江浙两省利用外商直接投资的业绩和潜力的比较分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 13 0 36.5KB 6 页 10文币
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文献综述
国际经济与贸易
江浙两省利用外商直接投资的业绩和潜力的比较分析
引 言
当今世界是一个开放的世界，随着政治经济全球化发展和国际分工的深
入，各国和各地区紧密地联系在一起。在这样的国际背景下，外商直接投资
在一国对外经济联系中扮演着日益重要的作用。中国从 1978 年开始实行改革
开放政策开始，中国的 GDP 翻了好几倍。约三十年的对外开放充分证明了外
商直接投资的重要作用，外商直接投资是中国经济增长的重要动力之一。1
而在中国东部沿海地区，外商直接投资的作用更加明显。该地区城市气
候温和，交通方便，工业基础良好，技术水平和管理水平比较高，科研文教
事业较发达，既可以对外发展，又可以对内协作，经济效益良好，是我国经
济较发达的地区。2其中引人注目的是江苏和浙江两省在吸引外商直接投资的
能力。截止于 2009 年，江苏省实际外商直接投资金额是 253 亿美元，浙江省
实际外商直接投资金额 760 亿美元。由于江浙两省在引进外资的区位优势和政策
优势很相似，在利用外资方面具有很强的可比性。同时，借鉴联合国采用的“业
绩指数”和“潜力指数”评估方法，对江浙两省进行分析，扬长避短，从而为
浙江省更好的利用外资提供方法和建议，这为更好的发展经济具有推动作用。
一、国外关于外商直接投资研究
以下的文献从母国的对外投资角度分析了解外商直接投资的动机和影响因
素。先从关于解释外商直接投资动机的西方传统的理论和发展中国家对外投资的
理论进行归纳和总结。
（一）用于解释外商直接投资动机的西方传统理论
1.垄断优势理论
美国经济学家海默认为，外商直接投资是不完全竞争的产物，纯粹竞争性
的市场部门不会对外直接投资。跨国公司拥有的垄断优势如下：技术优势、先进
的管理经验、雄厚的资金实力、全面而灵通的信息、规模经济优势、全球性的销售
网络。从事外商直接投资主要是少数大公司，并且集中在某些特定的行业，由小
公司构成的行业不会发生外商直接投资。3因此，外商投资者拥有了垄断优势后，
则会到东道国进行投资从而实现并获得相关切身利益。
2.边际产业扩张理论
日本经济学家小岛清认为，外商直接投资应该从边际产业进行，即从投资
国已经处于或即将处于比较劣势的产业开始。换言之，这些边际产业是东道国具
有比较优势或潜在比较优势的产业。而这些边际产业开始投资，可以使投资国丰
富的资本、技术、经营技能与东道国廉价的劳动力资源相结合，发挥出该产业在
东道国的比较优势。4
从该理论还可得出四个重要的推论。第一是国际贸易与外商直接投资可见在
同一理论基础上；第二是日本式的对外直接投资和对外贸易的关系是互补的；
第三是外商直接投资应该立足于“比较成本”原理进行判断；第四是投资国与
东道国在同一产业的技术差异越小越容易移植。因此，当外商投资者在东道国发
掘出与母国投资的相关的幼稚产业，则更可能在进行外商直接投资。
3.内部化理论
内部化理论的创立者是英国的巴克莱、卡森和加拿大拉格曼。而科斯得出了
其科斯定理，即内部化理论。该理论的假设是市场不完全，同时其认为，市场对
于某些交易类型来说是需要支付一定的成本的。当市场失效时，通过市场进行的
交易就必然导致企业交易成本的增加。如果贸易在公司内部组织和展开的成本比
较低，而通过市场交易的成本比较大，则贸易最好在公司内部进行。这刺激大型
公司进行跨国投资，进行外商直接投资。5
4.国际生产折衷理论
英国经济学家邓宁认为，一个企业如果同时具备了所有权优势、内部化优势
和区位优势，就具备了可以外商直接投资的条件。而且这三种优势的不同组合决
定了外商直接投资的部门机构和国际生产类型。所有权优势即厂商优势，指一国
企业拥有或能获得的，其他企业所没有或无法获得的资产及其所有权。在国际直
接投资中，资产使用的内部化意味着跨国公司利用其所拥有的资产发展外商直
接投资。6 因此当一个企业内部条件成熟，拥有外商直接投资的优势，则更容易
进行对外进行投资。
5.产品生命周期理论
美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农提出了产品生命周期理论。他认为，一种产
品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程要经历一个开发、引进、成长、成熟、
衰退的阶段。而这个周期在不同的技术国家里，发生的时间和过程不一样，期间
存在一个较大的差距和时差。这些差异反映了同一产品在不同国家市场上的竞争
