嘉兴市加工贸易的技术溢出效应分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 45 0 69.5KB 6 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：嘉兴市加工贸易的技术溢出效应分析

一、引言

改革开放以来，我国对外贸易发展迅速，尤其是加工贸易的迅速发展逐渐

成为我国对外贸易的主导方式。但是，我国加工贸易仍以劳动密集型产品为主，

仍然处在产业链的底端。我国要发展加工贸易，实现产业结构升级，就必须推动

技术进步。

近年来外商直接投资及跨国公司在加工贸易比重中增加，研究发现外资给

当地经济带来了资金、技术，培训了熟练的劳动力队伍，提供了国际市场渠道，

并通过关联效应、示范效应和竞争效应产生了技术溢出。所以，研究加工贸易带

动的技术进步和技术溢出对中国经济的发展就显得由为重要。

二、主体

（一）技术溢出的理论研究

对溢出的理论探讨最早可以追溯到 20 世纪 60 年代初。MacDougall（1960）

在分析 FDI 的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为 FDI 的一个重要

现象。稍后，Cooden（1960）和 Caves（1971）分别考察 FDI 对最佳关税、产业

模式和社会福利的影响，其中多次提及溢出效应。但是，上述研究的目的主要在

于估计 FDI 的成本和收益，所以距正式理论框架太远。

20 世纪 70 年代，FDI 的技术溢出效应理论开始形成。Caves（1974）根据技

术扩散对东道国厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的溢

出效应分为三类：（1）本来具有强大行业壁垒的行业，由于跨国公司的强行进

入，垄断扭曲受到遏制，资源配置得到改善；（2）由于跨国公司不断增加的竞

争压力或存在示范效应，刺激东道国厂商更加有效地使用现有资源，推动当地

技术效率的提高；（3）由于竞争、模仿和其他原因，跨国公司的进入将加快技

术转移和扩散的速度。

继Caves 之后，Findlay（1978），Koizumi&Kopecky（1977）成为该领域

的主要贡献者。他们的基本假设是：FDI 输出国与东道国的技术差距越大，技术

扩散率就越高。在此基础上假定，跨国公司在东道国当地的资本份额越高，扩散

的速度越快。最后假定，技术差距或外资份额是当地厂商决策行为的外生变量。

结论是：溢出水平与外资的份额正相关。

Wang&Blomstrom（1992）将溢出视为跨国公司子公司和东道国企业间策略

性竞争的内生现象，构建了一个关于跨国公司子公司与当地公司博弈的基本模

型。他们假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，当地厂商也能意识到溢

出的存在。无论跨国公司子公司还是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出

水平：跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多，当地企业对学习的投资越多，

其吸收溢出的能力越强。

20 世纪 90 年代以来，涉及溢出的理论研究得到了很大很大的突破。在研究

视角上，在以 MNC 为分析核心的旧框架基础上，还将技术策略联盟融入其中；

在研究内容上，在考察了制造业生产技术外溢的相关内容的同时还进一步探讨

了服务业组织技术的溢出效应；在分析方法上，在扩展了原有的厂商理论基础

上，还进一步将策略论和博弈论引入到对技术溢出的分析中，从而有效地解决

了理论分析的技术性问题。

国内关于技术溢出方面的理论研究，大多也是从外国直接投资对我国本土

产业或是地区的溢出效应这一角度来进行考察的。主要探讨了“市场换技术”等

政策的可行性、效果以及外资对我国技术溢出的效应是否显著。如程宏（2001）

具体研究了外资技术溢出的三种主要形式和途径，分析了产业关联在技术溢出

过程中所起的作用，提出了在引进外资时应积极引进产业关联度高的项目。王林

生（2002）认为外资的流入有助于中国服务业、制造业和农业比较优势的进一步

发挥，需要“以竞争促创新”这种不同于以往“以市场换技术”的新策略。王福

重（2007）通过加入进口国的人力资本变量，修改了 Lichtenberg（1998）模

型，结果表明人力资本变量较好地解释了国外 R&D 存量对我国 TFP的贡献。

（二）加工贸易的研究综述

我国原外经贸部1999 年发布的外经贸管发第 314 号文件《加工贸易审批管

理暂行办法》的规定:加工贸易是指从境外进口全部或部分原辅材料、零部件、元

器件、包装材料(下称进口料件)，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的

经营活动，包括来料加工和进料加工。来料加工是指进口料件由外商提供，即不

需要付汇进口，也不需要用加工费偿还，制成品由外商销售，经营企业收取加

工费的加工贸易。进料加工是指进口料件由经营企业付汇进口，制成品由经营企

业外销出口的加工贸易。

尽管有部分学者对加工贸易提出非议，但大部分学者及国务院发展研究中

心认为加工贸易有利于我国经济发展。崔玮（2010）使用 1994-2005年我国各省

市数据，运用面板数据模型分析结果显示加工贸易对东部地区经济增长具有显

著推动作用，而在中西部地区，加工贸易作用非常微弱，经济增长的动力主要

来自于就业和投资的增加。俞海山等综合运用加工贸易增值系数，加工贸易对浙

江省 GDP的拉动度及线性回归等分析方法将加工贸易对浙江经济增长的作用做

