FDI对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 70 0 57KB 9 页 10文币

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题　　目：　 FDI

对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究

引言

随着知识经济所推动的信息化趋势的增强，以信息技术产业为主的高新技

术产业正逐步代替劳动和资源密集型产业，高新技术产业不仅成为各国产业结

构升级的主导力量和国际间产业竞争力的焦点，同时，高新技术产业也将成为

未来经济发展的推动力量。世界各国都积极调整战略，把发展高新技术产业当做

国际经济竞争和综合国力较量的制高点。而对于像中国这样的发展中国家而言，

如果能提高高新技术产业的国际竞争力，则有助于提高自身整体的国际竞争力。

然而，目前绝大多数的技术开发能力都由发达国家掌握着，因此，浙江省要加

快高新技术产业的发展，就必须加大外商直接投资引进的规模，利用外商直接

投资来带动高新技术产业的发展，优化高新技术产业的结构，提高高新技术产

业的出口竞争力。

改革开发以来，浙江省利用外商直接投资的规模不断扩大，尤其是跨国公

司外商直接投资的结构也不断地得到优化，已经从早期的劳动密集型产业，逐

步向技术密集型产业转变，高新技术产业将成为外商直接投资的重点。因此，合

理利用外商直接投资，对促进浙江省高新技术产业出口结构的优化以及出口竞

争力的提升具有十分重要的意义。因此，本文首先对相关的 FDI 与对外贸易关系

理论进行了回顾；其次，简要概括了 FDI 对东道国出口贸易影响的理论；然后，

以高新技术产业为研究对象，分析了 FDI 对东道国高新技术产业出口的影响。最

后，对国内外学者研究的主要成果做了简单的综述。

一、相关概念的界定

（一）高新技术产业概念的界定

⒈ 国际上关于高新技术产业概念的界定

目前，国际上对高新技术产业的界定标准都不尽相同。比较权威的有经济合

作与发展组织（OECD）的界定。1986 年，经济合作与发展组织（OECD）以 R&D

强度作为划分标准，第一次对高新技术产业进行了界定。OECD 通过对其成员国

的 R&D 强度的计算，确定高新技术产业为：航空航天制造业、计算机及办公仪器

制造业、医药制造业、专用科学仪器制造业、电气机械与设备制造业和电子及通

信设备制造业。1994年，OECD 采用更科学、更完善的方法，对高新技术产业进行

了界定，最终确定高技术产业为航空航天制造业、计算机及办公仪器制造业、电

子及通信设备制造业和医药品制造业[1]。美国关于高新技术产业概念界定的研究

美国劳工统计局的定义：研究试制费和科技人员与职工总数的比例，比整个制

造业高出 1 倍以上的产业，即为高技术产业。美国商务部的定义：研究开发费用

在总附加值中所占的比重为 10%以上，而科学家和工程师在总职工中所占的比

重为 10%以上的产业，即为高技术产业。英国对高技术产业的定义则是一组包含

新信息技术、生物技术和许多位于科学和技术进步前沿的其他技术的产业群体。

法国认为只有当一种产品使用生产线生产，具有高素质劳动队伍，拥有一定的

市场且已形成新分支产业时，才能称其为高技术产业。在加拿大，普遍认为高新

技术产业是一种技术水平相对高的生产部门，这种相对高的技术水平通过劳动

力的技术素质或用于研究与开发的经费来反映。澳大利亚科学与技术部对高技术

产业的定义：投入大量研究与开发经费，与科学技术人员联系紧密，产生新产

品并且有科学或技术背景企业的产业。[2]

⒉ 中国对高新技术产业的界定

中国高新技术产业的界定标准是根据中国国情来制定的。1986 年，国务院

颁布的《国家高技术研究发展计划（863计划）纲要》选择了生物技术、航天技术

信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、材料技术和海洋技术为高技术领域

1991 年，国家科委颁布的《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和

办法》对高新技术产业的定义是：高新技术产业是包括科学、技术、工程在内的

一整套最前沿的新兴技术群，是知识密集、技术密集类产业及其产品的通称

[3]。2000 年，国家科委对该通知进行了修改，并将高新技术范围调整为：电子

与信息技术，生物工程和新医药技术，新材料及应用技术，先进制造技术，航

空航天技术，现代农业技术，新能源与高效节能技术，环境保护新技术，海洋

工程技术，核应用技术，其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。2002 年

国家统计局印发了《高技术产业统计分类目录》的通知，界定高技术产业是指知

识、技术密集度高，发展速度快，具有高附加值和高效益，并具有一定市场规模

和对相关产业产生较大波及效果等特征的产业[3]。同时，高技术产业的范围规定

为：航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、

医药制造业和医疗设备及仪器表制造业。

（二）FDI 概念的界定

FDI（Foreign Direct Investment）即外商直接投资，根据 OECD 的定义，

就是“一个经济体中的常住实体（直接投资者）以在投资者母国之外建立企业

形式的永久性利益为目标的国际投资活动。永久性利益意味着在直接投资者与企

业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很

大程度的影响”。从具体转移形式来看，外商直接投资有三种主要的表现形式：

中外合资、中外合作和外商独资。[4]

