法律尽职调查常见问题 
一、 关于公司的设立和存续..................................................................................................12
1.1 公司名称不符合有关法律规定..............................................................................12
1.2 公司名称未经有权机关核准..................................................................................14
1.3 公司名称与驰名商标冲突......................................................................................16
1.4 公司的经营期限短于拟议交易的需求..................................................................17
1.5 公司的经营期限届满未办理延期登记..................................................................18
1.6 公司的设立未能取得有权机关的批准..................................................................18
1.7 公司章程规定与公司法存在冲突..........................................................................20
1.8 公司法定代表人变更未办理相关登记..................................................................21
1.9 公司的法定代表人资格不符合任职资格..............................................................22
1.10 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致..........................................24
1.11 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突..................................................27
1.12 公司设立程序不规范..............................................................................................28
1.13 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致......................................................29
1.14 公司的法定住所使用住宅用房..............................................................................30
1.15 公司未能通过最近年度的工商年检......................................................................31
1.16 公司未签发出资证明书..........................................................................................32
1.17 公司未设立股东名册..............................................................................................33
1.18 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额......................................................34
1.19 公司的实际经营管理机构与章程规定不一致(A 股)............................................36
1.20 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续......................................................37
1.21 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证...................................................38
二、 关于公司的股权转让.......................................................................................................40
2.1 股东未放弃优先权..................................................................................................40
2.2 转股价款未支付.......................................................................................................41
2.3 转股未履行适当的法律程序..................................................................................42
2.4 外商投资企业股权转让按照审计值作价..............................................................44
2.5 转股不符合公司章程的限制性规定......................................................................46
2.6 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税......................................48
2.7 转股未办理工商变更登记......................................................................................50
2.8 35.转股后各方未适当签署公司章程ŸŸŸŸ44...................................52
2.9 36.股东之间的特殊约定对拟议交易存在影响ŸŸŸŸ45..................52
2.10 股权转让协议约定的转股生效条件未能满足......................................................52
2.11 股权转让未签发出资证明书..................................................................................53
2.12 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册.....................................54
2.13 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续..........................................55
2.14 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定......................................56
2.15 股东的转股行为不符合公司章程的规定..............................................................57
2.16 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》的有关规定....................57
2.17 受让方股东的身份对拟议交易造成影响..............................................................58
2.18 45.伪造转股文件，股权权属存在纠纷........................................................60
2.19 46.股东发生不合理变更................................................................................60
三、 关于公司的出资(含增资、减资)....................................................................................60
3.1 公司的注册资本未能按时缴清..............................................................................60
3.2 非货币出资未能办理过户手续..............................................................................61
3.3 股东以未评估的部分资产出资..............................................................................63
3.4 关于以自身资产评估出资......................................................................................64
3.5 关于股东虚假出资..................................................................................................65
3.6 股东抽逃注册资本..................................................................................................66
3.7 以实物出资使用假发票..........................................................................................67
3.8 以法定公积金/资本公积/盈余公积转增资本后，所存留比例不足....................69
3.9 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定..........................................70
3.10 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定......................................................71
3.11 53.非货币资产出资未经过评估....................................................................73
3.12 所出资资产的评估增值过大..................................................................................73
3.13 54.关于以划拨土地出资................................................................................74
3.14 55.非货币资产出资未能完成过户手续........................................................74
3.15 56.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续...............74
3.16 57.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续...............74
3.17 58.国有股东多出资返还................................................................................74
3.18 对公司增资中个人股东的巨额资金来源无法合理合法说明(A 股和并购).......74
3.19 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明..............................74
3.20 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权......................................................76
3.21 股东未获得增资后的出资证明书..........................................................................77
3.22 公司未向增资后的股东出具出资证明书..............................................................77
