浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 103 0 58.5KB 6 页 10文币

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题　　目：　浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策　　

随着经济全球化程度的不断加深，国内企业国际化有了长足的进步。全球化

让任何一个国家和地区都参与分工合作。现阶段我国“走出去”的水平其实还很

低。中国对外直接投资与引进外资的比例低于与其他处于同一发展水平或者更低

的发展中国家。在经济的转型过程中，对外投资将在中国经济二次起飞过程中扮

演不可缺少的角色。同时，由于经济政策的转变，中小企业正日渐成为“走出

去”的重要力量，对国民经济的发展贡献巨大。中小企业跨国经营已经成为事实

我国中小企业特别是东部沿海经济发达地区的众多中小企业纷纷“走出去”并

取得喜人的成绩，其中拥有大量中小企业的浙江省对外直接投资走在了全国前

列。因此，对浙江中小企业对外直接投资的动因、影响因素及战略选择等诸多问

题进行探讨可以给还没“走出去”或准备“走出去”的中小企业提供借鉴和帮

助，对浙江经济的发展具有很大的意义。下面通过对国内外研究中小企业对外直

接投资的文献进行了较为系统的梳理，以便找到与中小企业对外直接投资相关

的研究发展脉络，为其下一步的研究奠定扎实的文献基础。

一、国外有关中小企业对外直接投资的研究

（一）中小企业存在合理性观点

存在合理性是中小企业研究首先涉及到的，就是为何中小企业会存在，其

存在的依据是什么。虽然这些理论不能直接解释中小企业的对外投资，但它们是

中小企业理论的依据。其中马歇尔 1890 年出版的《经济学原理》指出:大规模经济

有一定的局限性，在一些情况下，企业业绩并不会随生产规模的扩大而相应增

长。日本末松玄六在 1971 年出版的《中小企业经营战略》中提出了“最佳规模

论”，不同的行业企业最优规模也会不同，有些行业就适合中小企业生存。科斯

(Coase，1937)则从交易费用方面说明中小企业存在的理由。张伯伦从垄断竞争

的角度认为厂商生产出的产品存在区别如质量、品种、商标等，就算产品没有区

别，离顾客远近、服务质量好坏等销售条件的差异也会导致厂商处于一定程度的

垄断地位，而这种产品的区别恰恰是中小企业存在的前提。

（二）跨国企业对外直接投资的观点

第二次世界大战以后，跨国公司海外直接投资迅速发展并成为国际投资的

主要方式。这个时段，国外经济学者也提出了一些理论和观点。主要包括三个方

面：投资的原因、怎样投资和对外直接投资影响了哪些方面以及受影响程度。

1、国际直接投资原因点

垄断优势理论认为相对于东道国企业而言的一些方面的垄断优势是母国企业

对外直接投资的主要原因。Vernon(1966) 提出了产品周期理论，该理论从产品创

新、成熟与标准化不同阶段的角度出发，认为企业生产地的选择会随产品生命周

期的不同而有所变化。Kojilna(1975)以日本企业为研究对象，认为日本企业的对

外直接投资和国内的贸易政策有着很大的关系，日本推行出口导向性型贸易政

策，所以日本的对外直接投资从本国己经或即将处于弱势的产业依次进行。

Dunning(1980)提出的国际生产折衷理论认为所有权优势、内部化优势和区位优

势是企业从事国际直接投资时应同时具备的。

2、国际直接投资历程和动向的观点

国际化过程理论认为对外投资随机性出口到出口委托再到设立海外销售子公

司，最后建立海外生产子公司和海外投资的目标市场最初从较近的国家开始，

然后依据文化、政治、宗教等差异程度以及地理位置的远近程度循序渐进地向外

扩散直至最远和差异最大的国家是企业对外直接投资的两种常见模式。

(Johanson&Valhne，1977)，Luostairnen(1979)把产品、运营和战略三个要素整合

到国际化模式理论分析当中，把关注地方放在不同国际化阶段的产品战略，提

出了投资发展周期理论。

3、国际直接投资作用的观点

Munde11(1975)在研究贸易和投资互相替代的情况后认为:在存在关税的情

况下，通常贸易与投资两者具有替代性，贸易壁垒会导致投资，投资遇阻会促

进贸易。Kojima(1975) 从母国角度采用实证分析证明水平型 FDI 对出口有替代关

系，垂直型 FDI 对出口有互补关系。BuCkley 和CaSSon(1981)从对外投资的固定

成本角度进行分析并指出，在销售量没有达到规模经济水平的情况下，企业更

愿意选择出口。

（三）发展中国家和中小企业对外直接投资的观点

1、投资原因的观点

对于小企业对外直接投资行为原因解析比较好的比如wells(1983)小规模技

术理论还有 Cantwell(1990)的技术创新产业升级理论等，在它们的理论中阐述了

中小企业利用自身优势资源也可以和大的跨国公司一样进行跨国投资经营。而

Lall(1999)则通过 1985 一1995 年印度和其他发展中国家的数据对比分析发现发

展中国家处于弱势地位是高新技术产品的出口。这一领域对外直接投资发展中

国家对 FDI 的吸引力较弱主要是由于区位优势不强当然还有缺乏有良好素质的

劳动力、基础设施差、政策透明度低等因素。Shapiro(2003)通过国际生产折衷理

论分析中国跨国公司和西方跨国公司经营策略的区别发现中国跨国公司由于在

亚洲地区的投资更注重合作伙伴历史背景和市场影响力从而在业绩上优于西方

跨国公司。而在其他地区西方跨国公司利用它们成熟的企业经营和产品分销盈

利更优。所以在中国市场上成功的跨国企业往往在亚洲地区寻找有历史背景的

