基于后向关联的FDI技术溢出研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 162 0 35KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

基于后向关联的

FDI

技术溢出研究——以浙江省为例

一、引言

20 世纪 80 年代，随着经济全球化浪潮的席卷而来，不同国家之间的经济交往日

益密切，外商直接投资（FDI, Foreign Direct Investment）逐渐成为国际资本流动

的主要形式，对东道国的经济产生了重要影响。外商直接投资不仅为东道国带来了资

本等有形资源，还为其带来了技术、品牌、管理经验等无形资源，更重要的是通过技术

溢出效应促进东道国的技术进步，进而促进其经济增长。

改革开放以来，我国的经济发展取得举世瞩目的成就，不仅是 FDI 流向的重要目

的地，也是发展中国家累计吸引 FDI 最多的国家。作为一个沿海大省，浙江省的外商

直接投资也在不断升温，它在浙江经济中的地位也变得越来越重要。据全国统计年鉴

以及浙江省统计年鉴计算所得，2000 年浙江合同利用 FDI 为 25.09 亿美元，占全国

FDI 总量的 4.02%，实际利用 FDI 为 16.13 亿美元，只占全国总量的 3.96%。到 2003 年

浙江省实际利用 FDI 金额已经上升到了 10.18%，到了 2007 年，该比重更是上升至

13.87%,到了 2009 年，由于经济危机的影响，该比重有所下降为 11.04%。

本文以浙江省工业行业为主要研究对象，利用面板数据计量分析方法，对浙江省

工业行业面板数据进行定量分析，联系当前经济环境阐述基于后向关联的 FDI 技术溢

出的产生原因及其影响，并得出结论。在此基础上，本文争取对未来浙江省 FDI 的变

化和趋势做出谨慎的预测。

二、主体

（一）FDI 技术溢出理论研究

1、FDI 技术溢出的理论基础

（1）国际生产折衷理论

1977 年，英国瑞丁大学教授邓宁（J•H•Dunning）在《贸易，经济活动的区位

和跨国企业：折衷理论方法探索》中提出了国际生产折衷理论。1981 年，他在《国际

生产和跨国企业》一书中对折衷理论又进行进一步阐述。国际生产折衷理论（The

Eclectic Theory of International Production ），又称“国际生产综合理

论”，该理论认为通过企业对外直接投资所能够利用的是所有权优势、内部化优势

和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完全具备了对外直接投资的条

件。

（2）边际产业扩张理论

边际产业扩张理论是由日本的小岛清（Kojima，1978）在 20 世纪 70 年代根据

国际贸易理论中的比较成本理论和日本的对外直接投资现实提出的。该理论把微观

分析作为既定前提的基础上，注重从宏观动态角度来研究跨国公司的对外直接投资

行为，主张直接投资应从一国的边际产业开始依次进行。广义的边际产业概念，既

包括已趋于比较劣势的劳动力密集部门，也包括某些行业中装配或生产特定部件的

劳动力密集的生产过程或部门。

（3）产品生命周期理论

产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德 ·弗农(Raymond Vernon)1966

年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。产品生命周期

（product life cycle），简称 PLC，是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进

