证券发行上市审核工作手册 
证券发行上市审核工作手册
投资银行部
第 1 页 共 1174 页
目 录
证券发行上市审核工作手册.............................................................................................................1
Ⅱ 证券发行审核..............................................................................................................................11
中华人民共和国公司法.................................................................................................................11
中华人民共和国证券法................................................................................................................34
Ⅱ.1 股票发行审核...........................................................................................................................61
Ⅱ.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法.................................................................................61
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法.....................................................................67
Ⅱ.1.2 上市公司证券发行管理办法..............................................................................................73
Ⅱ.1.3 上市公司非公开发行股票实施细则..................................................................................83
Ⅱ.1.4 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008 年10 月9日 证监会令第 57 号）
........................................................................................................................................................92
Ⅱ.1.5 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解
和适用——证券期货法律适用意见第 1号》.............................................................................94
Ⅱ.1.6《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近 3年内主营业务没有发
生重大变化”的适用意见———证券期货法律适用意见[2008]第3号...................................97
Ⅱ.1.7 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知..............................98
Ⅱ.1.8 股票发行审核标准备忘录第 5号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司
会后事项监管及封卷工作的操作规程.........................................................................................99
Ⅱ.1.9 股票发行审核标准备忘录第 8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处
理办法.............................................................................................................................................100
Ⅱ.1.10 股票发行审核标准备忘录第 16 号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复
核的审核要求..............................................................................................................................101
Ⅱ.1.11 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见.....................................................103
Ⅱ.1.12 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函..............................................103
Ⅱ.1.13 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定...............104
Ⅱ.1.14 关于前次募集资金使用情况报告的规定.....................................................................105
Ⅱ.1.15 外国投资者对上市公司战略投资管理办法.................................................................108
Ⅱ.1.16 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知..........113
Ⅱ.1.17 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通
知.....................................................................................................................................................114
Ⅱ.1.18 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见..............................................115
Ⅱ.1.19 关于重污染行业生产经营公司 IPO 申请申报文件的通知.........................................118
Ⅱ.1.20 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知......................................118
Ⅱ.2 债券发行审核.........................................................................................................................122
第 2 页 共 1174 页
Ⅱ.2.1 公司债券发行试点办法....................................................................................................122
Ⅱ.2.2 关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知...............................................126
Ⅱ.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函............126
Ⅱ.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定................................................................127
Ⅱ.2.5 企业债券管理条例...........................................................................................................130
Ⅱ.2.6 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知............................133
Ⅱ.2.7 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知.148
Ⅱ.2.8 中央企业债券发行管理暂行办法....................................................................................152
III 证券发行信息披露...................................................................................................................155
III.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1号――招股说明书（2006 年修
订）.................................................................................................................................................155
III.1.2 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9号——首次公开发行股票并上市
申请文件（2006 年修订）..........................................................................................................178
III.1.3 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 10 号――上市公司公开
发行证券申请文件》的通知.......................................................................................................181
III.1.4 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号——上市公司公开
发行证券募集说明书》的通知...................................................................................................183
III.1.5 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号——公开发行公司
债券募集说明书》的通知...........................................................................................................196
III.1.6 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号——公开发行公司
债券申请文件》的通知..............................................................................................................206
III.1.7 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公
开发行股票预案和发行情况报告书》的通知...........................................................................208
III.1.8 关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3号――保险公司招股说明书内
容与格式特别规定》的通知.......................................................................................................214
III.1.9 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 4号——保险公司信息披露特别规定.218
III.1.10 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 5号——证券公司招股说明书内容与格式
特别规定......................................................................................................................................220
III.1.11 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 6号——证券公司财务报表附注特别规定
......................................................................................................................................................223
III.1.12 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9号——净资产收益率和每股收益的计算
及披露（2007 年修订）................................................................................................................227
III.1.13 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 10 号——从事房地产开发业务的公司招
股说明书内容与格式特别规定...................................................................................................229
III.1.14 《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 11 号——从事房地产开发业务的公司财
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作者：文小白
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属性：1174 页
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格式：doc
时间：2023-09-16
