浙江FDI技术溢出效应的实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 43 0 35KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

浙江

FDI

技术溢出效应的实证分析

一、前言部分

21 世纪是一个经济高速发展的时期，因此，经济全球化已经成为了一个必

然的趋势。为了加快发展自己国家的经济，很多国家都在实行积极的吸引 FDI 的

政策。外国厂商的进入通常会给本土企业带来更加先进的技术和经验，可以对东

道国企业产生技术的溢出效应。然而，浙江省作为中国沿海的发达地区，其吸引

FDI 的政策也对当地企业产生了很大的影响，尤其是它的技术溢出，备受关注。

为了促进浙江省的经济进一步发展，对 FDI 的技术溢出效应的研究就显得尤为

重要了。希望本文能够结合浙江省的基本情况和历年数据，通过实证分析得出相

应的结论和一定的启示，从而为相关部门提供理论或应用方面参考。

FDI 的技术溢出效应是指跨国公司对东道国直接投资而引起当地技术或生

产力的提高,而使跨国公司无法获得其中全部收益的外部效应。FDI 的大量流入,

不仅能够增加东道国的资本存量、提高投资质量、缓解结业压力,而且也能对东

道国的经济增长产生长远的影响,这都是 FDI 技术溢出效应的体现。[1]目前各个

国家为了更好地推动本国技术和生产力的发展，都在不断寻求各种方法来使溢

出效应达到最大化。

二、主题部分

一、文献回顾

FDI的技术溢出效应不仅在行业间传递，而且也会对行业内起作用。随着国

内外学者对FDI技术溢出效应的不断研究，研究的重心开始从理论分析转向了实

证分析，从定性分析转向定量分析。针对学者们的研究和结合国内外文献，我们

将其再分为横向溢出效应研究，纵向溢出效应研究，支持正向溢出效应的研究

和不支持正向溢出效应的研究四方面。

（一）FDI的横向溢出效应

在20世纪60年代初至2000年之前，国外学者对FDI的研究主要是针对横向溢

出效应的研究。Caves（1974）实证检验外资企业的参与程度和澳大利亚制造业

人均劳动生产率之间存在正相关的关系，因此认为FDI 对澳大利亚的本土制造

业有正向技术溢出效应。[2]Blomstrom & Perssoon （1983 ）、 Imbriani &

Reganati （1997）对墨西哥以及欧洲国家进行了实证分析，结论都表明外资企

业对当地企业产生明显的外溢效应。[2]106-113

而迄今为止，中国学者则一直致力于FDI横向溢出效应的存在性的检验，并

探讨影响的因素。何洁(2000)的研究表明,当地经济发展的“门槛效应”制约着

FDI的技术溢出效应的发挥,市场规模是影响FDI技术溢出效应的一个重要因素。

[3]黄凌云 (2007)发现,东道国技术水平的提高对FDI的技术溢出效应有明显的促

进作用,表明吸收能力的重要性。但当东道国技术水平达到一定的程度之后, FDI

的溢出效应则开始减弱。

[4]平新乔 (2007)认为,从最粗浅的总生产率相关系数上

研究, FDI显著与中国制造业的总生产率呈正相关,但是这种正相关系数高估了

FDI对我国的技术溢出程度。从FDI与内企的总生产率之间的相关系数来看,技术

溢出大为减弱。[5]

（二）FDI的纵向溢出效应

近年来，国外学者普遍是采用面板数据对FDI进行研究的，在行业间不断寻

找其技术溢出效应，他们相信在行业的上游和下游部门的内企可以从外企的相

关交易中获得利益。研究发现,与国外子公司之间的后向和前向关联存在正效应

(Javorick, 2004) [6]。还有些其他的研究对此结果并不太一致。例如，Yudeva

(2003)对俄罗斯制造企业的研究发现了前向和后向关联的负效应。

[7]Merlevede&

Schoors (2005)对罗马尼亚企业的分析结果显示,部门间存在着正的前向溢出效

应,而后向溢出效应只出现在出口导向的部门中。[7]93-103

我国对FDI的纵向溢出效应的研究比较少。王欣、陈丽珍(2008)研究表明,

FDI对江苏制造业产生了非常显著的前向和后向关联的溢出效应。 [8]杨亚平

(2007)的研究结果认为FDI对内企有“挤压效应”,从而出现了正的后向溢出效

应。[9]田泽永(2009)通过静态和动态面板数据模型的研究认为, FDI并没有对江

苏制造业有“挤出效应”,虽然前向溢出效应不显著,但是后向溢出显著为正。

[10]

