FDI对上海自主创新能力影响的实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 20 0 92KB 10 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：　 FDI

对上海自主创新能力影响的实证分析

引言

20 世纪 90 年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视

为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说

是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它

可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的

同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，

以及 FDI 对中国自身创新能力的提高影响如何，这两个问题是目前中国理论和

决策部门普遍关心的问题。本文通过国内外学者的一些理论对外商直接投资与自

主创新能力关系进行阐述，并通过这些理论对该问题进行进一步评析与预测。以

下是关于外商直接投资与自主创新能力关系方面的简单的理论介绍：

一、国内外学者对 FDI 技术外溢的研究

（一）FDI 技术外溢效应的定义及类型

结合Kokko(1992)[1]和何洁（2000）[2]的定义，FDI技术外溢效应是指由于

技术要素的自然外部性使得商直接投资带来的先进的技术、设备和管理经验非自

愿地在当地企业扩散，对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识

影响的间接促进作用而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。技术溢出效

应既可以发生在同一行业内，也可以发生在不同行业间，目前大多数研究关注

的是产业内的溢出效应。

MacDongoll (1960) [3]

以局部均衡的比较静态分析方法检验了 FDI 编辑增量的

分配，第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资的一种重要的现象。继

MacDongoll 之后 Caves(1974)[4]根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比

较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分三类：(1)本来具有强大行业

壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改

善；(2)由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效

地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；(3)由于竞争、反复模仿等原因，

跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。

（二）影响技术外溢的因素

影响外商直接投资技术溢出的因素主要有三类:一是外资数量与其所占份额。

贝尔曼（Behrman)（1972）[5]撰文认为外商撤资减少了外资从而限制了技术溢

出效应。二是当地企业与外资企业的技术水平差距。R.Findlay(1978)[6]构建了一

个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行直接投资和技术扩散的简单的内

生动态化模型，研究结论中指出，只要两国的技术差距没有达到足以阻碍技术

学习过程的程度，则FDI的输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率越高。

Lapan和Bardhan(1973)[7]却认为由于不适用的原因而致使溢出效应为东道国国

内企业与跨国公司技术水平差距的负相关函数。宣烨( 2007)[8]以江苏省为例的

实证检验也支持了Lapan的观点。而Perez(1997)[9]却指出了技术水平的差距与技

术溢出效应之间是非单调关系，并存在某一临界值。三是东道国各产业内的竞争

程度。在一个考虑企业竞争和企业相互作用的理论框架下，Kokko(1994)[10]对墨

西哥制造业中外资企业与当地企业的经营行为进行了分析。结果表明，外资企业

与当地企业的劳动生产率是由二者共同决定的，通过示范—模仿机制产生的溢

出效应是严格由外资比例决定的，同时竞争效应也对当地企业的生产率产生了

重要的积极影响。RENATO G.FLO ˆRES JR., MARIA PAULA FONTOURA and ROGE

RIO GUERRA SANTOS(2007)[11] 在对葡萄牙的外商直接投资进行研究时也得到了

类似的结论。

二、国内外学者对自主创新的研究

（一）自主创新的概念及内涵

自主创新从某种程度上讲是一个中国化的概念，在国外文献中很难找到对

应的确切概念。徐大可（2007）[12]认为在微观层面上自主创新基本上等同于经

济学或管理学上的“创新”，只不过很多文献相对强调与“模仿创新”相对应

的那类创新。因此，自主创新在一定程度上来说是创新概念的一个延伸。

对于创新的概念许多国外学者有着不同的理解和认识。最早的创新理论是由

约瑟夫•熊彼特（1912）[13]提出的，他认为，所谓的创新就是要“建立一种新

的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生

产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产

条件的“新组合”。在他的创新理论中熊彼特特别指出了创新包括5种具体情况：

开发新产品，或者改良原有产品；使用新的生产方法，比如改手工生产方式为

机械生产方式；发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场；发现新的原料

或半成品；创建新的产业组织。

国内学者张义梁等(2006)[14]和徐大可（2007）[12]认为，根据“创新能力”

的层次性，可以从微观、中观到宏观的角度将其划分为“企业创新能力”、产业

(行业)创新能力”、“国家(区域)创新能力”三个层次。并且，范红忠(2006)[15]

