FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 19 0 54KB 6 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：　　 FDI

对上海电子信息产业的技术溢出效应分析

引言

随着世界各国经济联系日益密切，知识的外部性特点是各国都能了解到世

界知识存量的增长所带来的收益，而外商直接投资的技术溢出效应问题也逐渐

演变成一个重要的理论和实践问题，因此其所产生的溢出效应更引起了各国学

者的广泛关注。同时技术溢出也成为跨国公司影响东道国企业技术水平的一种重

要途径。FDI 对东道国经济产生技术外溢效应的前提是跨国公司比东道国企业更

具有效率。FDI 的大量流入，除了能够使东道国增加资本存量、提高投资质量和

缓解就业压力等有利方面外，对东道国经济长期发展的根本性影响仍在于技术

溢出效应。它们进入东道国的市场后，直接提高合资企业或是独资企业的生产效

率，产生直接外溢作用，并且有利于提高所在产业的生产效率从而提高整个东

道国的生产效率。本文从 FDI 对上海技术溢出效应的角度出发，通过各种理论来

研究技术溢出效应对华的作用，从中学习我国政府应采取的策略。

一、FDI 技术溢出效应的相关概念

Blomstrom（1998）[1]将 FDI 技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施

FDI 引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部利益的一

种外部效应。这里所提到的技术并不仅仅包括硬技术，例如生产技术、加工技术

等，同行死还包括生产的管理技能和组织技能等软技术。从中我们可以看出，东

道国可以通过外商直接投资来使自身的技术水平、管理水平、组织能力得到不断

提高。

（一）外商直接投资

外商直接投资（FDI Foreign Direct Investment），也称为国际直接投资

（International Direct Investment），经济合作与发展组织（OECD）认为：

外商直接投资是指一国（或地区）的居民实体与另一国的企业建立长期关系，

具有长期利益，并对之进行控制的投资。有股权资本、利润再投资、企业内贷

款三种方式。

我国的定义为外商直接投资指外国企业和经济组织或个人(包括华侨、港澳

台胞以及我国在境外注册的企业)按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等

在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资

经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资)，

以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。

（二）技术溢出

技术溢出根据 MacDougall（1960）给出的定义指技术提供方非自愿地提供

技术给受让方，而技术提供方享受不到任何回报的行为。Kokko（1992）[2]在著

作中分析了跨国公司的海外投资引致技术和生产力向东道国溢出的情况，并对

技术溢出给出如下定义：由于跨国公司在东道国设立子公司而引起的当地技术

或生产力进步，而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。

国内学者关于技术溢出定义研究，黄凌云，高峰（2006）[3]指出技术溢出

(Technology spillover)通常是指技术领先者对同行业企业及其它企业的技术

进步产生的积极影响。他指出技术溢出与技术转让存在差异，技术转让时一种商

业行为，而技术溢出则是经济学意义上的外部效应，是技术领先者带来的，却

很难从中获得相同的回报，也就是说技术溢出带来的利益对于经济活动本身是

外在的，但是却对社会产生了外部经济。

二、国内外对 FDI 技术溢出效应现有研究

FDI 是国际技术转移的主要方式，如今利用外商直接投资（FDI）已成为世

界各国经济发展开放型经济的重要内容。近三十年来，伴随经济全球化的发展，

已成为学术界的研究热点。中国作为一个大规模吸收的发展中国家，正被越来越

多的国内外学者视为非常好的研究案例，有关中国利用的问题也因此成为研究

热点中的焦点。通过梳理已有的研究文献，可以发现大部分研究结果都肯定对中

国经济的积极作用，认为在促进中国的产业优化升级、扩大出口和提供就业机会

等方面都发挥了重要作用，因而各国学者更加关注对 FDI 技术溢出效应的分析

研究。

（一）国外对 FDI 技术溢出效应的分析研究

1.国外对技术溢出效应的发展研究

FDI 对东道国的宏观经济影响是显而易见的，当 FDI 对某一区域集中时往往

能对当地经济产生极大影响。FDI 技术溢出效应的理论分析可以追溯到20 世纪

60 年代。MacDougall（1960）在分析 FDI 的一般福利效应时，第一次把技术溢

出效应视为 FDI 的一个重要现象，开创了 FDI 技术溢出的研究先例。

Caves（1974）[4]根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地

把技术扩散可能存在的外在性分为三类:（l）本来具有强大行业壁垒的产业，

由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；（2）由于

跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有

资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司

的进入将加快技术转移和扩散的速度。

Findiay（1978）[5]等学者将技术的溢出效应印入传统的国际资本流动模型

并假设:FDI 输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高；跨国公司在

当地的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距或外资份额是当地企业决

策行为的外生变量。最后得出结论:溢出水平与外资的份额正相关。

2.FDI 技术溢出效应基础问题

尽管各国学者对于技术溢出效应有了相当的研究分析，但是部分学者通过

各种研究方法检验得到了不同的结果，因此国际上出现了技术溢出效应是否存

在的问题研究。FDI 技术溢出效应的存在已经在理论上得到了普遍的认同，而其

实证研究在不同学者不同国家的检验下差异十分巨大。

Caves（1974）[4]通过对加拿大及澳大利亚制造业的研究得出：加拿大制造

业中当地企业的利润率和行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚的研究中也

出现了同样的结果。因此他认为在两国的制造业中存在着 FDI 的正技术溢出效应

Globerman（1979）[6]对加拿大制造业 1972 的横截面数据进行了实证研究也发

现FDI 在加拿大制造业中的确存在着溢出效应。Blomstrom（1983）[7]对墨西哥

制造业的研究结果表明，FDI 的技术溢出效应是明显存在的。Kokko（1996）[8]

