PPP咨询业务拓展模式研究可行性研究报告【16页】

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PPP 咨询业务拓展模式研究

可行性研究报告

1、项目概况

1.1背景介绍

PPP 是Public-Private-Partnership 的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机

制”，发源于 20 世纪 80 年代的英国，泛指政府部门与社会资本之间的一种合作经

营模式，在我国一般表述为政府和社会资本合作模式。是指为了建设基础设施项目，

或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与社会力量（社会

资本）以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥

双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，

以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高

质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

PPP 模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立的全过

程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引

入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效

率。即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监

管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。PPP 模式的核心是在公共服务领域引

入市场机制，因此，它不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。推广

PPP 模式进行城市基础设施的建设与运行，可以将适度的市场竞争引入城市基础设

施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资

回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。

PPP 模式在全世界的应用已经成为一种趋势。PPP 被认为对推进基础设施的发

展具有重要作用，因此许多国家已经建立了中央机构来管理和协调这些项目。在全

球各地，政府正在各类项目中与私营资本合作，从各类具体项目的融资到增强政府

服务的能力等多方面都建立了私营资本参与基础设施建设的机制。据世界银行报道，

从1990 年至 2003 年，有 130 多个发展中国家推出了私营资本在电信和能源等基础

设施项目中的参与计划，其中2500 个项目吸引了 8900 亿美元的投资承诺。报告指

出：私营资本在基础设施中的参与，为放宽财务限制、提高基础设施服务的效率以

及救助贫困人群等方面做出了重要贡献。澳大利亚基础设施发展委员会估计该国

15％的基础设施资金是由私营机构提供，世界银行估计在发展中国家的基础设施

总投资里有40％是由私营机构提供的。

目前，英国、美国、澳大利亚、新西兰等国家在发展 PPP 模式方面处于领先地

位，并形成了规范文本和合同指南。

（1）PPP 模式在欧洲的发展

欧盟委员会（ EuropeanCommission ）在 1997 年6月政策文件（AGENDA

2000）为 PFI 的发展提供了多份建议，特别是提高公共／私营部门采购过程中的采

购效率；2003～2004 年度欧盟则出台了多份文件促进PPP 模式在欧洲的发展。

在欧洲多个国家中，代表性的国家是法国和英国：

国家发展历程

法国

16 世纪，法国的一些水务私营公司开始了PPP 模式。

上世纪七十年代，水务方面，私营公司提供服务从 1854 年的 31％，上升到

1980 年的接近 60％，以及1991 年的大约75％。法国的私营部门参与有多种

形式，从 BOT 类到简单的管理服务合同。

英国

PPP 模式在英国的应用最为广泛，在 2003-2004 年，投资中有 11％是通过 PPP

模式提供公共服务（约为 613 亿美元），有 451 个PPP 项目已经完成，包括

34 所医院和239 个新的和改造的学校项目。PFI（民间主动融资）是英国

NHS（Na,onalHealthService）的 PPP 中的一种主要模式，在卫生部门，NHS

负责提供高质量的医疗服务。

在1997 年，英国教育和劳工部（DepartmentforEduca,onandEmployment）

开始在英格兰和威尔士地方教育机构（LocalEduca,onAuthori,es，LEA）的学

校建设和运营中采用PPP 模式。总体来说，包括了超过200 所学校和价值200

百万英镑的设施。到 1998 年底，超过70 所学校计划采用PFI 模式进行更新和

替换。

（2）PPP 模式在澳大利亚的发展

澳大利亚政府在 1995 年4月采纳了国家竞争政策（Na,onalCompe,,on

Policy，NCP），要求澳大利亚联邦和州在各个部门，如基础设施发展上引入竞争。

该政策促使了许多原先由公共部门独占和垄断的基础设施经营业务得到了重组。另

一方面，澳大利亚政府重新认识了提供公共服务的隐形成本（hiddencost），如资

金成本、价格风险，以及公共利益的需要等，由此使得PPP 模式被采纳作为澳大利

亚提供基础设施的重要方式。

（3）PPP 模式在国内的发展

PPP 早在上世纪 80 年代中期就被引入中国，其发展已经经历过四个阶段，目

前正迈向火热的新阶段，也因此备受关注。

阶段时间段主要内容

第一阶段

探索期

上世纪 80 年代中期

到1993 年

探索阶段的代表项目有深圳沙角 B电厂BOT 项

目、广州白天鹅饭店和北京国际饭店等。

第二阶段从1994 年到 2002 年试点阶段的工作由国家计委有组织地推动。由

试点期

于十四大确立了建立社会主义市场经济体制的

目标，为基础设施市场化投融资改革提供了理

论依据，此后国家计委开始研究投融资体制改

革，包括 BOT 可行性问题，并先后推出了五个

BOT 试点项目—广东电白高速公路项目、武汉

军山长江大桥项目和长沙望城电厂项目等。

第三阶段

发展期从2003 年到 2008 年

受建设部出台的《关于加快市政公用行业市场

化进程的意见》的推动，全国各主要城市掀起

了PPP 发展小高潮，这一阶段 PPP 项目量猛

增，最著名的就是北京地铁四号线项目。

第四阶段

调整期从2009 年到 2012 年

受金融危机影响，中国推出“四万亿”经济刺

激计划，致使PPP 市场遭受打击，PPP 生态遭

到破坏。

第五阶段

爆发期 2013 年至今

2013 年十八届三中全会提出“市场在资源配

置中起决定性作用”，“允许社会资本通过特

许经营等方式参与城市基础设施投资和运

营”，其后国务院、财政部和国家发改委积极

发文跟进，将 PPP 的发展推向了全新的蓬勃发

展第五阶段。

因为政策的大力推动，将 PPP 推入公众视野，成为了社会各界的关注焦点。一

时间 PPP 风头大盛，国内研究 PPP 模式的学者成为了最抢手的专家，各地针对PPP

模式的培训讲座办得如火如荼，各地方政府也对申请上马PPP 试点项目表现出了极

大的热情。截至2016 年2月29 日，财政部政府和社会资本合作信息平台上登记

PPP 项目 7115 个，资金量合计约 8.3 万亿元。

1.2立项依据

1.2.1政策环境支持

截至2016 年1月3日，共发布了77 篇国家级PPP 相关文件，具体如下表所示：

时间跨度发文单位发文篇幅

2010/5/7~2015/11/18 国务院17

2014/9/23~201512/21 财政部 30

2014/6/11~2015/1126 发改委 16

2014/10/22~2016/1/3 住建部 7

2014/6/16~2015/1/13 银监会 7

这些政府文件分别从规范基础设施建设投融资体制和运营机制改革、构建保障

政府和社会资本合作模式持续健康发展的制度体系、规范 PPP 项目实施质量和规范

PPP 项目各环节操作流程、建立 PPP 国家级项目库、发挥银行业金融机构对国家重

点领域重大工程项目建设的支持作用、保证PPP 项目可持续发展、防范和控制PPP

项目财政风险等方面进行了规定。

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摘要：

PPP咨询业务拓展模式研究可行性研究报告1、项目概况1.1背景介绍PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机制”，发源于20世纪80年代的英国，泛指政府部门与社会资本之间的一种合作经营模式，在我国一般表述为政府和社会资本合作模式。是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与社会力量（社会资本）以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式...

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