浙江出口商品技术含量与竞争力的关系研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 57 0 49.5KB 6 页 10文币
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毕业论文文献综述
题　　目：　　　 浙江出口商品技术含量与竞争力的关系研究
前言：
浙江省在入世后出口贸易的不断发展，但其出口商品的技术含量是否得到了提高，
出口商品的竞争力是否得到了提升，出口商品的技术含量与竞争力的关系，这些是我
们一直关注的焦点。因此，我们查阅了大量的相关文献资料，期望从中能够获得测算
浙江省出口产品技术含量及竞争力的方法。我们首先从出口产品技术、技术水平变动因
素以及产品竞争力的经典理论入手，初步了解了已有的相关研究；其次，我们对产品
技术含量及竞争力的前沿文献进行阅读，并形成综述。从中，我们提高了对现有研究
状况的认识，并在研究的方向上受到了较大的启发。尤其是，对统计数据的获得、具体
方法的采用都有了较为清晰的轮廓。
一、 相关文献
(一)关于出口产品技术的相关理论
1、技术差距理论
产生于 1961 年，代表人物为美国学者 M.V.波斯纳（Michael V. Posner）他在
《国际贸易与技术变化》一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。该理论认为，技术
实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水
准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出
口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易
也就结束了。
按技术差距理论，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术
差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞（Imitation Lag）可以解释国家之间贸
易发生的可能性。新技术的创新国暂时在市场中具有垄断地位，在模仿国掌握新技术
之前，可以出口具有新技术的产品。当模仿国具有了创新国的技术，在这种产品生产
上，就与创新国具有了相同的生产函数。模仿国就可以发挥要素禀赋优势，利用自己
的低劳动成本优势，自行生产并减少进口。创新国逐渐失去出口市场，技术差距消失，
以技术差距为基础的贸易也随之消失。
2、产品生命周期理论
弗农（Vernon，1966）提出了产品生命周期理论，用于解释新产品和新工艺的动
态比较优势。对一个产品而言，制造该种产品的要素比例会随着生命周期的变化而变
化。在产品的初创期，它一般是技术密集型的，使它能够具有垄断优势的是大量的技
术劳动。而到了成熟期，它是资本密集型的产品，依靠扩大生产规模来降低成本获得
竞争优势。到了衰退期，它成为了劳动密集型的产品，低廉的劳动力成本是其获得比
较优势的关键。产品生命周期理论认为，在产品不同的阶段，其获得优势的决定要素
是不同的。
3、 产业内贸易理论
技术进步不仅带来了生产力水平的提高、设备工艺的更新，更为重要的是加强了
产品的差异化（Differentiation）。产品差别程度的加强，使同类但不同种的产品在
1
各自的市场有了相对优势和各自的垄断地位。也正是由于产品差异度的出现，使产品
在国际间的双向流动成为可能。产业内贸易业由此诞生。就现状而言，在制成品贸易中
产业内贸易水平较高；在初级产品贸易中，产业内贸易水平较低。
（二）关于技术水平变动因素的相关理论
1、技术外溢
技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生
产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。跨国公司在进入东道国产业时，通过
前向和后向联系的技术扩散，对产业金额的改善和相关企业技术水平的提高发挥着重
要作用，加速产业配套和产业规模的形成。跨国公司在当地化生产中带来了先进的技
术和管理理念，为本土企业提供了很好的样本示范，本土企业可以通过模仿改进实现
自主创新。本土企业通过“干中学”（Learning By Doing）不断向外资企业学习，吸
收掌握先进技术，由此提高自主创新能力。FDI 技术溢出效应的强弱，往往取决于发展
中国家企业的学习能力。本土企业学习能力越强，外资的技术溢出效应越大。相反，本
土企业的学习接受能力越差，技术差别越大，技术外溢则越小或难以发生。
2、技术创新
创新是经济学家熊彼特（Schumpeter，1912）在《经济发展理论》一书中提出的。
熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一种新
的生产函数。相应的技术创新就是指人类通过新技术改善经济福利的商业行为。
技术创新与贸易之间有着相辅相成的关系。一方面，贸易可以促进创新能力。贸易
带来的国际市场的竞争会迫使各国努力开发高科技产品，技术外溢也会给各国相互学
习的机会，从而提高创新能力；另一方面，技术创新也会影响国际贸易模式。传统贸
易理论下，贸易增长的动力来源于劳动力成本、自然资源等要素禀赋所形成的比较优
势。但是，这种比较优势所带来的将是边际收益递减，贸易增长也将递减，最终趋向
于零。所以说，决定一国长期发展和国际分工地位的将是技术创新能力。如果没有技术
创新，贸易增长及其转换将无从谈起。
（三）关于出口产品技术含量的相关文献
Lall（2000）根据SITC 归类将产品按照技术含量分为五大类，初级产品（PP）、
资源型产品（RB）、低技术产品（LT）、中技术产品（MT）、高技术产品（HT）。然后
再将后4 类产品进一步分为 9 个小类：资源型产品分为以农业为基础的产品（RB1）、
其他资源型产品（RB2）；低技术产品（LT）分为主要包括纺织服装的产品（LT1），
