技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 17 0 44KB 9 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析

前言

21 世纪是知识经济的时代，世界经济竞争已经成为以高科技为先导的综合国力的

竞争。经济发展和竞争实际是科技发展和竞争。先进技术成了人类社会和普遍需求，争

取技术上的优势成为各国经济竞争主流。一国的经济增长与社会发展离不开世界市场，

也离不开产品出口。目前，世界各国都把发展高新技术产品出口作为贸易竞争的焦点。

自 99 年我国首次提出“科技兴贸”战略以来，我国高新技术产品出口一直保持着良

好的发展态势，在我国所有出口商品中的地位不断上升。目前，已经发展成为一支举

足轻重的力量，但是与发达国家和地区相比，我国还存在很大差距，作为世界第五大

贸易国，我国必须保持贸易的可持续增长，实施科技兴贸战略，大力发展高新技术产

品出口成为一项迫切而又艰巨的任务。

一、高新技术与技术创新内涵的界定

高新技术及其相关的概念在国际上还没有统一的定义，主要介绍美国科学基金会

和 OECD 提出的较权威的界定。技术创新研究在我国刚刚兴起，以下主要介绍其主要观

点及发展演变，主要有熊彼特、曼斯费尔德、弗里曼和 NSF、我国傅家骥教授等提出的

概念。

（一）高新技术及其产业定义

一般认为高新技术（High--Technology）一词源于美国。最早是 20 世纪 60 年代，

在美国两位女建筑师所写的《高格调技术》一书中被提到，该书抒发了人们对高技术这

一新生事物的关注。到了 70 年代，使用频率加大，泛指新型技术及其引发的变革。

1981 年，美国正式出版《高技术》（High-Tech）杂志。1983 年高技术一词正式被收入

韦氏大词典。

高新技术产业是通过高技术的产业化发展起来的新兴产业，也是一个动态的、全

球性的概念。高技术和高技术产业分别作为技术现象和经济现象，不同的历史阶段有

不同的范围和内容。

（二）高新技术产品的界定

目前国际上对高新技术产品的界定与分类方法主要有两种：一是以美国为代表的

建立在尖端技术产品（ ATP ）分类体系基础上的高新技术产品进出口统计目录；另

一个是以欧盟国家为代表的建立在 OECD 利用 R&D 强度分析及产品细化基础上的高

技术产品统计目录。

1994年 OECD（经济合作发展组织）对高新技术产品的定义：“高新技术产品是

指R&D 年度经济支出占该制造业年附加值2.36%以上的产品。”美国科学基金会认为：

“高新技术产品是指由每 100 名职工中有 25 名科学家和工程师，并把净销售额的

8.5%以上用于研究试制工作的公司所生产的产品”。

（三）技术创新的研究

创新（Innovation）一词最早由奥地利经济学家熊彼特（J.A. Schumper）在

1934年在《经济发展理论》中首先提出。尽管其首次提出创新概念和理论，甚至列举了

创新的一些具体表现形式，但熊彼特本人没有对技术创新下狭义的严格的定义。

曼斯费尔德（M. Mansfield）对技术创新的定义侧重于产品创新，他认为，产品

创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。厄

特巴克（J.M. Utterback）认为：“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际

采用或首次应用”。

弗里曼（C. Freeman）认为，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新装备的首

次商业性转化。美国国家科学基金会即NSF 将技术创新定义为，技术创新是将新的或

改进的产品、过程或服务引入市场。

OECD 在 1992 年的《技术创新统计手册》中认为：创新与技术创新是两个不同概念,

技术创新主要包括产品创新、工业创新、产品和工艺的显著技术改变；创新包括技术创

新和科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动，范围比技术创新更广阔一点。

我国清华大学教授傅家骥教授认为，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售

得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。

二、高新技术产业发展和技术创新发展的理论

技术创新是创新的核心内容，实施创新的终极目的是实现一国经济增长，国民生

产总值数量与质量的提高。而技术创新通过研发新技术应用于产品生产，实现创新的

商品化，推广至市场实现经济增长。占领更广阔的国际市场可以通过高新技术产品出

口来实现。

国际上对高新技术产业的理论具体的有三元参与理论、科技孵化器理论和产品生

命周期理论等，技术创新的理论主要有新古典经济增长模型和内生增长理论等。

（一）高新技术产业相关的理论综述

国外有关高新技术产业相关方面的理论主要有三元参与理论、科技孵化器理论和

弗农的产品生命周期理论。

1.三元参与理论

20 世纪 70 年代以来，政府、大学和企业三方在技术创新和成果转化方面都出现了

许多新问题，而且实践这些问题大都无法由单方面来解决。在 1993 年 6 月的国际科学

工业园协会第九届世界大会上，正式提出了三元参与理论1。

这一理论认为，高新区是科技、高等教育、经济和社会发展的必然产物，是在大学

科研机构、企业界和政府三方相互结合下产生的，并在三方的共同参与和积极推动下

发展。大学和科技界通过与企业合作，实现科研成果的商品化，获得经济利益，补充