入市场到被市场淘汰的整个过程。弗农认为：产品生命是指市上的的营销生命，产

品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也就

是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的技术水平的

国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这

一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的

竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。

（4）内部化理论

内部化理论是由英国瑞丁大学的巴克利（Peter J. Buckley）和卡森（Mark

C. Casson）提出，并由加拿大学者鲁格曼（Alan M. Rugman）等加以发展的。内

部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由

于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。该理论包含三个基本假

设：①企业在不完全市场竞争中从事生产经营活动的目的是追求利润最大化；②中

间产品市场的不完全，使企业通过对外直接投资，在组织内部创造市场，以克服外

部市场的缺陷；③跨国公司是跨越国界的市场内部化过程的产物。

（5）小规模技术理论

美国经济学家刘易斯·威尔斯(Louis T. Wells)在 1977 年发表的《发展中国家企

业》一文中提出小规模技术理论，是指发展中国家企业可以利用其小规模生产技术在

竞争中获得优势。发展中国家的企业拥有为小市场服务的生产技术，这些技术具有劳

动密集型的特征，成本较低，灵活性较高，特别适合小批量生产，能够满足低收入国

家制成品市场的需要，而发达国家跨国公司拥有的大规模生产技术在这种市场无法获

得规模效益。发展中国家的企业在引进技术后对其进行适当的改造和创新，使其符合

当地的消费偏好、价格和购买力，因而产品更具有竞争优势，从而能开展对外直接投

资。小规模技术理论从侧面较好地解释了发展中国家进行对外直接投资的现象。

(6)知识溢出理论

对知识溢出的研究起源于人们对外部性的认识。马歇尔在 1890 年出版的《经济

学原理》中最早论述了外部性经济现象，他把溢出的概念等同于外部性。庇古发展

了马歇尔的外部性原理。Mcdougall 在考察 FDI 对东道国经济福利影响时首先提到

跨国公司知识溢出的现象。阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。

他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产

率，其他生产厂商也可以通过学习提高生产率。罗默提出了知识溢出模型，认为知

识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，知识不同于普通商品之处是知识具有溢

出效应。

2、FDI 技术溢出效应和溢出途径

技术溢出的研究始于上个世纪 60 年代，Mcdougall（1960）在研究 FDI 对东道

国经济影响时首先提出了技术溢出的概念，考虑了溢出效应问题，但他并没有做更

为详细的研究。

Caves（1974）将跨国公司对当地企业的影响分为三类：第一，垄断行业资源

配置的改善；第二，本土企业的技术进步；第三，由于竞争、模仿等原因，跨国公

司的进入会加快技术扩散的速度。

Kokko（1992）把FDI 溢出效应归纳为模仿效应、竞争效应、人力资本流动效应

以及产业关联效应。通过模仿外商投资企业的新技术、新的生产工艺、新产品、以及

其生产流程和管理经验，国内企业提高自身的技术水平，由此产生模仿效应。跨国

公司的进入所带来的竞争压力和示范效应，刺激本土企业更加有效地使用现有资源，

提高本土企业技术效率。人力资本流动导致技术溢出，用“干中学”来描述这一路径

是：外商生产性投资—→人力资本平均水平提高—→劳动力流动—→FDI 技术溢出，

当雇员离开外商投资企业流向其他企业或自创企业时，在外商投资企业受雇时所学的

各种技术也随之外流，发生技术外溢。外商投资企业对上下游企业的技术指导、质量

检测、售后服务等带动了上下游企业的技术进步，产生前向和后向的关联效应。

Chen（1996）从FDI 技术溢出的方向入手，将技术溢出分为水平联动效应和垂

直联动效应。

FDI 的进入也会产生负向的溢出效应。当外商直接投资迫使东道国企业退出市

场或生产率下降时，就产生了“挤出效应”。挤出效应是指一个相对平面的市场上，

由于供应、需求有新的增加，导致部分资金从原来的预支中挤出，而流入到新的商

品中。

3、FDI 技术溢出动因理论

早期的理论模型将注意力集中在从跨国公司母公司到国外分支机构的技术转移，

而假定从分支机构到东道国当地企业的技术转移是自然发生的。这种假设遭到了后

来学者的怀疑和纠正。

Wang 和 Blomstrom（1992）将溢出视为跨国公司子公司和当地企业间竞争的

内生现象，构建了关于双方企业博弈的基本模型。该模型假定跨国公司子公司能够

意识到技术扩散的成本，当地企业也能够意识到要溢出的存在，在互相约束的前提

下寻求各自的动态最优方案。跨国公司子公司为了维护产品的优势，会不断改善技

术，从而导致新一轮的溢出。

Kazz（2000）认为技术溢出源于知识本身的稀缺性、流动性和扩散性。

（二）FDI 技术溢出的实证研究

理论研究对 FDI 技术溢出的存在性及其正面作用给出了一致性的结论，而实证

研究的结论则呈现出多样化的结果。

1、FDI 行业内技术溢出

早期的计量研究主要采用时间序列或横截面数据，其研究结论一般都肯定了

FDI 的进入产生正向的溢出效应。如Caves（1974）通过对澳大利亚1966 年产业层

面数据计量分析发现，FDI 的进入与当地产业的劳动生产率有正向关系。而 Grog 和

Strobl（2001）提出，采用横截面数据不能控制多个行业生产率在时间变化的差

异而可能引起选择性偏误，而面板数据则能在时间段内考察国内企业生产率的变化，

并能在控制其他因素下考察溢出。

中后期的研究主要采用微观层面的面板数据，如Pereira和

Slaughter（2002）对英国的研究，Castellani 和 Zanfei（2002）对意大利的研

究，Keller 和 Yeaple（2003）对美国的研究等，但是这些对发达国家的研究结果

只有少数找到了正向证据。对发展中国家的企业层面的面板数据甚至发现负向影响，

如Aitken 和 Harrison（1999）对委内瑞拉的研究认为外资的进入是通过挤占本土

企业的市场份额和促使本土企业边际成本曲线向右推移对其生产率产生负面作用的。

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摘要：

文献综述国际经济与贸易基于后向关联的FDI技术溢出研究——以浙江省为例一、引言20世纪80年代，随着经济全球化浪潮的席卷而来，不同国家之间的经济交往日益密切，外商直接投资（FDI,ForeignDirectInvestment）逐渐成为国际资本流动的主要形式，对东道国的经济产生了重要影响。外商直接投资不仅为东道国带来了资本等有形资源，还为其带来了技术、品牌、管理经验等无形资源，更重要的是通过技术溢出效应促进东道国的技术进步，进而促进其经济增长。改革开放以来，我国的经济发展取得举世瞩目的成就，不仅是FDI流向的重要目的地，也是发展中国家累计吸引FDI最多的国家。作为一个沿海大省，浙江省的外商直接...

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