地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的差异。
7 因此，这回刺激投资者
会利用同一产品在不同国家和地区的技术上的时间差异进行对外投资。投资者会
从全球寻找与之相关的产品市场，进而进行投资并获得切身相关利益。
6.国家竞争优势理论
迈克尔·波特认为一国经济发展可分为四个阶段，分别为生产要素驱动
阶段、投资驱动阶段、创新驱动和富裕驱动。而前三个阶段是国家竞争优势发
展的主要力量。就目前而言，几乎所有的发展中国家以及少数几个自然资源
丰富的国家正处于要素驱动阶段，而大多数发达国家则处于投资或创新驱动
阶段。8因此，一定程度的经济发展水平会刺激发达国家在发展中国家进行对
外投资。
（二）发展中国家对外直接投资理论
1.小规模技术理论
美国哈佛大学教授刘易斯·威尔斯提出了小规模技术理论。他认为，发展中
国家跨国企业的竞争优势来自于低成本，且与其母国的市场特征紧密相关。发展
中国家的跨国企业的比较优势表现在拥有为小市场提供服务的规模生产技术和
低价营销的战略，且发展中国家在民族产品和海外生产上颇具优势。9
2.技术地方化理论
英国经济学家拉奥提出技术地方化理论来解释发展中国家对外直接投资行
为。他认为，导致发展中国家能够形成和发展自己独特优势的因素如下：第一是
发展中国家不同于发达国家的环境中进行技术知识当地化，且一国的要素价格
及其质量相联系。第二是发展中国家通过对进口的技术和产品进行某些改造，
使他们的产品能更好地满足当地或邻国市场的需求，这种创新活动必然形成
竞争优势。第三是发展中国家企业竞争优势不仅来自于其生产过程和产品与
当地的供给条件和需求条件紧密结合，而且来自创新活动中所产生的技术在
小规模生产条件下具有更高的经济效益。第四是发展中国家企业往往能开发
出与品牌产品不同的消费品，特别是当东道国市场较大，消费者的品位和购
买能力有很大差别时，来自发展中国家的产品仍有一定的竞争能力。10
3.技术创新产业升级理论
英国学者 Cantwell 和Tolentino 提出了技术创新产业升级理论。他们认
为发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐
变化的，且可预测发展中国家企业的技术创新的特征。11
（三）关于外商直接投资的业绩指数和潜力指数的研究
外商直接投资的业绩指数和潜力指数的定义和观点开始阐述。UNCTAD（联合
国贸易和发展会议，成立于1964年，是联合国大会常设机构之一。）业绩指数是
一国在全球外国直接投资流动中所占的比率与该国在全球国内生产总值中所占
的比率的比较值。按照该定义可预测出外商直接投资的业绩指数的数学表达公式
其中，IND1是某地利用外商直接投资的业绩指数；FDI1 是某地外商直接投
资流入量；FDI2 是全国外商直接投资流入总量；GDP1 是某地国内生产总值；
GDP2 是全国国内生产总值。
而 关 于 外 商 直接 投 资 的 潜 力指 数 ， 由 于 无法量化 很 多影 响 投 资 因 素 ，
UNCTAD 为衡量一个国家外商直接投资潜力的最后标准用以下八个要素表示：
GDP 增长率、人均GDP、出口占 GDP 的比例、每1000 名居民拥有的电话数、人均商
业能源使用、研发支出占国民总收入的比例、研究生占总人数的比例以及政治和
商业的国家风险。而潜力指数就是根据相关内容综合计算所得。
二、国内关于外商直接投资业绩和潜力的研究
如下将阐述中国国内学者关于中国对外直接投资和利用外商直接投资的理
论研究和实证研究。
（一）国内关于外商直接投资的理论研究
1.二阶段理论
吴彬和黄韬提出了二阶段理论，该理论指出,各行业中企业的一般性经营资
源水平在国际的资源状况不同上的地位决定了企业进行 FDI的状况。如果母国企
业的一般性经营资源水平高于东道国企业,即处于优势状态,则优势企业侧重于
利润攫取的行为。反之,如果母国的大多数企业处于劣势状态,则母国的大多数企
业要从东道国获得经验。12
摘要：

文献综述国际经济与贸易江浙两省利用外商直接投资的业绩和潜力的比较分析引言当今世界是一个开放的世界，随着政治经济全球化发展和国际分工的深入，各国和各地区紧密地联系在一起。在这样的国际背景下，外商直接投资在一国对外经济联系中扮演着日益重要的作用。中国从1978年开始实行改革开放政策开始，中国的GDP翻了好几倍。约三十年的对外开放充分证明了外商直接投资的重要作用，外商直接投资是中国经济增长的重要动力之一。1而在中国东部沿海地区，外商直接投资的作用更加明显。该地区城市气候温和，交通方便，工业基础良好，技术水平和管理水平比较高，科研文教事业较发达，既可以对外发展，又可以对内协作，经济效益良好，是我国经济...

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