FDI对上海市电子信息产业出口影响的实证研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 60 0 50KB 8 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

FDI

对上海市电子信息产业出口影响的实证研究

引言

近几年来，我国电子信息产业的对外贸易发展十分强劲，出口竞争力不

断提升，特别是位于长江三角洲地带的上海市。那么，FDI 对上海市电子信息

产业出口产生了怎样的影响，其影响程度又有多大呢？上海市的电子信息产

业怎样才能吸引利用好外商直接投资来提升产业国际竞争力？这些都是研究

所要解决的问题。而目前针对这方面的研究还是太少。

一、相关概念

（一）外商直接投资（FDI）

根据 OECD 的定义，外商直接投资（foreign direct investment）简称 FDI

就是“一个经济体中的常住实体(直接投资者)以在投资者母国之外建立企业形

式的永久性利益为目标的国际投资活动。永久性利益就是在直接投资者与企业之

间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很大程

度的影响。”

外商直接投资有三种主要的方式：外商独资，中外合资和中外合作。外商独

资企业的特点是投资者单独投资，掌握全部股权，控制生产经营并独立承担风

险。独资企业的最大优势是企业内部资源共享、利益互惠、交易成本低。对于独资

企业来说，技术转移性较好，外溢性较差。而且独资企业的技术扩散的效应主要

体系在外部的市场带动和内部的技术示范方面。合资企业的特点是双方共同出资

共同经营管理，并按注册资本比例分配利润和分摊风险与亏损。相对于独资企业

来说，合资企业的技术内部转移性有所减弱但外溢性增强，有利于东道国技术

提高。合作企业是指合作双方按照合约的规定，外方以技术等作为投资，以东道

国方经营为主，双方按合同规定的比例分配利益，分摊风险和亏损。合作企业的

技术外溢性较强但具有滞后性。

（二）电子信息产业的概念界定

电子信息产业是指为了实现制作、加工、处理、传播或接收信息等功能或目

的，利用电子技术和信息技术所从事的与电子信息产品相关的设备生产、硬件制

造、系统集成、软件开发以及应用服务等作业过程的集合。电子信息产业包括通

信制造业、计算机及相关设备制造业、微电子及元器件制造业、视频音频产业、专

用信息应用设备制造业，软件业、信息服务业和网络建设业等。

二、 FDI 理论的回顾

二战以来，国际资本流动频繁，生产的国际化趋势日益加强，对国际贸易

的发展产生了深远的影响。FDI 作为国际资本流动的基本形式之一，随着它的产

生和发展，引起了各个经济学家的研究和探讨，并以各自的研究方向和角度来

解释这一现象。

总体来说，经济学理论研究 FDI 对东道国的影响传统上有两条思路。

（一）源于产业组织理论

一条思路从产业组织理论分离出来，首创者为海默(Hymer，1960)，其他重

要人物有巴克利(Buckley，1976)，卡逊(Casson，1976)，邓宁

(Dunning，1979)，金德尔伯格(Kindleberger，1969)。这条思路来源于企业进

行的对 FDI 动因的探讨，其结论是：跨国公司所拥有的多种垄断优势决定了它

们能够在国外进行直接投资，其理论发展主要有垄断优势论、内部化理论、国际

生产折衷论等。

1.垄断优势理论

垄断优势理论首先由美国学者海默（Stephen Herbert Humer，1969）[1]提

出，后经其导师金德尔伯格（Charles P. Kingdleberge，1969）[2]、凯夫斯

（R.E.Caves，1974）[3]等学者的补充，发展，已成为最具影响力的研究理论。

海默在他的博士论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》中

第一次区分了直接投资和间接投资，他认为只有资本能够控制外国企业时，才

属于直接投资。同时，在论文中海默还表明，在不完全市场条件下，跨国公司具

有先进的技术和管理经验、雄厚的资金实力、快捷的信息资源、占有比较优势的

规模经济和投资替代等垄断优势。利用这些垄断优势跨国公司可以一直保持较高

的利润增长率已及开创新的利润增长点。海默还指出，这些垄断优势还可以抵消

在东道国投资的种种缺陷，使的跨国公司对外不断输出资金。可以看出，海默的

垄断优势理论是一种以不完全竞争为前提的，从产业组织角度对企业跨国投资

所进行的一种分析。

2.内部化优势理论

应用于国际直接投资领域的内部化优势理论即市场内部化理论，首先由巴

克莱（P.J.Buckley，1976 ）和卡森（M.Casson，1976）[4],后由加拿大学者拉

格曼（A.M.Rugman，1981）[5]加以发展应用。市场内部化理论认为：避免外部市

场不完全性和市场内部化的成本条件是跨国公司对外直接投资的决定因素。企业

对外直接投资主要是为了避免外部市场不完全性对企业经营效率的不利影响，

而且企业是否实现内部化，内部化是否跨越国界，需要由企业外部市场和内部

市场的交易成本的权衡来决定。内部化可以为进行对外直接投资的跨国企业在

很多方面带来竞争优势和收益，比如，通过避免技术外溢，长期保持垄断优势。

外商直接投资的内部化交易会给东道国的经济带来负面的影响，其影响程度取

决于对内部化的实施控制程度。

⒊ 国际生产折中理论

该理论是由英国著名教授邓宁（John H.Dunning，1979）所提出的。邓宁是

跨国公司问题的专家。他的国际生产折中理论博采众长，吸收了过去 20 年跨国

公司理论的众家之长来解释不同形式的外商直接投资。邓宁在其著作《国际生产

与跨国公司》中结合所有权特定优势（Ownership Advantage），内部化优势

（Internalization Advantage）和区位特定优势（Location Advantage），

提出了 OLI模式[6]