3.23 公司未按照增资结果变更股东名册......................................................................78
3.24 公司注册资本需要提前缴纳..................................................................................79
3.25 63.公司增资或者减资未取得有权机关的批准............................................80
3.26 64.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定...................................80
3.27 65.减资后的公司注册资本低于法定最低限额............................................80
3.28 拟议交易后的公司注册资本低于法定最低限额..................................................80
3.29 公司注册资本低于法定最低限额..........................................................................81
3.30 公司未按照法定程序减资......................................................................................83
3.31 67.外国公司擅自在中国设立分支机构........................................................84
四、 关于公司的类型变更.......................................................................................................84
4.1 公司类型变更程序对拟议交易存在影响..............................................................84
4.2 公司类型变更过程中未召开职工代表大会听取职工意见..................................85
五、 关于公司的合并、分立、解散......................................................................................86
5.1 合并、分立、解散不符合法定程序......................................................................86
5.2 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响......................................................88
5.3 公司合并将导致财务负担......................................................................................88
5.4 合并/分立导致或有负债.........................................................................................89
六、 关于股东资格...................................................................................................................90
6.1 公司的登记股东与实际股东不一致(A 股)............................................................90
6.2 公司的外方股东资格是否符合法律规定..............................................................92
6.3 信托公司以自有资金投资于拟上市公司..............................................................93
6.4 72.外商投资企业的股东资格是否符合法律规定........................................94
6.5 73.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定...........................94
6.6 74.股东资格不符合有关法律规定................................................................94
6.7 自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司..........................94
6.8 股东是否满足公务员法等法规的规定..................................................................95
6.9 77.股权质押是否可能造成股东变更............................................................97
6.10 78.股权质押是否合法有效............................................................................97
6.11 79.公司的注册资本来源于集资入股............................................................97
6.12 80.是否存在信托持股....................................................................................97
6.13 81.是否存在代持股东....................................................................................97
6.14 82.外商投资企业的中方股东是否为自然人................................................97
6.15 83.期权是否对拟议交易存在影响................................................................97
6.16 84.实际控制人是否对拟议交易存在影响....................................................97
6.17 85.职工持股会作为公司的股东(A 股).........................................................97
6.18 86.工会作为公司的股东(A 股).....................................................................97
6.19 87.社团法人作为公司的股东(A 股).............................................................97
6.20 88.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策........................................97
6.21 89.公司实际控制人存在竞业禁止情形........................................................97
6.22 90.报告期内公司的实际控制人发生变更....................................................97
七、七、ŸŸŸŸ关于公司的业务..................................................................................97
7.1 91.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营...97
7.2 92.公司未取得其经营应当取得的经营资质................................................97
7.3 93.公司取得的经营资质过期........................................................................97
7.4 94.公司取得的经营资质未办理年检............................................................97
7.5 95.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误).................97
7.6 96.证载权利人与公司名称不一致................................................................97
7.7 97.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险...97
7.8 98.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险.......97
7.9 99.公司在主要业务模式下的[客户/供应商]高度集中(上市/收购项目)....97
7.10 100.公司的业务合同构成垄断协议.............................................................98
7.11 101.公司业务资质存在被吊销的风险.........................................................98
7.12 102.公司因无业务存在被吊销营业执照风险.............................................98
7.13 103.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险.................................98
7.14 104.公司签订的对其业务有重大限制的合同.............................................98
7.15 105.公司的业务重组无法解释其合理性.....................................................98
7.16 106.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖.................................98
7.17...........................................................................................................................................98
7.18 公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险..................................................98
7.19 107.公司存在技术依赖情况97..........................................................100
7.20 108.公司业务重大变更情况98..........................................................100
八、八、关于公司的分公司和分支机构99......................................................100
8.1 109.经营性的分支机构未取得经营执照99......................................100
8.2 110.分公司的营业范围超过总公司99..............................................100
8.3 111.分公司的营业执照未及时办理年检办理100............................100
8.4 112.分公司未办理税务登记100........................................................100
九、九、关于公司的对外投资100....................................................................100
摘要：
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一、关于公司的设立和存续..................................................................................................121.1公司名称不符合有关法律规定..............................................................................121.2公司名称未经有权机关核准................................................................................
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作者：文小白
分类：行业资料
价格：10文币
属性：232 页
大小：1020.5KB
格式：doc
时间：2023-09-16