二、FDI 与对外贸易关系的相关研究

FDI 与对外贸易是两种最重要的国际经济关系,二战以后，随着跨国公司作

为 FDI 主体在世界范围内迅速发展，使得 FDI 与对外贸易之间的关系呈现越来

越明显的互相结合的趋势，学者们关于 FDI 与对外贸易的关系的研究开始日益

深入。

（一）投资和贸易相互替代关系的相关研究

Mundell（1957）[5]最早提出投资与贸易的替代关系，他的研究建立在 H-S-

O 模型基础上。Mundell 认为，一方面，生产要素的非自由流动性和零贸易障碍

必然会导致贸易的发生，即障碍性投资会刺激贸易；另一方面，贸易障碍与资

本流动零障碍的存在，必然会引起资本边际收益的差异，而从导致投资的产生，

即障碍性贸易会刺激投资。因此，Mundell 得出结论：贸易与投资之间存在替代

关系，即贸易障碍会产生资本流动，而资本流动障碍会产生贸易。

R.Vernon（1966）[5]的产品周期理论，也对贸易和投资的相互替代关系进

行了阐述。Vernon 强调产品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际

贸易和对外直接投资的影响，他认为，企业对外直接投资是产品出口方式的替

代，是企业在技术垄断地位下降时所采取的防御性行为。 Buckley 和

Casson（1981）[5]提出的“出口先于对外直接投资说”，也从侧面揭示了贸易

与投资的替代关系。他们认为，投资总是在投资国和东道国之间发生大量的贸易

之后出现的，根据贸易和投资如何在时间上继起的最佳衷心定位理论，可以预

示对外投资设厂取代对外贸易的时机。

（二）投资和贸易互补共存关系的相关研究

按照贸易和投资的相互替代原理，随着国际间生产要素流动的愈加自由化，

其取代商品贸易的程度越大，即意味着国际贸易愈发萎缩。然而世界经济发展的

现实却是，生产要素流动的自由化伴随着国际贸易的增长，不论是贸易的绝对

规模还是占世界生产总值的比例都呈显著的上升趋势。显然，现实发展已超越了

贸易与投资相互替代理论框架的解释能力。因此，学者们对贸易和投资的关系又

进行了新的研究。

Markuson 和Svensson（1985）[5]首先利用要素比例模型揭示了贸易和投资

之间的互补关系，他们认为，如果贸易和非贸易要素是合作的，则商品贸易和

生产要素流动将互相促进，贸易和投资表现为互补关系；如果两者之间是不合

作的，则商品贸易和非贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。完整地论述贸

易与投资的互补关系的是日本学者小岛清（1987）[5]在其代表作《对外贸易论》

中提出的 FDI 与国际贸易互补关系的小岛清模型。与 Mundell 等学者不同，他认

为贸易和投资之间存在互补关系。小岛清用劳动和经营资源来替代传统模型中的

劳动和资本要素，他对 FDI 的理解是：首先，FDI 并非是单纯的资金流动，而是

包括资本、技术、经营知识的总体转移；其次，FDI 是资本、技术、经营管理知识

的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国同一产业部门的特定企

业的转移。在此基础上，结合日本的实践经验，小岛清得出结论：当母国从本国

具有比较劣势的边际产业开始对外直接投资时，一方面东道国容易吸收和消化

外来投资，提升技术基础；另一方面，投资国可集中优势开发更新的技术，两

者结合可为下一步更大规模的贸易创造条件，因此，贸易与投资呈现互补效应。

（三）投资和贸易的新型关系的相关研究

在全球经济一体化发展的背景下，由于投资动机不同、行业不同以及东道国

对外政策不同，贸易和投资间的关系很难用替代或互补来加以简单概括，而必

须结合具体情况进行具体分析。

美国经济学家 P.Patrie 根据投资动机不同，将投资划分为三大类：市场导

向型直接投资、生产导向型直接投资和贸易促进型直接投资。他在对大量的数据

进行研究后发现，只有市场导向型之直接投资容易成为贸易的替代，而其他两

类则一般可以增加投资国和东道国之间的国际贸易。1996 年世界投资报告指出

贸易和投资的关系因行业而异。在制造业中，贸易和投资具有替代关系。在自然

资源部门，贸易和投资一般表现为相互促进的关系。在服务行业中，外商直接投

资对母国出口的直接影响相对较小。世界贸易组织（WTO）及一些学者研究指出，

东道国严格的投资和贸易保护政策，会导致直接投资对于贸易的替代效应，而

东道国较为宽松自由的投资贸易政策，则会促进贸易与投资之间的积极关系。

[5]

总结 90年代以来相关的研究，学者认为，从 FDI 的角度可将 FDI 与贸易的

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毕业论文文献综述题　　目：　FDI对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究引言随着知识经济所推动的信息化趋势的增强，以信息技术产业为主的高新技术产业正逐步代替劳动和资源密集型产业，高新技术产业不仅成为各国产业结构升级的主导力量和国际间产业竞争力的焦点，同时，高新技术产业也将成为未来经济发展的推动力量。世界各国都积极调整战略，把发展高新技术产业当做国际经济竞争和综合国力较量的制高点。而对于像中国这样的发展中国家而言，如果能提高高新技术产业的国际竞争力，则有助于提高自身整体的国际竞争力。然而，目前绝大多数的技术开发能力都由发达国家掌握着，因此，浙江省要加快高新技术产业的发展，就必须加大外商直接投资引...

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