了办学资金和科研经费；企业获得技术创新所需的技术和人才资源，企业获得发展，

并带动地方经济的发展；政府通过创办高新区，使资源获得有效配置，使得区域经济

发展、就业人数增加、综合国力增强。三方在共同利益的基础上通过高新区这个载体协

同发展高新技术产业，促进地区经济增长。于是“三元参与理论”的构想下，高新技

术产业蓬勃发展。

2.科技孵化器理论

科技孵化器理论2可以定义为: 通过提供一系列新创企业发展所需的管理支持和资

1 hp://training.mofcom.gov.cn/jsp/sites/site?acon=show&id=33810

2 hp://baike.baidu.com/view/2106968.htm

源，帮助和促进新创企业获得成长和发展。企业孵化器的主要目的是帮助初创阶段的

新企业成为能够独立运作并健康成长的企业。

基于高新技术企业的成长特点，该理论强调了高新技术企业在形成、发展的最初阶

段所需要的环境条件。高新技术的产业化开发的企业减少投资和创业风险、提高创业成

功率，需要创造一个有利于高新技术企业成长的环境，即“科技企业孵化器”。科技

企业孵化器不仅仅为企业提供必要的管理支持和争取投融资的便利。几乎所有的高新

区都有企业孵化器，而且更重要的是，高新区本身就是高新技术产业的大型孵化器。

3.产品生命周期理论

产品生命周期理论[12]是美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农（Raymond Vernon）1966

年在其《产品周期中的国际投资于国际贸易》一文中首次提出的。典型的产品生命周期

一般可以分为四个阶段：引入期、成长期、成熟期、衰退期。

弗农的生命周期理论认为，技术创新商品化时的生产要素比例会随着生命周期发

生规律性的变化。在初期是技术密集型的；成熟期，它成了资本密集型产品，依靠资

本扩大生产规模才能获得竞争优势；衰退期，它成了劳动密集型产品，低工资的劳动

是它具有比较优势的关键。按照技术差距论，技术创新国在市场竞争中具有暂时垄断

地位，但进口国进行技术模仿，最终会掌握和创新国一样的新技术，此时他们与创新

国具有相同的生产函数，可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新

国的国内市场。

因此，产品创新的关健在于新技术商品化的速度,是先占领市场而不是等竞争激

烈以后才进入市场，即在产品周期的前两个阶段，引入期和成长期迅速将高新技术产

品引入市场。可以使先进入市场的竞争者通过技术垄断吞食竞争对手的市场范围,扩大

市场占有率。

（二）技术创新发展的理论

国外关于技术创新发展的理论主要有索罗为代表的新古典经济增长模型和内生增

长理论等。

1.新古典经济增长模型

1976 年的诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·索洛（Robert Solow）于 1956 年提出了

新古典经济增长模型3，又称作索洛经济增长模型、外生经济增长模型。索洛模型是将

技术进步看作是外生给定的，得出的经济结论是：长期经济增长除了要有资本以外，

更重要的是靠技术的进步、教育和训练水平的提高。在一定程度上说，技术进步、劳动

力质量的提高比增加资本对经济增长的作用更大，他认为，除了纯粹的农业国以外，

这一理论对所有国家都适用，发展中国家不能把本国经济的发展仅仅依赖于资本和劳

动力的增长上。发展中国家，特别是起步较晚国家，要更多地研究如何在现有工业的

基础上逐步提高劳动生产率、技术和教育进程，这样就能有效地跟上世界经济的发展。

许多国家都相继接受了他的理论，浙江也在中高等教育、研究与发展（R&D）等方面，

不断增加投资和提供税收刺激，成效显著。

2.内生增长理论

　内生增长理论③（The Theory of Endogenous Growth）是产生于 20 世纪 80 年

代中期的一个西方宏观经济理论分支,其核心思想是认为经济能够不依赖外力推动实

现持续增长,内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。

以罗默、卢卡斯等为代表的用全经济范围的收益递增、技术外部性解释经济增长的

思路形成的内生增长理论认为，长期经济增长率是由内生因素解释的，也就是说，在

劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等等而形成的人力资本，在物质资

3 hp://wenku.baidu.com/view/7bea6620af45b307e8719786.html

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摘要：

文献综述国际经济与贸易技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析前言21世纪是知识经济的时代，世界经济竞争已经成为以高科技为先导的综合国力的竞争。经济发展和竞争实际是科技发展和竞争。先进技术成了人类社会和普遍需求，争取技术上的优势成为各国经济竞争主流。一国的经济增长与社会发展离不开世界市场，也离不开产品出口。目前，世界各国都把发展高新技术产品出口作为贸易竞争的焦点。自99年我国首次提出“科技兴贸”战略以来，我国高新技术产品出口一直保持着良好的发展态势，在我国所有出口商品中的地位不断上升。目前，已经发展成为一支举足轻重的力量，但是与发达国家和地区相比，我国还存在很大差距，作为世界第五大贸易国，...

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