以及其它低技术产品（LT2）；中技术产品分为 MT1，自动化产品、MT2，中技术加工产
品、MT3，工程机械产品；高技术产品分为电子电力产品（HT1）、其他高技术产品
（HT2）。
关志雄（2002）赋予每一个贸易品一个附加值指数。“在附加值越高的产品，越
是来自高收入国家”的前提下，用出口国的人均 GDP 的加权平均数来表示，其中以出
口国在世界市场占该产品的份额为权数。根据得到的附加值指数以及出口额或出口份
额，可以得到该国出口品的附加值分布图。在此基础上，关志雄还提供了出口结构的
高度化指数，用以计算各国出口品的加权平均附加值指数，并用该国的高度化指数与
世界平均的高度化指数的偏离程度表示一国的技术水平在世界上的相对地位。
Rodrik（2006）认为中国的贸易模式并非按照通常的比较优势来进行，而是发展
了一条致力于较高生产率产品的生产，努力开拓先进的、高技术产品的出口之路。
Hausmann 和 Rodrik提出了一个能衡量一国贸易篮子生产率水平的 EXPY 指数。计算该
指数分两个步骤：1.计算产品出口国的加权平均收入，权数为一国对该产品的比较优
势（对其标准化处理后使其和为 1），这样就得到了对应该商品的收入水平，称为
2
PRODY 指数。据此，得到 HS 六位码下每种商品的 PRODY 指数。2.计算每个国家的 EXPY
指数，即每个国家 PRODY 指数的加权平均数，权数为每种商品出口在一国总出口中的
比率。通过数据的计算，Rodrik得出结论，如果依据产品的精密性来考察，中国的出
口结构比其人均收入高 3 倍的国家的出口结构相同。
樊纲，关志雄，姚枝仲（2006）认为产品的技术附加值是指产品增加值的形成过
程中由于技术的使用所带来的增加值的增量并在关志雄（2002）的基础上提出了显示
技术附加值赋值原理：对于某一种产品而言，在这种产品上具有比较优势的国家，其
技术越丰裕，则在该产品的生产过程中越是密集地使用了技术，该产品的技术附加值
也相应地就会越高，因此，可以给该产品赋予一个更高的技术附加值指数。为了避免
采用各出口国占该产品世界份额为权重导致由于各国出口规模不同产生的误差，故采
用比较优势为权重。因此，樊纲等提出以下赋值方法：计算各国某种产品的显示比较
优势指数，以该种产品出口的显性比较优势经标准化处理后为权数，然后根据出口国
家的人均 GDP来确定该产品的显示技术附加值。樊纲等还提出了包括竞争互补指数、竞
争压力指数、技术高度曲线和技术高度指数的基于贸易品技术分布的贸易结构分析方
法，并据此分析了中国的对外贸易结构，得出结论：中国已经从低技术附加值出口为
主转变到了以中等技术附加值出口为主的出口结构，高技术产品的出口也有所增加。
从总体来看，中国出口品技术高度虽然有了一定提高，但还没有达到世界平均水平，
也没有达到美国和日本的进口品技术高度。
杜修立，王维国（2007）认为出口贸易技术含量的高低，说明了一个经济体的出
口贸易是属于资源投入型还是技术附加型。在“一类产品越在高(低)收入国家生产，
该产品越具有高(低)技术含量”的假设下，他们提出了产品的技术含量指标。虽然该
指标仍然是生产该类产品的各国收入水平的加权和，但权数为各国在该产品的世界总
产出中的份额。在此基础上又进一步提出了包括出口贸易的技术结构分布，出口贸易
的整体技术水平和出口贸易的技术结构高度指数等指标在内的一套能够分析经济体出
口贸易的技术结构的新方法。利用新方法分析1980—2003 年中国出口贸易的技术结构
得出以下结论，自改革开放以来，中国出口贸易的整体水平得到了很大提高，但仍然
处于较低水平，并且表现出微弱的向世界水平收敛的趋势；中国出口贸易的的技术结
构分布发生了重大变化：处于技术含量高、低两端的产品出口份额都明显下降，而处
于中等或中下等技术含量的产品出口份额大幅上升。
齐俊妍（2008）引入技术含量以及附加值的概念，用以客观地考察中国的贸易结
构及其技术含量和附加值。研究发现，尽管中国传统分类方法中高新技术产品出口所
占比重不断增加，但最能反映一国技术深度的中等技术产品，以及需要自主知识产权
和较高研发投入的高技术产品并不具有显著的比较优势和竞争力，中国出口商品还是
主要集中在较低技术含量 LT1类产品以及部分能把生产环节分割到中国的 HT1类高技
术产品上。
（四）关于产品竞争力的实证分析
迈克尔·波特（2002）在《国家竞争优势》中指出，一国兴衰的根本在于能否在国
际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充
分的创新能力。而这又主要决定于四组基本因素：1.要素条件，主要包括人力资源、物
质资源、知识资源、资本资源和基础建设等等，一个国家如果拥有对某一产业十分重要
的某类要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。2.国内需求条件，国
内顾客的高质量、预期性需求以及国内需求的高速增长都会促使国家竞争优势的提高
3.相关产业与支撑产业，一国若有一系列国际竞争力较强的关联产业，则容易产生有
国际竞争力的新产业；一国要使某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产
3
摘要：

毕业论文文献综述题　　目：　　　浙江出口商品技术含量与竞争力的关系研究前言：浙江省在入世后出口贸易的不断发展，但其出口商品的技术含量是否得到了提高，出口商品的竞争力是否得到了提升，出口商品的技术含量与竞争力的关系，这些是我们一直关注的焦点。因此，我们查阅了大量的相关文献资料，期望从中能够获得测算浙江省出口产品技术含量及竞争力的方法。我们首先从出口产品技术、技术水平变动因素以及产品竞争力的经典理论入手，初步了解了已有的相关研究；其次，我们对产品技术含量及竞争力的前沿文献进行阅读，并形成综述。从中，我们提高了对现有研究状况的认识，并在研究的方向上受到了较大的启发。尤其是，对统计数据的获得、具体方法...

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