江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 309 0 51KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

江浙两省

FDI

技术溢出效应的比较分析

引言

随着世界各国经济联系日益密切, 知识的外部性特点使得各国都能分享世

界知识存量增长的收益, 因此外商直接投资（FDI）产生的溢出效应引起了各国

学者的广泛关注。FDI技术溢出效应是技术扩散效应的经济外在性表现, 是跨国

公司影响东道国技术水平的重要途径。Blomstrm 将FDI技术溢出效应定义为跨国

公司在东道国实施FDI,引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中

的全部收益的一种外部效应。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的

硬技术, 还包括生产的组织技能和管理技能及企业家精神等软技术。显然, 通过

引进FDI, 东道国可以从其产生的技术溢出效应中获得技术水平、组织效率和管

理技能的不断提高。[1]

改革开放以来，我国积极吸引 FDI 以促进经济的发展，而长三角地区作为

我国吸引 FDI 重要的活跃地区之一，势头更不容小觑。而同处长三角地区的江苏

省和浙江省，作为东部的经济强省，以其市场经济体制较为完善、市场潜力巨大

经济基础良好以及地理位置优越等突出优势吸引着  不断涌入。由于 FDI 一般

代表着更高的生产力水平，更先进的组织、管理技能以及生产技术。它可以通过

技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率不断得到提升，从而提高综合生产

率，促进东道国经济内生增长。由此说来，江浙两省在吸收 FDI 时可能存在着正

的技术溢出效应，使得两省经济有了更加稳健的增长。基于以上原因，本文在充

分借鉴国际上关于 FDI 对东道国溢出效应研究的基础上，利用江浙两省的相关

数据，比较分析 FDI 在此区域的溢出效应，以期对周围省区乃至全国产生示范

效应，带动经济增长。

一、国外关于FDI技术溢出效应的研究

（一）国外 FDI 技术溢出效应理论研究

对 FDI 技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到20 世纪 60 年代初。

MacDougall 在分析 FDI 的一般福利效应时,第一次把技术的溢出效应视为 FDI

的一个重要现象, 从此引起了各国学者对这一问题的普遍关注。其后的研究也是

基于跨国公司与东道国之间的技术扩散或转移过程而展开的。Caves根据技术扩

散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分

为3 类,从而将东道国的潜在收益也分为了 3 类：分配效率、技术效率、技术转

移。Findlay 将技术溢出纳入传统的国际资本流动模型，通过实证检验得出结论

外资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越大；跨国公司在东道国

的资本份额越高，扩散的速度就越快。Koizumi&Kopecky 构建了一个国际资本长

期流动模型，用于研究外商直接投资对一国经济增长的影响。该模型的特点在于

假设外资中内含的技术具有公共财产的性质，扩散水平与外资在东道国的份额

正相关，其结论和 Findlay 模型一致。[2]

Wang 和 Blomstrm 在一个博弈模型框架内考察了跨国公司的内部技术转移

问题。模型在继承了 Findlay 的技术差距和溢出之间存在正相关的假设基础上,

还强调了竞争的重要性。

[3]由于溢出促进了当地企业的技术进步, 缩小了技术差

距,跨国公司面临的竞争会进一步加剧,跨国公司子公司为了维护其“技术比较

优势”,被迫引进或开发新技术,结果又导致新一轮的溢出,即“溢出正反馈”。

[4]

Kokko 在前人研究成果的基础上, 归纳认为技术溢出效应的发生源于两个

方面: 其一是示范、模仿和传播; 其二是竞争。跨国公司的进入和存在, 打破了

原有市场的平衡, 引起当地市场竞争的加剧, 迫使当地公司更有效率地利用自

己的技术和资源, 同时促进当地企业寻找和使用更新的技术, 以提高效率。[5]

（二）国外 FDI 技术溢出效应实证研究

1．存在正溢出效应

Caves分别检验了加拿大和澳大利亚的外商直接投资技术溢出效应。他选用

两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企

业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中，劳动生产率

与行业内的外资份额也呈现正相关。由此得出在加拿大与澳大利亚的制造业中存

在着外商直接投资的正技术溢出效应。Globerman用加拿大制造业 1972年的行业

横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。

Blowstrom和persson选用墨西哥1970年215个制造业产业，取其行业横截面

数据，并按企业类型分为国有企业、国内私营企业和外国企业，将劳动生产率作

为技术水平的衡量，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变

量，实证得出了存在正技术溢出效应。Blowstrom和 Wblff选用墨西哥1965一

1984年的行业时间序列数据，检验了某些特定产业内外资的进入对当地企业生

产率的影响。结果显示，当地企业的生产力水平与跨国公司子公司的生产力水平

存在趋同现象，同时当地企业生产力水平提高的速度与行业内的外资份额呈正

相关关系。也得出了存在正溢出效应的结论。[6]