公司合作，而在其他地区则寻找有着良好经营策略的公司合作，从而达到最优

结果。Knight(1999)以现代社会发展中的信息和知识角度对中小型企业跨国经营

进行分析，发现中小企业信息内部化的优势在它们国际化投资其实已经具备。

2、投资历程的观点

Lamb 和Liesch(2002)以澳大利亚的两家小企业作为案例发现国际化过程中

的市场投入到市场知识再到市场参与的市场单向顺序存在问题。其实小企业的国

际化过程更贴切的应该表现为成长与学习的动态过程。BarrY(2003)利用数据对

投资发展周期理论进行了验证，结论支持了投资发展周期理论的假设。

3、投资作用的观点

Makki 和Somwaru(2004)分析了发展中国家过去 30 年的数据，证实了国际

直接投资对经济增长的正向关系，并肯定了经济增长的重要来源是FDI、贸易、

人力资本。

二、国内有关中小企业对外直接投资的研究

(一)关于中国中小企业对外直接投资的与中国经济发展的研究

裘元伦（2002）在《重新认识中小企业》中提出中小企业占中国国企业总数

的90%以上，占就业人数的60%-80%，占产值的50%左右，在大多数经济、工

业部门和行业中, 中小企业占主导地位，中小企业遍布中国绝大部分疆土, 是推

动技术进步的一支重要力量。姚磊（2009）在《中小企业国际化研究》中提出广

东、江苏等东部沿海地区的中小企业在国际化经营中走在全国前列，为中国“走

出去”战略的实施做出极大的贡献。李杰梅,顾幼瑾在《中小企业参与 GMS 合作

信息平台的构建研究—以云南省为例》中认为中小企业是中国经济生活的主体，

在对科技创新与发展方面做出了巨大的贡献。

(二)关于中国中小企业对外直接投资的研究

刘海云(2001)在《跨国公司经营优势变迁》一书中提出跨国公司经营优势变

迁理论，认为投资优势理论仅从静态的角度分析企业对外资投资优势，没有充

分解释中小企业对外直接投资并提出经营优势变迁理论。中国人民大学郑风田、

唐忠(2002)《中国中小企业族群成长的三维度原则分析》中提出了中国中小企业

成长三维度的原则。赵优珍(2003)在《资源基础论视角的中小企业国际化》中从资

源基础论的角度提出中小企业开展国际化有着自身的优势资源。中小企业更加有

创新意识，更加注重客户的需求并且中小企业相对大公司更加愿意体制的调整。

许陈生（2006）在《中国企业对外直接投资的 SWOT 分析》中运用 SWOT 分析

分析了中国中小企业具有适合不同投资群体需求的多元化投资主体和低廉生产

成本的优势，同时指出对外投资企业普遍规模较小、缺乏复合型涉外经营人才等

劣势并提出机会分析和威胁分析。李莉（2007）在《关于我国中小企业对外直接

投资问题的思考》中提出了我国中小企业对外直接投资存在融资不畅、信息不足

政策没有足够重视等常见问题，同时也有盲目出击、缺乏跨国经营人才、品牌资

源不足等劣势。吴景丰（2009）在《我国中小企业对外投资现状分析与建议》中

认为我国中小企业对外投资虽然起步较晚, 但目前随着经济全球化的发展, 中小

企业对外投资已得到了飞速的发展，虽然中小企业对外投资面临资金、技术、信

息、政策扶持等多方面的困难, 但通过选择适当的经营战略, 一定能取得更大的进

步。胡盛霞、董有德（2009）在《中国对非洲直接投资特点及其原因分析》通过对

中国对非直接投资数据的考察，分析中国对非直接投资的现状与特点，并解释

造成这些特点的原因，在此基础上提出意见和建议以促进中非合作的进一步发

展，使中国企业在非洲能够获得更好的发展空间。杨国亮, 王　玲(2010) 在《中

国对外直接投资的发展策略研究》中认为跨国公司是经济全球化的主要载体, 对

外直接投资是参与经济全球化的重要举措。我国应积极实施企业“走出去”战略

加快培育我国的跨国公司。

三、评述

但是，目前我国中小企业对外直接投资中还存在不少问题。国外经典理论有

垄断优势理论、内部化理论和国际生产折衷理论等，但这些理论建立的前提都以

发达国家大型跨国公司做为研究对象。而小规模技术理论、技术地方化理论、技

术创新产业升级理论则可以看作是发展中国家中小企业对外直接投资较为系统

的研究，但还不成熟。其中，对中国中小企业对外直接投资的研究更少。国内对

于中小企业对外直接投资的研究大多数是运用国外现有理论结合中国中小企业

本土化特色分析中小企业对外投资中存在的问题及解决法案和FDI 与中国经济

的联系。综观国内外现有的研究成果，本文认为还存在如下的不足，需要做进一

步深入的研究。

1、研究领域较窄,处于初步研究阶段。已发表的有关对外直接的论文,研究领

域比较集中:概念研究、类型分析以及我国中小企业对外直接现状、问题及对策研

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毕业论文文献综述题　　目：　浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策　　随着经济全球化程度的不断加深，国内企业国际化有了长足的进步。全球化让任何一个国家和地区都参与分工合作。现阶段我国“走出去”的水平其实还很低。中国对外直接投资与引进外资的比例低于与其他处于同一发展水平或者更低的发展中国家。在经济的转型过程中，对外投资将在中国经济二次起飞过程中扮演不可缺少的角色。同时，由于经济政策的转变，中小企业正日渐成为“走出去”的重要力量，对国民经济的发展贡献巨大。中小企业跨国经营已经成为事实我国中小企业特别是东部沿海经济发达地区的众多中小企业纷纷“走出去”并取得喜人的成绩，其中拥有大量中小企业的浙江省对...

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