浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 14 0 37.54KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析

前言

技术外溢指先进技术拥有者有时并非有意转让或传播他们的技术，而是在贸易或

其他经济行为中自然而然地输出技术；主要分为国际间技术外溢和国内技术外溢。本

文主要研究国际间技术外溢的进口贸易这一重要途径。国际贸易是发展中国家获取先

进技术的一个重要渠道，对一个国家一个地区提升技术水平，促进经济增长有着重要

作用。本文对国内外关于进口贸易的技术外溢效应与经济增长的理论和实证研究进行

综述和简单的总结。从理论角度看，主要有新贸易理论和内生增长理论对进口贸易的

技术外溢效应进行阐释，认为进口贸易作为国际技术外溢的最重要渠道能够直接或间

接地促进本国技术进步，从而影响经济增长。从实证角度看，主要有进口贸易的技术

外溢效应是否存在、进口贸易的技术外溢效应的影响因素分析、不同行业和企业的进口

贸易的技术外溢效应。国内外大量的文献研究表明进口贸易的技术外溢效应是存在的，

并且对经济增长是有促进作用的;但是受到进口渗透率、人力资本、贸易开放度、政府管

制和国家的经济发展水平等因素的制约。通过文献的整理与总结，为接下来的毕业论

文设计提供理论支持和实证方法运用的思路。

一、相关理论模型研究

（一）国际贸易理论

⒈ 创新模仿理论

美国经济学家 M.V.Posner 在《国际贸易与技术变化》中提出了创新模仿理论。他认

为，除了要素禀赋的差异和规模经济的存在引起国际贸易外,不同国家间的技术差异

与动态变化也能引起国际贸易。把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素探讨

技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。与过去的理论相比，创新与模仿理论最

大的特点是引入了时间，被看作是 H-O 理论的动态化。

技术差距模型证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形

成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术领先国与落后



国之间技术密集型产品的贸易周期，但不能解释为什么某些国家处于技术领先地位，

而另外一些国家处于落后地位，也不能令人满意地解释模仿时滞。

⒉ 南北贸易模型

南北贸易模型是由产品生命周期理论发展而来的。弗农将产品生产划分为产品创

新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段、产品进口阶段。之所以产生这种现象，是因

为各国技术进步的贡献不同。克鲁格曼[1]在产品生命周期理论的基础上进行扩展，提

出了南北贸易模型，认为技术转移的渠道是模仿。该模型是目前技术创新与贸易分析

的主流模型，但明显存在重要缺陷：第一，未考虑资本与其他要素。这不符合多产品、

多要素的理论拓展方向，忽视了资本在经济增长中的作用。第二，未考虑到发展中国

家也能开发重要的新产品，特别不能解释在长期的经济发展中，落后国家凭借技术优

势赶超先进国家的历史事实。

⒊ 新贸易理论

在新增长理论和全球国际贸易新态势的共同推动下，新贸易理论应运而生。新贸

易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步

的一个重要因素，同时将经济增长引入一个分析框架。将技术作为一个内生变量，研

究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系。

（二）经济增长理论

1．新增长理论——外部性模型

20 世纪 80 年代发展起来的新增长理论则进一步将技术进步内生化，认为技术进

步是有各种内生因素决定的，如研发投入，人力资本等。该理论认为知识和技术的溢

出是实现经济持续增长的决定因素，具有溢出效益和外部收益。因此一国的技术进步

不仅取决于本国的研发投入，还直接或间接地受到其他国家的研发活动的影响。

（1）“干中学”模型

Arrow[2]认为知识的获得是经验的产物，而不仅仅是时间的函数。企业在进行投资

和生产的过程中会逐步积累起生产经验和更有效地生产知识；由于一个企业的生产经

验和生产知识也能够被其他企业所利用，因此一个企业的生产率可以视为整个经济总

投资的函数。即知识创造是投资的副产品，知识的溢出导致整个经济生产率的提高。于

是，通过干中学和溢出效应，我们能在完全竞争的环境下得到内生的技术进步和经济

增长。

（2）Romer 的知识溢出模型

Romer[3]认为知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，不仅进行投资的

厂商可以通过积累经验提高生产效率，其他厂商也可以通过学习提高生产率，这使任

何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率。

（3）Lucas[4]的人力资本模型