了实证分析，结果显示：浙江加工贸易对出口创汇、经济增长具有重要贡献。王

文治通过对加工贸易静态和动态的研究，也证实了加工贸易对国民经济的发展

起到了重要的推进作用。陈国庆根据我国加工贸易的现状及战略，提出如何实现

对加工贸易的有效监管和如何引导加工贸易产业向我国中西部转移的两大问题。

加工贸易把对外贸易和利用外资相集合，有效地引进了技术、扩散了技术、

学习了技术就、进而又推进了我国的技术进步。张婧（2004）认为加工贸易的技

术溢出效应，是通过市场竞争和技术示范、关联效应、人力资源流动而实现的。

从我国目前情况考查，加工贸易发挥了一定的技术溢出作用，但由于国内技术

水平落后、政策环境的缺陷等原因，这种技术溢出效果并未充分地发挥，最明显

的问题是加工贸易产业链条短，前后向联系较弱。因此，应采取相应措施以提升

加工贸易的技术溢出效应。

王洪庆（2006）利用 1983-2004 年的数据，实证研究了我国加工贸易的增

值率与我国全要素劳动生产率的关系。协整检验结果表明，加工贸易增值率与我

国全要素劳动生产率之间存在长期的均衡关系；因果关系检验结果表明，加工

贸易增值率的变化是我国全要素劳动生产率变化的格兰杰原因。

张建华等人（2007）认为制约我国加工贸易技术外溢效应的因素主要有国

内企业技术水平落后；国内企业微观主体机制僵化；人力资源流动存在障碍；

政策环境缺陷。

（三）技术溢出的实证研究

1．国外对技术溢出的研究

国外对技术溢出效应的研究开始比较早，也已经从理论定性研究发展到定

量研究。但不同学者针对不同国家的定量研究结果存在着较大差异。研究结论可

以分为支持正溢出效应和不支持正溢出效应两大类。

（1）支持正溢出效应的研究

Caves(1974)选用加拿大和澳大利亚两个国家1966 年制造业的行业横截面

数据,发现在加拿大制造业中,当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关,而

在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他得到

结论:在加拿大和澳大利亚的制造业中均存在 FDI 的正技术溢出效应。

Blomstrm 和Persson(1983)首次对发展中国家的外资溢出效应进行了研究。

他们选用墨西哥1970 年的行业横截面数据,将劳动生产率作为技术水平的评价

指标,同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量,得出了存在

正技术溢出效应的结论。之后,Blomstrm(1986)又选用墨西哥1970~1975年的行

业横截面数据,重点考察了行业竞争和市场份额对溢出效应的影响。结果发现,溢

出效应是存在的,但竞争加剧是导致当地企业效率提高的主要因素。

Girma 和 Wakelin(2001)选用英国制造业在 1988~1996 年间的企业面板数据,

进一步研究了参与FDI 的不同国家对溢出效应的影响。检验结果表明,参与FDI

的国家不同,产生的技术溢出效应也不同,如日本企业的 FDI 溢出效应最大,而美

国企业的 FDI 溢出效应则很小。他们认为,这是由于美国企业所使用的技术相对

比较陈旧造成的。

VanishKathuria(1995)研究了 FDI 对印度制造业的技术转移和溢出效应,得

出结论: FDI 缩小了该国与国外之间生产率的差距,对当地制造业存在间接的正

溢出效应,但这仅仅是对技术含量较低的一些产业,例如造纸业、金属加工业等。

Kugler(2001)对哥伦比亚制造业 FDI 的产业间溢出效应做了全面的分析,得

到的结论是:在哥伦比亚的制造业中,FDI 的溢出效应更多地是发生在产业之间

而不是产业内部。

（2）不支持正溢出效应的研究

有一些学者认为 FDI 的技术溢出效应并不明显,或者说,至少不是在所有的

行业里都是正效应。首先提出这种研究结论的是 Cantwen(1989),他就 1955~1975

年欧洲市场对美国 MNCs 的出现所做出的回应进行了系统的研究,结果发现:FDI

的技术溢出效应仅仅存在于外资进入前本来就很有竞争力的产业,而对于弱势产

业,则是被淘汰,或者仅占有 MNCs 放弃的市场份额。

对于发达国家的研究还有: Barrios(2000)通过对西班牙的分析发现,外资

对该国的工业产业并未产生明显的溢出效应,在研发密集度较低的产业,甚至产

生了负溢出效应。Barrios和Strobl(2001)也没有找到任何正溢出效应存在的证

据。Driffield(2001)对英国制造业 1989-1992 年间的行业面板数据进行了分析,

没有发现任何投资、产出以及 R&D 能带来溢出效应的迹象。

Harris 和 Robinson(2001)选用 1974-1995年间英国制造业的企业面板数据

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摘要：

毕业论文文献综述题　　目：嘉兴市加工贸易的技术溢出效应分析一、引言改革开放以来，我国对外贸易发展迅速，尤其是加工贸易的迅速发展逐渐成为我国对外贸易的主导方式。但是，我国加工贸易仍以劳动密集型产品为主，仍然处在产业链的底端。我国要发展加工贸易，实现产业结构升级，就必须推动技术进步。近年来外商直接投资及跨国公司在加工贸易比重中增加，研究发现外资给当地经济带来了资金、技术，培训了熟练的劳动力队伍，提供了国际市场渠道，并通过关联效应、示范效应和竞争效应产生了技术溢出。所以，研究加工贸易带动的技术进步和技术溢出对中国经济的发展就显得由为重要。二、主体（一）技术溢出的理论研究对溢出的理论探讨最早可以追溯到...

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