FDI对上海加工贸易出口影响的分析【文献综述】

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题　　目：　 FDI

对上海加工贸易出口影响的分析

引言

20 世纪 90 年代以来，外国直接投资(FDI)作为一种重要的经济现象在全球

经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。而近年来加工贸易发展也非常的

迅速，是中国对外贸易的一种重要形式。外商直接投资和加工贸易都是目前国际

研究的热点，充分了解加工贸易发展状况，搞清外商直接投资对我国加工贸易

影响的各个方面以及影响程度，对于合理制定引资政策和充分利用外资有重要

的意义。

加工贸易是指从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装

物件，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动，主要是包括来

料加工和进料加工。加工贸易是以加工为特征的再出口业务，其方式多种多样，

常见的加工贸易方式有以下三种：第一，进料加工，指用外汇购入国外的原材

料、辅料，利用本国的技术、设备和劳动力，加工成成品后，销往国外市场。第

二，来料加工，它通常是指加工一方所要使用的原料、辅料和包装材料全部或者

部分由国外另一方提供，按照双方商定的质量、规格、款式制成成品，交给对方

自己收取加工费。第三，装配业务，指由一方提供装配所需设备、技术和有关零

件，由另一方装配为成品后交货[1]。加工贸易存在以下几个特点：（1）加工贸

易是低附加值的贸易。（2）加工贸易几乎完全依赖于外国的订单。（3）大量的

开展加工贸易不利于本国的技术创新与进步 [2]。

一、国外学者的相关研究

（一）FDI 与国际贸易关系的理论

1.替代效应理论

FDI 是目前国际主要的投资方式，对世界经济全球化发展有重要作用。例如

Siegfried Schultz（1995）[3]对东亚在欧洲和德国的直接投资进行了分析，结果显

示，东亚的对外投资额度正在逐步增加。Markuson(1983)和Svensson(1984)发现

对外投资和贸易之间是替代还是互补，关键取决于投资和贸易之间是竞争的还

是合作的。如果它们的关系是合作的，则两者之间的关系是互补的，否则是相互

替代的[4]。罗伯特．蒙代尔(1957)认为，在两国产出效率相同的情况下，国际贸

易和国际投资之间存在相互替代的关系。国际贸易壁垒会导致国际资本的流动，

而国际资本流动受到阻碍会导致国际贸易的产生[5]。1966 年Vernon R．认为一个

国家是采取对外贸易方式还是采取对外直接投资的方式，取决于出口产品的边

际生产成本和运输成本与进口市场的预期平均成本的比较[6]。Douglas D．Pwrris

和Amdrew Schmitz 等于20 世纪 70 年代初提出，FDI 可以促进东道国出口产品

生产率的提高，促进投资国的出口，因此 FDI 和贸易存在互补共生关系。

2．贸易创造效应理论

日本学者小岛清(1987)则认为，国际贸易与国际投资之间不仅仅存在替代

关系，还存在贸易创造的效应。但是他有一个前提条件，即“要从投资国潜在的

比较劣势产业进行直接投资，提高投资接受国潜在比较优势产业的生产函数，

并使之成为显在的比较优势产业”。假如投资的方向相反的话，则不会出现这种

情况[7]。Hill(1990)认为，由于 FDI 从母公司进口中间产品、资本品和劳务的倾向

较强，因此 FDI 可增加东道国的进口[8]。

Graham 和Krugman(1993)运用产业组织的理论，从理论上分析了 FDI 和对

外贸易的共生关系，他们的结果表明 FDI 对东道国的贸易起着显著的促进作用

[9]。Lipsey，RamsteRer 和Blomstorm(2000)对日本、美国和瑞典的行业统计数据的

研究[10]；Pain 和Wakelin(1998)对11 个OECD 国家1971-1992 年制造业半年度数

据的研究都表明 FDI 对这些国家的行业和制造业的出口有明显的贸易创造效应

[11]。

Head 和Ries(2001)则利用日本922 个跨国公司 1966--1990 年公司层面的数

据按照水平和垂直型投资方式的不同建立了面板数据模型，分析了 FDI 对贸易

的影响。结果表明，水平 FDI 对出口产生替代效应,而垂直FDI 对出口产生明显

的贸易创造效应[12]。

（二）FDI 与加工贸易的相关理论

1．基于跨国公司理论的研究

跨国公司理论从两个方面给各国发展加工贸易以理论指导。一方面，它充分

说明了国际加工贸易的发展与跨国公司对外直接投资密切相关。跨国公司通过对

外直接投资的方式，在国际间调整生产链条或增值链条，充分利用各国的资源

来攫取高额利润。因此，越来越多的产品通过分布在不同国家的跨国公司的子公

司在各个环节或各个部件上进行分工生产，这就使得跨国公司在各国的子公司

之间的经营关系具有了加工贸易的特征。另一方面，跨国公司理论说明了依靠廉

价劳动力的比较优势而发展起来的加工贸易只能导致发展中国家经济贫困化的

不断增长。维农认为新产品的生产要经历创新、成熟、标准化三个时期，不同时

期的产品的要素密集度是不同的，这就使得生产该产品的比较优势在国家间有

