公司债券法规汇编（上交所发布）

3.0 文小白 2023-09-16 11 0 1.67MB 400 页 10文币

目录
目  录
I   公司债相关规则.......................................................................................................1
I.1 证监会关于公司债券的相关规则..................................................................................1
I.1.1 公司债券发行与交易管理办法............................................................................3
I.1.2 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定..14
I.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 ——号 公开 行公司发 债
券募集说明书（2015 年修订）..................................................................................29
I.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24  ——号 公开 行公司发 债
券申请文件（2015 年修订）.....................................................................................41
I.1.5 公开发行公司债券审核工作流程......................................................................44
I.1.6 上市公司重大资产重组管理办法......................................................................47
I.1.7 上市公司行业分类指引（2012 年修订）..........................................................62
I.1.8 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定...................................................70
I.2 证券业协会关于公司债券的相关规则........................................................................71
I.2.1 非公开发行公司债券备案管理办法..................................................................77
I.2.2 非公开发行公司债券项目承接负面清单指引...................................................80
I.2.3 公司债券受托管理人执业行为准则..................................................................82
I.2.4 非公开发行公司债券备案须知..........................................................................96
I.3 上海证券交易所关于公司债券的相关规则..............................................................109
I.3.1 关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》的通知.111
I.3.2 上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）....................................113
I.3.3 关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知
....................................................................................................................................127
I.3.4 上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法.............................128
I.3.5 关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知.........................139
I.3.6 关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的通知......142
I.3.7 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法.........................................144
I.3.8 上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程.............................................148
I.3.9 公司债券业务指南............................................................................................152
I.3.10 关于发布《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》的通知........194
I.3.11 上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则...........................................195
I.3.12 关于上海证券交易所债券项目申报系统上线有关事项的通知....................200
I.3.13 上海证券交易所债券项目申报系统使用说明...............................................201
I.3.14 上海上海证券交易所债券招标发行业务操作指引.......................................203
I.4 其他关于公司债券的相关规则..................................................................................217
I.4.1 关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见.........................................219
I.4.2 关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录.............221
1

公司债和资产证券化规则汇编
I.4.3 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知.........................................229
I.4.4 国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知.............................235
II   资产证券化相关规则..........................................................................................239
II.1 证监会关于资产证券化的相关规则.........................................................................239
II.1.1 私募投资基金监督管理暂行办法...................................................................241
II.1.2 证券公司客户资产管理业务管理办法...........................................................247
II.1.3 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定........................256
II.1.4 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引........264
II.1.5 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引................268
II.2 基金业协会关于资产证券化的相关规则.................................................................275
II.2.1 资产支持专项计划备案管理办法...................................................................277
II.2.2 资产证券化业务基础资产负面清单指引.......................................................282
II.2.3 资产证券化业务风险控制指引.......................................................................284
II.2.4 资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）....................................287
II.2.5 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资
者）............................................................................................................................292
II.2.6 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资
者）............................................................................................................................297
II.3 上海证券交易所关于资产证券化的相关规则.........................................................303
II.3.1 上海证券交易所资产证券化业务指引...........................................................305
II.3.2 上海证券交易所资产证券化业务指南...........................................................311
2

I.1.1 公司债券发行与交易管理办法

I.1.2 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务

报告的一般规定

I.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号—

—公开发行公司债券募集说明书（2015 年修订）

I.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号—

—公开发行公司债券申请文件（2015 年修订）

I.1.5 公开发行公司债券审核工作流程

I.1.6 上市公司重大资产重组管理办法

I.1.7 上市公司行业分类指引（2012 年修订）

I.1.8 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

I 公司债相关规则

I.1 证监会关于公司债券的相关规则

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

10 文币 0人已下载

立即下载

摘要：

目录目录I公司债相关规则.......................................................................................................1I.1证监会关于公司债券的相关规则..................................................................................1I.1.1公司债券发行与交易管理办法.....................................................................

展开>> 收起<<

公司债券法规汇编（上交所发布）.doc

共400页,预览10页

还剩页未读，继续阅读

公司债券法规汇编（上交所发布）

相关推荐

开通VIP享超值会员特权

作者详情

相关文档

推荐作者

热门标签

举报选择: