FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 15 0 43KB 7 页 10文币
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文献综述
国际经济与贸易
FDI
对宁波高技术产业技术溢出效应分析
引言
FDI 作为国际资本流动的主要形式，是指投资者对投资对象具有控制权或
者可以影响投资对象运作的那些投资。FDI 进入东道国直接或者间接地带来了技
术转移，使得东道国可以通过技术模仿、人力资本流动、市场竞争等方式获得技
术溢出。通过技术溢出效应，FDI 可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技
能不断提高,帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。
在理论上，各国学者普遍认同 FDI 技术溢出效应存在的合理性和重要性，
但是随之而来的问题是：FDI 技术溢出效应是否实际存在？如果存在，影响技
术溢出效应的因素又有哪些？这两个问题已成为 FDI 技术溢出效应实证研究的
焦点。本文将回顾和分析国内外 FDI 技术溢出效应实证研究的理论基础和关键性
研究成果，并探讨一些新的发展趋势。
FDI 技术溢出效应的理论基础源于跨国公司的形成与发展理论 。
Hymer（1976）指出，FDI 的主要动机是跨国公司为了在不同国家的市场上控制
生产和市场营销，以便充分利用其专有的知识和技能资产。在跨国公司与当地企
业的频繁接触中，跨国公司的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东
道国的当地企业中，即发生技术溢出效应。
《中国统计年鉴》对外商直接投资的定义为：外国企业和经济组织或个人
(包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规，用
现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济
组织共同创办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外
商投资收益的再投资)，以及政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借
入的资金。
FDI技术溢出效应是经济学意义上的一种外部效应，是指由于FDI资本内含
的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地
生产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获取
全部收益的情形。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，也
包括生产的组织机能和管理技能及企业家精神等软技术。
一、FDI 技术溢出效应实证研究综述
虽然有关世界各国 FDI 技术溢出效应的实证研究较多，但我们仍可以按研
究的结论分为：支持正技术溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两类。
（一）支持正溢出效应的研究
Caves(1974)分别检验了加拿大和澳大利亚的 FDI 技术溢出效应。他选用两
个国家在 1966 年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业
的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行
业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存
在着FDI 的正技术溢出效应。
Kohpaiboon(2006)通过建立两方程模型分析泰国制造业，表明自由化外资
投资体制下的 FDI 行业间技术溢出较明显。Liu(2007)认为跨国公司为保护公司
特定优势会采取措施抑制水平方向的技术溢出，而有动力促进垂直方向(特别是
后向关联)技术溢出；他更进一步指出 FDI 在东道国水平接近的企业里通过前后
向关联产生技术溢出，而从统计学角度看后向关联溢出是最重要的外溢渠道。
江小涓(2002)认为外资经济的贡献体现在对 GDP增长、技术进步和产业结构
升级、扩大出口和提升出口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的
方面。外商投资企业大量引进先进技术，绝大多数跨国公司投资企业提供了母公
司的先进和比较先进的技术，多数跨国公司投资企业提供了填补国内空白的技
术。外商投资企业不仅自身使用先进技术，而且通过技术外溢效应，对国内企业
的技术进步也产生积极的推动作用。
秦晓钟等(1998)、陈涛涛(2003)把企业分为内资企业(本地企业)和外资企业
分别利用中国 1995年和 2000 年制造业的有关统计数据建立计量模型，得出外
商对华直接投资存在技术外溢效应的结论，并从外资企业的技术水平等方面探
讨外商对外直接投资技术溢出效应的主要特征。
（二）支持负溢出效应的研究
Aitken &Harrison(1999)选用委内瑞拉制造业 1976~1989 年间的企业面板
数据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。
Driffield(2001)运用英国制造业 1989—1992年间的业面板数据，研究了
跨国公司通过投资和产出以及 R&D 的技术溢出效应。Driffield 没有发现任何投