规律地转移。比较优势总是从拥有大量熟练劳动力、技术较先进的国家转移到资

本较充裕的国家，然后再转移到一个拥有大量非熟练劳动力、技术较落后的国家

跨国公司会根据产品不同时期的要素密集度的不同，将处于不同阶段的产品安

排在具有比较优势的区位进行生产，从而使得国际贸易流向发生变化。

2．基于国家竞争优势理论的研究

美国经济学家波特（1990）[13]提出的国家竞争优势理论指出国家和国家环

境是支撑企业和产业进行国际竞争的基础。按照国家竞争优势理论，要建立和保

持国家加工工业和加工贸易的国际竞争优势，不仅要充分发挥先天的劳动力资

源优势，国家还应该吸引并且充分的利用外商直接投资，采取相关的政策和措

施，来营造良好的市场环境、产业环境、国际竞争环境以培育后发比较优势。

二、国内学者的相关研究

（一）FDI 与国际贸易关系的理论

1．替代效应

国内学者也对中国贸易和 FDI 之间的关系进行了不少研究。王洪亮和徐霞

(2003)的研究表明 FDl 和进口之间存在短期替代效应[14]。王少平和封福育(2006)

的研究则表明 FDI 对不同地区的影响存在显著差异。FDI 的替代效应在经济较发

达的地区比较明显，而在经济欠发达的地区则表现不足 [15]。陈策(2007)则认为

FDI 对贸易究竟是互补还是替代，与行业的特点有密切关系[16]。

2．贸易促进效应

戴金平(1999)认为，从实际来看，中国的 FDI 具有一定的出口导向型特征

[17]。梁志成（2001）、吴先明（1999）从理论上阐述国际贸易理论与国际直接投

资的融合与发展。指出贸易与投资的相互关系已不再是必然的替代关系，而是相

互促进和相互补充关系[18]。杨迤(2000) [19]、钱晓英和赖明勇等(2001)、王洪亮和徐

霞(2003)、梁琦和施小苏(2004) [20]、曲韵(2006) [21]等学者们多认为 FDI 对贸易起着

促进作用。

（二）FDI 与加工贸易关系的理论

1.加工贸易的外资倾向理论

崔大沪（2002）[22]、戚自科（1999）初步对两者之间的关系进行了研究。他

们认为，由于自然秉赋条件和外资政策的引导，中国形成了加工贸易的外资倾

向，而这制约了外资对中国产业结构升级的推动作用，因此中国只能获得静态

比较利益 [23]。

2.平衡关系理论

潘悦和杨镭（2002）认为，以外资企业为主体的加工贸易在全球化进程中

的作用非常明显。他们在赫克歇尔—俄林模型基础上将小岛清模型应用于产品内

部分工上，解释了产品内部分工条件下的贸易与投资之间的互补关系，并使用

协整和误差修正模型针对中国的加工贸易总量和 FDI 分析了中国加工贸易与

FDI 的关系。结果表明，中国 FDI 和加工贸易之间存在长期稳定的均衡关系[24]。

3.外资的加工贸易倾向理论

苏振东、候铁珊和逯宇铎（2005）则在标准的H—O模型的基础上，通过引

入交易成本和包含中间产品生产过程的两阶段生产函数，构建了一个贸易投资

一体化模型并对其进行了分析。结果显示，投资国和东道国之间的中间品贸易的

交易效率和东道国劳动力市场的交易效率的大小影响着两国对采取贸易还是直

接投资形式的选择。如果两种交易效率都足够大，且前者大于后者，则两国采取

中间品贸易的形式进行交易，如果前者小于后者，则投资国对东道国采取直接

投资的形式。这些研究表明中国的 FDI 具有很强的加工贸易倾向[25]。

四、评述

中国加工贸易经过长时间的发展，现主要以进料加工的形式进行贸易。目前

中国加工贸易仍处于价值链的低端，从事着低附加值的贸易，过度依赖于国外

订单，非常不利于国内的科技创新和产品的研发。从国内外的理论研究中，我们

可以看出外商直接投资与国际贸易的密切联系，他们之间不仅存在着替代效应，

同时还存在着贸易的创造效应，彼此之间是互补共生，互相促进的。加工贸易对

中国来说，是一种参与全球经济的方式，能够带动中国经济的增长。但事实却表

明，中国在这种贸易格局中获得的几乎是一种“贫困化”增长。所以，要使加工

贸易带动经济发展就必须转换加工贸易的发展的方向。应在国家竞争优势理论、

跨国公司理论等的指导下，结合中国的实际情况，重新确立中国在国际分工中

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毕业论文文献综述题　　目：　FDI对上海加工贸易出口影响的分析引言20世纪90年代以来，外国直接投资(FDI)作为一种重要的经济现象在全球经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。而近年来加工贸易发展也非常的迅速，是中国对外贸易的一种重要形式。外商直接投资和加工贸易都是目前国际研究的热点，充分了解加工贸易发展状况，搞清外商直接投资对我国加工贸易影响的各个方面以及影响程度，对于合理制定引资政策和充分利用外资有重要的意义。加工贸易是指从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物件，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动，主要是包括来料加工和进料加工。加工贸易是以加工为特征的再...

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