对乌拉圭的研究以及 Haskel（2002）[9]对英国的研究却得出了相反的结论，即

FDI 的技术溢出效应是不存在的。

根据该不同学者研究所得到的不同答案，学者们进一步认为：首先， FDI

的技术溢出效应是随着东道国经济环境的不同而不同；其次，FDI 技术溢出效

应并不是自发产生的。由此可见，通过寻找 FDI 技术溢出效应产生的规律来改变

当地政策是十分必要的。

3.国外对 FDI 技术溢出效应影响因素分析

随着经济全球化和区域一体化进程，外商直接投资成为世界国际间技术扩

散的主要方式，发展中国家吸引 FDI 进入的主要目的也是为了利用跨国公司先

进的技术来促进本国技术进步。然而无论是国外学者还是国内学者经过各种理论

和实证的分析研究得出了不同的结果。由于不同学者引用的国家数据不同，地区

的差异使得外商直接投资的技术溢出效应出现了两面的结果，即FDI 技术溢出

效应即存在正效应也存在负面的影响，本文就从以下的几个方面来探讨 FDI 技

术溢出效应的影响因素。

（1）跨国公司子公司股权状况

外溢效应根据外资企业的股权份额不同而发生变化。 Dimelis 和

Louri（2002）[10]发现只有拥有少数股份的外资企业才会有外溢效应。只有当外

资企业占少数股份是，东道国的合作伙伴才有机会进行直接的接触和相互间交

流相关信息。相应地，通过相互沟通和交流获得的许多重要的信息将有可能渗透

到当地的合作伙伴甚至是竞争对手中。然而，Djankkov 和 Hoekman（2002）[11]

通过考察 1992-1996 年捷克企业生产业绩，把与跨国公司建立合作关系的企业

与那些没有建立联系的企业进行区别，看 TFP增长率是否存在差异。而其结果表

示与跨国公司合作的企业 TFP增长率较高且等级明显；被外资全部收购的企业

具有较高的 TFP增长率，合资企业其次，当地企业则 TFP增长率最低。

（2）东道国发展水平

Blomstrom 发现，东道国经济发展水平越高，FDI 技术溢出效应就越明显。

他利用 101 个经济体进行跨国研究，发现外溢作用集中在中等收入水平的发展

中国家，而没有证据表明在最贫穷的发展中国家存在外溢效应。由于贫穷国家很

少能有与跨国公司竞争的企业，因而通过跨国公司吸收技术的现象就少之又少。

从此我们可以看出，一个国家的发展水平的高低是本地企业与外国企业竞争的

重要因素，只有打破人力资本和基础设施障碍，提供稳定经济环境的东道国才

能从技术外溢中受益。

（二）国内关于 FDI 技术溢出效应的研究

1.国内关于 FDI 溢出效应的实证分析

今年来我国国内对于技术溢出效应的研究也逐渐增多，通过国内各学者的

研究将其进行分类整理。

（1）行业数据分析。秦晓钟（1998）[12]通过利用 1995 年工业普查得到的

数据，对 39 个行业进行了对数回归检验，得出了 FDI 技术溢出效应明显存在的

结论。陈涛涛等（2003）[13]用从国家统计局购置的中国制造业的数据进行了分

析，结果表明 FDI 行业内的技术溢出效应是存在的。张建华等（2003）[14]利用

广东省内的工业行业数据进行的研究表明 FDI 在行业内的技术溢出效应还不明

显。

（2）企业数据分析。姚洋（2001）[13]利用 1995 年全国工业普查数据对 FDI

的技术溢出效应进行了研究，他采用了 39 个行业 37769家企业的数据得出结论：

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摘要：

毕业论文文献综述题　　目：　　FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析引言随着世界各国经济联系日益密切，知识的外部性特点是各国都能了解到世界知识存量的增长所带来的收益，而外商直接投资的技术溢出效应问题也逐渐演变成一个重要的理论和实践问题，因此其所产生的溢出效应更引起了各国学者的广泛关注。同时技术溢出也成为跨国公司影响东道国企业技术水平的一种重要途径。FDI对东道国经济产生技术外溢效应的前提是跨国公司比东道国企业更具有效率。FDI的大量流入，除了能够使东道国增加资本存量、提高投资质量和缓解就业压力等有利方面外，对东道国经济长期发展的根本性影响仍在于技术溢出效应。它们进入东道国的市场后，直接提高...

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