资和产出以及 R&D 能带来溢出效应的迹象。但他发现了当地企业的生产力增长速
度要快于跨国公司子公司。
Liu(2008)以中国制造业为对象研究得出 FDI 长期看提高了行业内的生产力
但短期内降低了东道国行业内的生产力水平。
最近,国外部分研究提出了新的观点，（2007）对日本企业进行
研究表明：由于竞争效应等因素的影响,FDI 行业内技术溢出时期不同表现相异
短期内正效应溢出不明显甚至是负效应。
总的来说，现有研究大多旨在辨别在华直接投资溢出效应存在与否和作用
方向；使用数据是以全国（或某个区域、省市）整个工业部门制造业层面的总量
数据，利用某一地区具体行业数据进行分析较少。
二、FDI 技术溢出效应的作用机制研究
当外资企业进入新兴市场之后，并不总是也不可能完全孤立于内资企业，
而总是会与内资企业之间存在一定形式的“互动”。外资企业在某些时候处于对
自身战略的考虑，会对某些层面的互动进行控制。而在外资企业无控制意愿或即
使有控制意愿却无控制能力的情况下，就会发生技术非市场渠道的传播；如果
内资企业对于这种技术有吸收意愿和吸收能力的话，那么技术外溢就会发生。
综合国内外文献对服务业 FDI 溢出效应的理论阐述，主要包括示范-模仿效
应、市场竞争效应、企业的关联效应和人力资本的双向流动效应。外资企业从竞
争的角度出发，会努力避免技术扩散到竞争对手中间。但是由于技术可以被模仿
而同时技术人员可以自由流动,技术扩散或早或晚、或多或少都会发生。外资企
业在东道国当地主要通过以下几种方式使技术在的当地同类型企业中得以扩散。
（一）示范-模仿效应
何春燕, 钟慧中（2005）在其文献中指出，通常情况下跨国公司向其子公
司转移的技术要比其向外转移的技术要更加先进, 自然会对东道国竞争企业产
生示范作用, 为了与跨国公司相抗衡, 东道国同类企业纷纷向其模仿, 谋求技
术水平的提高。
由于示范和模仿的直接证据相当充分，蒂尔顿和莱克在研究欧洲半导体工
业时， 都强调了美国跨国公司在欧洲半导体工业的技术示范作用； 雷德尔研
究发现跨国公司的示范作用是推动20世纪60年代香港制成品迅速增长的一大原
因。
Finalay(1978)认为示范效应指由于跨国公司与东道国企业之间存在着技术
差距，东道国可以通过学习、模仿外资企业的新技术、新产品、生产流程、管理经
验来提高自身技术水平。跨国公司只有拥有比东道国企业更大的技术优势时，才
能与本地企业进行竞争。
（二）市场竞争效应
Blomstorm(1989)在对墨西哥的外资企业与当地企业之间生产能力的差距以
及外资企业影响当地企业提高生产能力问题研究后指出， FDI 深化了东道国市
场之间的竞争力，使东道国的竞争企业提高其生产能力。
Haddad-Harrison(1991)分析了在摩洛哥实施贸易自由化后迅速增长的 FDI
和它带来的技术外溢效果，结果表明，东道国竞争企业是依靠同部门的外资企
业扩散的技术来提高其生产增长率的。
（三）企业的关联效应
王春法（2004）认为跨国公司母公司及其位于东道国的子公司之间，构成
了一种垂直联系；跨国公司位于各东道国的子公司之间，构成了一种网络联系；
而跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间，则构成了一种独特的技术
联系。这种技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购率
和销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的，而所有这些活动，
都会促成或者说养成某种技术联系，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国
的内生技术能力。
（四）人力资本的双向流动效应
朱廷珺（2005）在其文献总指出，通过子公司对当地雇员的培训可以获得
技术外溢。此类培训涉及各个层次的雇员，培训的形式灵活多样，包括现场传授
举办讲座、外派强化培训，甚至到投资国接受系统教育等。尽管高层职务最初一
般由来自投资国的专家担任，但当地人员的比重也会不断提高。由于人力资源是
流动的，当暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用时，他们必然将
认为先进的、可取的、来自外资企业的技术和管理方式带到他们所受聘的企业，
从而引发技术的间接转移。
庄玮（2005）提出，跨国公司对其当地雇员一般都给予多方面、多层次的培
训，一旦这些员工离开跨国企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在跨
摘要：

文献综述国际经济与贸易FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析引言FDI作为国际资本流动的主要形式，是指投资者对投资对象具有控制权或者可以影响投资对象运作的那些投资。FDI进入东道国直接或者间接地带来了技术转移，使得东道国可以通过技术模仿、人力资本流动、市场竞争等方式获得技术溢出。通过技术溢出效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高,帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。在理论上，各国学者普遍认同FDI技术溢出效应存在的合理性和重要性，但是随之而来的问题是：FDI技术溢出效应是否实际存在？如果存在，影响技术溢出效应的因素又有哪些？这两个问题已成为FDI技术溢出效应实证研究...

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