FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 86 0 38.5KB 7 页 10文币
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文献综述
国际经济与贸易
FDI
的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析
引言
改革开放以来，我国经济有着飞速的发展，特别在我国成功加入世贸组织
之后，越来越多外资企业在我国投资办厂，使用先进的技术，制造高科技的产
品。我国吸收了大量的外资，使得其在我国的经济中占据着重要的位置。FDI对
中国经济增长的促进作用已经得到了大多数经济学家的认可。然而FDI的溢出效
应的中国企业的技术创新能力是否有所影响是一个值得探讨的问题。如果存在影
响，那影响究竟是正向还是负向？也有可能我们仅仅吸收了大量的FDI，成为了
跨国公司的一个制造基地，而没有对我们企业的技术创新能力有着实质性的影
响。
一．国外的相关研究
（一）关于 FDI 技术溢出效应的研究
1．FDI 溢出效应的含义
FDI对东道国的技术溢出效应由MacDougall（1960）[1]第一次明确提出来 。
Caves(1974) [3]认为，FDI技术溢出效应是由于跨国公司日常的创新活动而产生，
也可以这么说，由于跨国公司给东道国带来的竞争压力消除了那个国家原本存
在的扭曲，从而产生的准租金。这些准租金并不可以完全被跨国公司所得而所产
生的溢出。现在比较全面的定义是由Kokko（1992）[2]提出来的：跨国公司在东
道国实施FDI，引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收
益的一种经济外部效应。
2.FDI溢出途径的研究
从FDI技术溢出的方式来说，一共有两种：产业内溢出和产业间溢出，又可
以把它们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由
竞争效应、示范-模仿效应和培训效应三种渠道组成。
（1）竞争效应。Cave认为不管在什么市场条件下，外资企业都会比内资企
业带来更大更加激烈的市场竞争。Blomström（1994）[4]对墨西哥进行了研究，
发现FDI促进了东道国市场之间的竞争，提高了东道国企业的生产效率。Wang和
Blomström（1992）[5]研究了跨国公司引进先进技术与内资企业学习过程的投资
相互关系。发现当内资企业受到跨国公司先进技术的竞争压力影响，不断加大学
习投入，从而来缩小与发达国家的差距的同时，跨国公司为了保持他们的竞争
优势，不得不向东道国提供更加先进的技术。这样的良性循环，使得跨国公司对
东道国的技术外溢逐渐增加。
（2）示范-模仿效应。Tilton(1971) [6]研究半导体工业的时候发现，跨国
公司在传播美国的高新技术和创新中起到了关键性作用。Riedel（1975）认为20
世纪60年代香港出口制造业的发展很大部分受到FDI示范效应促进 。
Langdon（1981）研究了肯尼亚的肥皂业，发现跨国公司进入当地市场，带来了
机械化的生产方式，对当地的企业有着良好的示范效应，使得当地本土企业的
手工生产方式逐渐失去了市场。跨国公司的介入也加剧了当地制造业的竞争，促
进他们使用更高级的技术。
（3）人力资本的培训-流动效应。国外资本所拥有的竞争优势并不单单体现
在设备和技术上的，它是无法脱离人力资源的。跨国公司在投资办厂的时候，也
同时是对当地人力资源的培训和开发。当其雇员离开跨国公司时，雇员在公司学
到的技术和技巧就会随着雇员的离去而外流，产生由于人员流动的技术外溢。
（4）关联效应。跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公
司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国
内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（Markusen and Venables，1997）
[8]。
3．FDI技术溢出效应的实证研究
跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的
下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水
平来满足跨国公司的要求（Markusen and Venables，1997）[8]。
对于FDI外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同 。
Caves（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对FDI的溢出效应进行了
检验，发现澳大利亚国内企业生产率与FDI的份额正相关，加拿大企业的利润率
也与FDI的份额正相关。除此以外Globerman（1979）对加拿大的研究 、
Blomstrom对墨西哥的研究、Kokko对乌拉圭的实证研究，都证实了FDI的外溢效
应。但是，一些学者却得到了截然相反的结论。Cantwell（1983）分析了美国对
欧盟的FDI，发现在技术差距较大的行业，FDI产生了负外溢效应 。
Barrios（2000）[10]对于西班牙的研究、Damijian（2001）[11]在对于东欧转型经
济国家的实证研究也同样得出了FDI外溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的
结论。
（二）技术创新理论的研究