2．溢出效应不明显或存在负的溢出效应

Altken和Harrison选用委内瑞拉制造业1976-1989年间的企业面板数据，发

现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。与Altken和Harrison的研究类似，

Haddad和 Harrison曾对摩洛哥制造业1985一1989年间的企业和行业面板数据进

行了考察，也没有发现存在明显的正溢出效应。[7]

Damijan等对8个转型经济国家(保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗

马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚)制造业1994一1998年间的企业面板数据进行考

察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。在深入研究当地企业

吸收能力以后，他们发现罗马尼亚存在正溢出效应;捷克和波兰却存在负溢出效

应;而其他国家则不存在明显的溢出效应。

Globerman对加拿大的研究中未找到加拿大机床和燃料工业的外国子公司有

技术溢出的统计证据。同样，在Cantwell对欧洲的研究中发现，美国跨国公司对

欧洲当地企业也不存在正的技术溢出效应。

Driffield运用英国制造业1989-1992 年间的行业面板数据, 研究了跨国公

司通过投资和产出以及R&D的技术溢出效应。Driffield 没有发现任何投资和产

出以及R&D能带来溢出效应的迹象,但他发现了当地企业的生产力增长速度要快

于跨国公司子公司。[8]

二、国内关于FDI技术溢出效应的研究

（一）国内 FDI 技术溢出效应理论研究

由于在中国经济中发挥着越来越重要的作用，近年来国内关于外资技术

溢出的研究逐渐增多，大都认为外商直接投资技术溢出对我国经济发展起到了

很重要的作用。如尉小雁认为技术溢出是技术转移的一种非自愿的形式。从产业

带动的影响范围和程度来看，技术溢出对东道国产业结构的改善的过程中显然

起到了重要的作用。跨国公司在对外直接投资过程中，通过技术转让和技术溢出

对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。

[9]其溢出效应表现

在填补空白的技术，工艺和设备通过合资，跨国公司提供的技术使东道国产品

上档次通过合资，不间断地滚动地引进技术重视人力资源的培养，有助于人才

的流动。李平认为：“技术溢出效应是指跨国公司子公司由于技术的非自愿扩散

促进了东道国技术和生产力水平提高，是经济外在性的表现。”张宇、蒋殿春认

为：“所谓技术溢出效应，主要是指外商直接投资的流入对东道国经济效率、经

济增长以及发展能力产生的无意识影响，即通过间接作用的方式来改变东道国

相关产业技术进步的进程。”[10]

（二）国内 FDI 技术溢出效应实证研究

1．存在正溢出效应

秦晓钟和胡志宝运用工业类39个行业的横截面数据从总体上考察外商对华

FDI的技术溢出效应,结果发现这一外溢效应对工业总产出的贡献超过内资企业

员工的贡献。[11]何洁、许罗丹通过考察1985-1996年工业部门时间序列数据, 发

现外资企业对内资工业部门总体存在正溢出效应，并随着引进外资规模的扩大

有加强趋势。[12]潘文卿采用省级面板数据分析FDI对中国工业部门的溢出效应,

得出20世纪90年代后半期存在明显正向溢出效应。[13]陈斌等利用1990-1998年江

苏省工业部门的相应数据进行了分析，结果也证明存在正的外部效应，而且随

着江苏外资工业部门投资的增加，外资工业部门对内资工业部门的溢出效应也

在增加。

[14]王志鹏、李子奈采用中国2000年500个工业行业的企业数据,运用可行

广义最小二乘法估计模型,结果表明外资参股有助于提高国内企业的生产效率,

外溢效应更多地表现在行业内部。[15]严兵采用1998～2003年35个工业行业的数

据,证实了内外资在我国工业部门各行业产生了显著的溢出效应, 并证明了溢出

效应中竞争效应的存在。[16]陈涛涛等人对技术差距、资本密集度以及行业集中

度这些行业因素进行了经验研究。他们的研究发现,技术差距是一个影响FDI行业

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摘要：

文献综述国际经济与贸易江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析引言随着世界各国经济联系日益密切,知识的外部性特点使得各国都能分享世界知识存量增长的收益,因此外商直接投资（FDI）产生的溢出效应引起了各国学者的广泛关注。FDI技术溢出效应是技术扩散效应的经济外在性表现,是跨国公司影响东道国技术水平的重要途径。Blomstrm将FDI技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施FDI,引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术,还包括生产的组织技能和管理技能及企业家精神等软技术。显然,通过引进FDI,东道国可以从其产生的技术...

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