在研究有效需求与研发投入、国家自主创新能力的关系时，把国家自主创新能力

界定为一个国家在长期内创造世界领先技术并使之商业化的能力，且这种技术

的第一发明人是具有该国国籍的公民或企业。而张义梁等认为，“国家自主创

新”就是指“以保持经济长期平稳较快发展，提高国际竞争力和抗风险能力等

为目标，通过国家层面的制度安排与政策没计，充分发挥各创新参与者的协调

与协同，寻求资源的最优配置以产生创新性技术，并使之产业化且获得商业利

益。温瑞珺（2005）[16]认为自主创新指通过创新主体自身的学习与研发活动，

探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术的同时使之

快速商品化的过程。其技术突破的内在性、市场的领先性和知识资本的集成性，

使系统的技术发展具有很强的自组织力及市场应变力，可彻底摆脱技术的依赖

性与依附性。

综上所述，自主创新是指相对于技术引进、模仿而言的一种具备技术突破的

内生性、市场开发的率先性、知识资本的集成性等特点并且通过拥有自主知识产

权的独特的核心技术来实现新产品的价值的创造过程。

三、国内外学者关于 FDI 与自主创新关系的研究

（一）FDI 对自主创新的影响的相关理论

国内外有大量的实证研究检验FDI对当地技术溢出效益的影响。这些研究基

本都从整体上分析外商直接投资对东道国整体技术进步的影响，且多数采取以

全要素生产率等指标来衡量技术进步，如王成歧、张嫚、陈涛涛等，主要是研究

外商直接投资对中国制造业等一些重要行业的企业绩效的影响，较少单纯涉及

FDI对东道国自主创新能力的影响。在现有的关注FDI对自主创新能力的影响的文

献中，冼国明、严兵、蒋殿春、夏良科等的实证分析，主要是研究整体外商直接

投资对中国行业内的自主创新能力的影响。

那么，FDI到底是刺激了中国的技术自立，还是强化了中国对外源技术的依

赖？相对于FDI 对东道国技术进步的研究而言，FDI对东道国自主创新能力影响

的研究显得不足，归纳起来通常有如下三种观点：

第一种观点认为FDI对中国研发活动和技术创新能力有促进作用。Cheung 和

Lin（2004）[17]用1995-2000年中国的省际数据，从地理空间的角度而非行业的

角度分析了FDI对中国创新的溢出效应。两者的研究相互补充，结果显示，20世

纪80年代以来，FDI 通过反向工程、技术人员流动、示范效应、前后关联等多种

溢出渠道确实促进了中国的研发活动，并提升了中国企业自身的创新能力。王

红领等（2006）[18] 使用中国37 个两位数代码的行业数据研究了FDI 对中国民

族企业自主创新的影响, 结论也认为FDI 有助于中国内资企业技术创新能力的

提高。闫金秋、董瑾（2007）[19]使用面板数据定量评估了外资的进入对中国北京

上海、广东3个最具技术优势地区技术创新作用的影响, 认为内资及外资企业的

科研经费投入、内资人员投入、地区经济发展水平、人力资本存量及产学研结合

对3个地区的技术创新产生积极影响, 但外资人员投入和科研机构的作用很有限;

外资进入对外观设计专利的影响程度明显高于对发明和实用新型专利的影响。

刘星（2009）[20]等以中国30个省、市、自治区1998-2006年的数据为基础，从全

国专利总体及分类角度，计量检验了外商直接投资对中国自主创新能力的影响，

得出的结果与闫金秋等得出的结果相同。郑亚莉（2009）[21]等利用浙江省2000

年到2006年27个制造行业的面板数据分析后认为FDI促进了浙江自主创新能力的

提高,但FDI对于自主创新能力的影响程度受到行业本身性质(如行业技术密集

度)的制约。张海洋（2008）[22]通过FDI对中国工业的影响的研究指出FDI活动对

非国有部门自主创新投入增长有显著的正面影响并在一定程度上促进了自主创

新生产效率的提高。吴德进（2008）[23]以福建省为例的研究表明外商直接投资

对中国区域自主创新总体上有明显的积极影响即FDI对福建本地企业加大自主研

发投入(包括研发资金投入和人力资本投入)具有不可替代的促进作用。与此同时

相对于西方国家直接投资而言,海外华商直接投资对中国本地企业自主创新的影

响更为明显,对各地区自主创新能力提高的正向溢出效应更大。顾冰(2008)[24]首

次将物理学中的场强叠加原理和势能原理应用到理论分析中，深入的分析了FDI

区位集聚对于区域创新能力的影响机制，接着在分析中国FDI区位集聚和区域创

新现状的基础上，通过收集的数据做了多个多元线性回归和有序Logistic回归

的数学模型来进行深入的实证分析，最后得出了FDI区位集聚对于区域自主创新

能力提升具有正向促进作用的结论。冼国明( 2005) 、薄文广( 2007) 和侯润秀

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毕业论文文献综述题　　目：　FDI对上海自主创新能力影响的实证分析引言20世纪90年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，以及FDI对中国自身创新能力的提高影响如何，这两个问题是目前中国理论和决策部门普遍关心的问题。本文通过国内外学者的一些理论对外商直接投资与自主创新能力关系进行阐述，并通过这些理论对该问...

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