所有权优势是指一国或地区的企业拥有或得到的其他国家、其他地区企业没

有或难以得到的资产所有权。它主要是指企业在技术或管理上的优势，可以使企

业在东道国取得竞争优势。内部化优势是指在企业拥有对东道国企业的所有权优

势以后，企业自己使用这些优势要比将其转让给外国企业更加有利。区位优势是

指如果企业已经拥有所有权优势和内部化优势，那么把这些优势与东道国的区

位因素，即东道国的要素禀赋优势和政府对外国企业投资的鼓励或限制政策相

结合，会使企业能够获利。总而言之，只有当跨国公司具备这三种优势时，跨国

公司才会进行对外直接投资。三种优势缺一不可。如果企业不具备所以权优势，

那么企业根本不会进行对外直接投资；如果缺少区位优势，企业则会因为缺乏

有利的海外投资环境，而集中在国内市场；如果企业没有内部优势，那么企业

的所有权优势无法在内部使用，只能转让给外国企业。综上所述，邓宁认为，一

国的竞争力主要取决于该国的企业是否具有上述三种优势，以及不同的优势如

何组合。

（二）源于传统国际贸易理论

另一条思路从传统国际贸易理论演化而来。传统的以比较优势为核心，以国

际贸易学说为基础的对外直接投资理论是在市场完全竞争的假定条件下运用比

较优势的原则解释和分析对外直接投资的现象，主要包括维农(Vernon，1966)

的产品生命周期理论及小岛清(1978)边际产业投资理论。

1.产品生命周期理论

费农（Raymond Vernon，1966 ）[7]在1966 年《产品生命周期中的国际投资

和国际贸易》一文中首次提出产品生命周期理论。该理论从一个新产品的创新角

度分析了产品生产商的对外投资行为。费农认为，一个新产品要经历诞生，发展

衰退，消亡的过程。各个阶段可以称为产品导入期，产品增长期，产品成熟期和

产品衰退期。在产品导入期，由于生产技术还不成熟，产品主要在国内市场生产

消费，只有少量出口。在技术进一步成熟后，产品成本开始下降，其他发达国家

开始仿制，或生产其他替代品。创新国为维持，扩大海外市场，或避开贸易壁垒

以对外投资形式来获取利益。在产品的成熟期，产品生产已经变得标准化，发展

中国家能够胜任该产品的生产。为降低生产成本，产品创新国和其他发达国家纷

纷在发展中国家投资生产。发展中国家已经成为该产品的生产基地。发达国家和

较发达国家的产品需求都由发展中国家满足。费农的产品生命周期理论分析了对

外直接投资的动因，

2 边际产业扩张论

日本著名经济学家小岛清（Kjyoshi Kojima,1978 ）[8]以比较优势为基础，

把 H-O模型中的劳动和资本要素有劳动和经济资源来代替，把资本的范围扩大

到包含资源、技术、经济管理和人来资源等要素。小岛清在其理论中提出了顺贸

易型国际分工和逆贸易型国际分工。投资国把本国具有相对劣势的产业转移到东

道国，建立生产线，通过挖掘东道国具有的但尚未开发的潜在优势，以廉价的

成本生产产品，在将价格更便宜的商品返销回国或销往第三国而增加贸易量。带

动产业贸易的发展，最终影响产业竞争力。对外直接投资扩大了贸易量，且这种

国际分工会随两国比较成本差距的扩大而扩大。顺贸易型国际分工，达到了互补

的效果。与此相反，如果把本国具有相对优势的产业转移到东道国，东道国该产

业的生产率将得到提高，与投资过出口的产品的比较成本的差距缩小，从而减

少对投资过的进口，即投资国的直接投资起到了出口替代的作用，这是逆贸易

导向型的直接投资。因此，小岛清的结论为，一国的对外投资应当从本国已经处

于或即将陷入比较优势的产业，即边际产业依次进行。

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摘要：

文献综述国际经济与贸易FDI对上海市电子信息产业出口影响的实证研究引言近几年来，我国电子信息产业的对外贸易发展十分强劲，出口竞争力不断提升，特别是位于长江三角洲地带的上海市。那么，FDI对上海市电子信息产业出口产生了怎样的影响，其影响程度又有多大呢？上海市的电子信息产业怎样才能吸引利用好外商直接投资来提升产业国际竞争力？这些都是研究所要解决的问题。而目前针对这方面的研究还是太少。一、相关概念（一）外商直接投资（FDI）根据OECD的定义，外商直接投资（foreigndirectinvestment）简称FDI就是“一个经济体中的常住实体(直接投资者)以在投资者母国之外建立企业形式的永久性利益为...

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