（三）支持正向溢出效应的研究

国外学者有较多人支持正向的溢出效应，认为其带来了一定的好处。

Caves(1974)曾分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应,他选用了两个

国家在1966年制造业的行业横截面数据,发现在加拿大的制造业中,当地企业利

润率与行业内的外资份额正相关,但在澳大利亚制造业中劳动生产率和行业内的

外资份额也呈正相关。因此他认为,在加拿大和澳大利亚的制造业中存在FDI正的

技术溢出效应。[2]106-113 Marin通过对阿根廷1992-1996年的工业企业数据进行研

究显示,跨国公司的新技术研发、流动和资本等都对东道国企业有明显的技术溢

出效应。[11]Qi研究了中国2001-2005年28个制造业的大中型企业,他认为通过示

范效应与人员流动的方式FDI对中国知识创造和管理体现了微弱的正溢出效应。

[12] Kohpaiboon通过建立两方程模型来分析泰国的制造业,表明自由化外资投资

体制下FDI行业间的技术溢出较明显。[13]

国内学者对此研究也有很多人认为技术溢出较为明显。比如张建华利用了广

东省的城市数据进行的检验表明FDI技术溢出效应显著存在。[14]何洁通过建立内

外资部门的生产函数,使用1993-1997年28个省市自治区的工业部门连续5年共

140组相关数据进行回归,并把28个省份按经济发展水平划分为“越过经济发展

门槛”与“未达到经济发展门槛”两组。结果显示,FDI在我国各省市的工业部门

中都存在着明显的外溢效应,且在经济发展水平越高的地区,这种外溢效应就越

大。

[3]29-36姚洋（1998）利用我国12 个行业中的146704 家企业作样本，利用多

因素回归分析，结果显示国外“三资”企业数量的比重每增加1 个百分点，那

么东道国行业内企业的技术效率就会相应的提高1.1 个百分点。[15]李晓钟，张

小蒂（2004）利用了长三角地区1993-2002十年的工业经济数据进行实证分析，

从而认为FDI 对长三角地区的溢出效应明显存在，并且外溢效应大于全国的平

均水平；跨国公司FDI 技术溢出效应的强弱是受东道国企业吸纳水平影响的，

而企业的动力和能力是吸纳水平的提升关键。[16] 李杏和M.W.Luke Chan

（2009）利用了1993-2006 年中国基本统计数据，研究了FDI 对中国整体技术

水平的影响，实证分析的结果表明FDI 是我国技术进步的长期和短期原因，并

且FDI 的溢出效应比外贸的溢出效应大。[17]

（四）不支持正向溢出效应的研究

既然有那么多人支持正向溢出效应，那么也不乏有人不赞同这样的观点，

尤其是国外的学者。Beata Smarzynska Javorcik(2004)的分析是基于立陶宛公

司级的面板数据上的,强调了计量数据的不同可能会导致跟以前的研究不同的结

论,且没有证据显示有产业间的溢出效应的存在。[6]605-627Javorcik通过对罗马尼

亚的企业数据的检验发现合资企业是倾向于采购当地中间品而产生了后向溢出

的正效应,但由于地理距离等的因素欧洲独资企业较少采购本地中间品而带来后

向联系负效应。[18]

我国也有不少的学者研究了FDI对我国对外贸易的影响。包群和赖明勇

（2002）认为FDI 虽然会促进我国的技术进步，但是这一作用主要体现在外资

企业自身要素生产率的提高，而外资企业对国内企业的技术溢出效果却并不明

显。[19]陈涛涛和陈娇（2006）实证分析了行业增长的特征对FDI 溢出效应的影

响，指出在我国出口水平较高的行业中可能发生着FDI的挤出效应。[20]马林和章

凯栋（2008）研究了2000-2005 年中国28个省区的面板数据，在阿罗内生增长

模型的基础上构建了FDI技术溢出检验模型，研究结果显示，FDI对中国存在显

著负向溢出。[21]

通过对国内外的学者和他们的文献的研究，我们可以发现国外对 FDI 的技术

溢出效应的研究较早，且 FDI 的技术溢出对国家的经济发展有不同的溢出效果，

对经济的增长既有正效应又有负效应。国外学者的研究普遍是对各个国家的制造

业进行分析和对技术溢出的存在性进行分析。而国内学者的研究出现较晚一点，

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摘要：

文献综述国际经济与贸易浙江FDI技术溢出效应的实证分析一、前言部分21世纪是一个经济高速发展的时期，因此，经济全球化已经成为了一个必然的趋势。为了加快发展自己国家的经济，很多国家都在实行积极的吸引FDI的政策。外国厂商的进入通常会给本土企业带来更加先进的技术和经验，可以对东道国企业产生技术的溢出效应。然而，浙江省作为中国沿海的发达地区，其吸引FDI的政策也对当地企业产生了很大的影响，尤其是它的技术溢出，备受关注。为了促进浙江省的经济进一步发展，对FDI的技术溢出效应的研究就显得尤为重要了。希望本文能够结合浙江省的基本情况和历年数据，通过实证分析得出相应的结论和一定的启示，从而为相关部门提供理论...

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