假定人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数 (这与纯

粹的“干中学”模型有所不同)，从而引入了人力资本生产部门；工人的人力资本水

平不仅影响自身的生产率，而且能够对整个社会的生产率产生影响(每一经济个体在

进行决策时不考虑这部分影响)，这是该模型能够产生递增规模收

益(整个经济水平)和政府政策增长效应的基础。

由此可以看出，除了第一个假定在性质上基本介于外部性模型和 R&D 模型之间外

Lucas 模型与“干中学"模型和 Romer 模型并没有本质的不同。



2．技术进步模型

技术进步既可以是源于自主研发创新，也可以是来自于对外界技术的引进、模仿

与学习。以 R&D 为基础的内生增长模型认为技术知识的增长源于R&D 部门的自主创新

活动。对于处于技术最前沿的发达国家，其技术进步主要是通过研究开发或其他知识

创新的途径来实现；而对于发展中国家，可以通过较低成本的引进、模仿与吸收发达

国家已有的技术来实现自身的技术进步。技术进步模型认为技术进步或创新是企业有

意识活动的结果，无论是在以产品种类数目为扩张的技术模型中，还是在具有产品质

量改进的技术模型中，产品数目的增加和产品质量的升级都是来自企业自身研发的结

果。

二、相关实证研究

进口贸易的技术外溢效应也为大量的实证研究所证实。目前国内外主要从以下方

面入手：进口贸易的技术外溢效应是否存在、进口贸易的技术外溢效应的影响因素分

析、不同行业和企业的进口贸易的技术外溢效应以及国别差异和省级层面分析。

（一） 模型

Coe 和 Helpman[5]（1995）借鉴 Grossman 和 Helpman(1991)的增长理论模型，首

次实证考察进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率增长的影响。他们使用双边进口

份额作为权重来构造国外研发存量，采用21 个 OECD 国家以及以色列的面板数据实证

检验了工业化国家间的进口贸易技术溢出效应，结果表明贸易伙伴国的研发投入能够

显著地提升本国的全要素生产率。具体的计量模型如下：

logTFPct=λc+λt+βdlogRDctd+βflogRDCTf+εct ;βd βf>0 (1)

此后，Coe、Helpman 和 Hoffmaister[6](1997)进一步考察了国际技术外溢对发展中国

家技术进步的作用。以22个工业化国家和 77 个发展中国家 1971-1990 年的数据为样本

结果发现，从 22 个发达国家向77个发展中国家的 R&D 溢出是显著的，其 R&D 溢出弹

性为0.06，分析结果表明，发展中国家通过贸易进口分享了发达国家的研发成果，从

而提升了全要素生产率。

（二） 模型扩展— 测量方法

Lumenga-Neso 和 Schiff[7](2001)在计算外国 R&D 存量时考虑了“非直接”贸易的

R&D 溢出问题,认为当一个国家 I 尽管只从另一个国家 J进口商品,但如果国家 J从其

他国家有过进口,国家 I也能够从其他国家获得技术溢。Jakob[8](2005)将国内技术存

量运用国内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际 GDP 进行平减,

以人均进口量作为权重对国外研发进行加权,采用1983—2000 年 13 个 OECD 国家的面

板数据,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给OECD 国家带来两倍的全要素生

产率增长。Falvey,FosterGreenaway[9](2002,简称 FFG)拓展到用 6种方法计算外国 R&D

资本，使关于进口贸易溢出效益的研究结论更具有可靠性。然而 Keller 使用不同的方

法来构造本国的研发权数，实证结果表明贸易伙伴国的研发活动通过进口贸易对本国

全要素生产率的提高并没有显著地影响。国内学者方希桦、包群和赖明勇[10](2004)通

过改进C-H 模型，并在引入进口渗透率的基础上使用 1981 到2000 年 G7 国家的研发投

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摘要：

文献综述国际经济与贸易浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析前言技术外溢指先进技术拥有者有时并非有意转让或传播他们的技术，而是在贸易或其他经济行为中自然而然地输出技术；主要分为国际间技术外溢和国内技术外溢。本文主要研究国际间技术外溢的进口贸易这一重要途径。国际贸易是发展中国家获取先进技术的一个重要渠道，对一个国家一个地区提升技术水平，促进经济增长有着重要作用。本文对国内外关于进口贸易的技术外溢效应与经济增长的理论和实证研究进行综述和简单的总结。从理论角度看，主要有新贸易理论和内生增长理论对进口贸易的技术外溢效应进行阐释，认为进口贸易作为国际技术外溢的最重要渠道能够直接或间接地促进本国技术进步，从...

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