美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年他所著的《经济发展理论》一书中首次
提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函
数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技
术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生
产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容：（1）生产新的产
品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的
新供给来源（5）实行新的组织形式。根据熊彼特的理论，他始终将技术创新作
为一个影响经济增长和社会变迁的因素，而并没有去特意界定技术创新本身的
概念。索罗（1914）在他的书中首次提出了技术创新能够成立的两个必备条件：
新思想来源和以后阶段的实现发展。曼斯菲而德对于技术创新的定义受到后来学
者的广泛认同。他认为，技术创新是一项探索性活动，开始于企业对新产品的构
思，而终结于新产品的销售和交货。
（三）FDI的溢出效应与企业技术创新关系的研究
Findlay（1978）[12]认为，FDI可以作为技术扩散的渠道，跨国公司的子公
司对于东道国的本地企业具有一种示范效应，让东道国的本土企业看到新技术
所带来的利益与好处，继而引进和采用这些技术，在这个过程中技术外溢发生 。
Findlay写道：“如果个体移民是早期通过‘传染’而进行国际技术扩散的主要
方式的话，如荷兰造船工人移民到瑞典或意大利建筑工人移民到俄国，那么，
这种角色现在已经基本上由大型的组织如跨国公司来充当了” 。
Imbriani（1997）[13]和Reganati（1997）[13]对于意大利的FDI技术效率进行了
分析，发现溢出效应同技术差距呈负相关，东道国的企业技术较先进，和跨国
公司公司的子公司技术水平差距不大的时候，溢出的效应显著。Kokko（1994）
对于墨西哥进行的研究，发现溢出效应与技术差异具有反向相关性。技术差距较
小的时候，东道国企业具有吸收外资企业所采用的技术的能力，而当技术差距
比较大的时候，东道国企业相对于跨国公司来说，显得较为弱小，无法吸收和
利用外资，于是示范效应难以产生。Sjoholm（1997）[14]通过对印度尼西亚制造
业的研究，发现FDI对东道国企业的作用随着行业情况的不同而具有较大的差别。
具有高竞争性的行业存在着技术外溢效应，它会随着东道国企业与跨国公司技
术的差距的扩大而扩大。
金麟沫（1998）[27]对于韩国200多家公司进行了20多年的跟踪研究，发现
本土企业要实现从模仿到创新，关键在于要有效的使用外资，并且要有选择的
进行技术的学习与积累。Globerman（1979）使用加拿大制造业的数据对FDI溢出
效应对当地企业技术创新进行了研究，得出结论：FDI对东道国企业具有非常显
著 的正向影响。Chuang（1999）和lin（1999）利用企业的横截面数据，研究了
FDI与跨国公司R&D对台湾企业的影响，研究表明FDI和跨国公司R&D的支出对台
湾企业的产出增长呈正相关。Hu（2001）和Jefferson（2001）运用了中等规模
以上企业的数据，对FDI对中国制造业行业技术创新的影响进行了研究。结果表
明FDI对内资企业技具有显著的溢出效应。Aitken（1999）和 Harrison（1999）
采用企业面板数据，研究了FDI对委内瑞拉本土企业产出的影响。发现FDI对当地
企业产生负向的影响。外资的进去加剧了竞争，迫使东道国企业削减产量，从而
降低了当地企业的产出能力。Nonaka（1995）和Takeuchi（1995）发现，FDI的
进入导致了国内的研发人才的严重流失，从而抑制了东道国研发能力的提高。
二、国内相关研究
（一）FDI技术溢出效应的研究
关于FDI的外溢效应，国内的学者的研究成果也大相径庭。秦晓钟和胡志宝
（1998）对于全国的电气煤气、采掘业、制造业等39个行业进行了FDI溢出效应
的回归分析，发现存在正向的溢出效应。牛南洁（1998）和裴长洪（1998）对利
用外资的效果进行了考察，确定了正面效应的存在。何洁、许罗丹（1999）[24]考
察了1985年到1996年工业部门的时间序列数据，肯定了FDI的正向效应。
然而王志鹏和李子奈（2004）[18]却认为跨国公司的技术比较先进，为了获
取垄断优势，所以会把技术内部转移。同时，因为我国与跨国公司的技术差距较
大，FDI对我国的技术溢出没有明显的作用。黄静波（2004）和付建（2004）研
究了FDI对广东技术进步的作用，发现FDI的促进作用并不明显。潘文卿（2003）
使用30多个工业部门的省级面板数据，对于其中的外溢效应进行了研究，发现
摘要：

文献综述国际经济与贸易FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析引言改革开放以来，我国经济有着飞速的发展，特别在我国成功加入世贸组织之后，越来越多外资企业在我国投资办厂，使用先进的技术，制造高科技的产品。我国吸收了大量的外资，使得其在我国的经济中占据着重要的位置。FDI对中国经济增长的促进作用已经得到了大多数经济学家的认可。然而FDI的溢出效应的中国企业的技术创新能力是否有所影响是一个值得探讨的问题。如果存在影响，那影响究竟是正向还是负向？也有可能我们仅仅吸收了大量的FDI，成为了跨国公司的一个制造基地，而没有对我们企业的技术创新能力有着实质性的影响。一．国外的相关研究（一）关于FD...

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