外商直接投资对江苏出口商品结构影响的分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 10 0 62KB 6 页 10文币
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论文题目：　　 外商直接投资对江苏出口商品结构影响的分析
引 言
改革开放之后出口商品结构的改善出现了突飞猛进的变化，出现这一变化的重要
原因一是我国经济体制改革和经济发展的结果，另一方面是因为外商直接投资起到了
促进作用。随着外商直接投资和对外贸易的迅速发展，外商直接投资对出口商品结构
的影响成为当代经济理论中具有吸引力的重要课题之一，一些学者努力尝试在理论和
实证两方面进行研究来解释外商直接投资和对外贸易之间的联系。
一、 国外学者的相关研究
（一）国外学者对外商直接投资与对外贸易的理论研究
1.对外贸易与外商直接投资替代模型
最早研究贸易与投资关系的是美国哥伦比亚大学教授 Mundell（1957）
【1】
，早在
1957 年，在他的《国际贸易与要素流动》一文中就提出了著名的贸易与投资替代模型，
即贸易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生贸易。Vernon 在其著名的产品
生命周期理论中，阐述了投资与贸易的替代关系，他认为，企业对外直接投资是产品
出口方式的替代，是企业在技术垄断地位下降时所采取的防御性行为。在技术进步日
益加快的情况下，随着跨国公司国际化程度的不断提高，新产品生命周期的不断缩短，
对外直接投资对母国出口贸易的替代影响将越来越显著。另外，Buckley 和 Casson【2】
在 1981 年提出的“出口先于对外直接投资说”，也从侧面揭示了投资与贸易的替代
关系，两位学者认为，投资总是在投资国与东道国之间发生大量贸易之后出现。
2.对外贸易与外商直接投资互补模型
70 年代末期，日本学者小岛清【3】在《对外贸易理论》一书中提出了 FDI 与国际贸
易互补效应的小岛模型。小岛清在书中对国际直接投资的理解是：“首先，国际直接
投资并非是单纯的资金流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移；其次，国际
直接投资是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向
东道国同一产业部门的特定企业（子公司、合资企业等）的转移。”在此基础上，结合
日本的实践经验，小岛清得出的结论是：当投资国从本国具有比较劣势的边际产业开
始对外直接投资时，一方面东道国容易吸收和消化外来投资，提升技术基础，另一方
面，投资国可集中优势开发更新的技术，两者结合可为下一步更大规模的贸易创造条
件，因此，对外直接投资与贸易呈现互补效应。
Markuson 和 Svensson
【4】
在20世纪 80 年代中期利用要素比例模型揭示了投资和贸
易之间的相互关系，对要素流动和商品贸易之间的相互关系作了进一步的分析，分析
结果表明资本要素的国际流动或直接投资与商品贸易之间不仅存在替代性，而且在一
定的条件下还存在互补性。其结论是，如果贸易和非贸易要素是合作的，则商品贸易
和生产要素流动将互相促进，投资与贸易表现为互补关系；如果二者之间是不合作的，
则商品贸易和非贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。他们进一步研究了导致贸
易和生产要素流动互补性的五因素：技术差异、对生产征税、垄断、外部规模经济和要
素市场的扭曲。
3.“补偿投资”概念
80 年代中后期，Bhagwati(1987)和 Dinopoulos(1991)
【5】
等经济学家有从政治经济
学的角度对贸易与投资之间的相互关系进行研究，Bhagwati 首先提出“补偿投资”概
念，指出贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的
贸易障碍，在存在贸易保护威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和
投资之间的替代及互补，这就是补偿投资。Dinopoulos 等经济学家还从寡头竞争和企
业层面对补偿投资做了进一步研究，考察出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜
在的保护威胁，并讨论了两个国家的福利影响。补偿投资的目的在于减少东道国采取
保护措施的可能性，是为了化解关税，因此是一种化解关税投资。这是从政治经济学
分析的角度来解释的。
（二）国外学者对外商直接投资与对外贸易的相关实证研究
70 年代末，Bergsten.C.F(1978)【6】
把对外直接投资与某些产业的实际出口联系起来
进行了实证分析。他认为，在美国不同的FDI 产业中，在一定规模范围内，企业的对
外直接投资程度与其出口水平成正比；随着对外直接投资水平的提高，出口规模也相
应上升；但是当对外直接投资超过一定规模后，追加的对外直接投资对出口的促进效
应就逐渐消失。因此，Bergsten.C.F 得出的结论是 FDI 与出口贸易之间既是互补关系也
是竞争（替代）关系。Lipsey 和Weiss（1981，1984）依据美国 70 年代的统计数据，
研究了美国跨国企业在发展中国家所设立的子公司的生产和出口行为。他们选取了一
系列样本商品作为研究对象，发现这些子公司的相应产品的年产量，与美国同年向这
些发展中国家出口的同一商品的出口总量呈显著正相关。Lipsey ，Robert(1984)等人的
进一步研究还发现，这种正相关或至少不相关广泛存在于美国近80%的产业部门中。
也就是说，美国的对外直接投资对同行业的国际贸易更多地显示的是正面的积极影响。
Hufbauer.G.C 等人(1994)【7】重点研究了美国 80 年代以来的情况，他们将美国
1980、1985 和1990 年的对外直接投资总量与出口总量作比较，结果发现，在整个时间
跨度中，出口总量与对外直接投资总量一直保持着正相关关系。关于两者替代性的研
究，Head and Ries（1997）发现日本的海外跨国公司会向其他公司买进大量的中间产
品，这样互补的影响就会减少，结果确实发现了样本中存在这替代性。Belderbos and
Sleuwaegen（1998）也证实了这一点。
Goldberg 与Klein （1998）
【8】
研究了日本和美国的对外直接投资对拉美国家和东南
亚国家进出口的影响。他们发现资本流动与双边贸易之间存在互补性。但拉美国家与日
本之间，拉美国家与美国之间，以及美国与南亚国家之间的贸易与投资不存在显著的
关系。Bruce A.Blonigen（2000）为了找寻直接投资与国际贸易之间的替代性，选择产
品层面的数据分析了日本对美国进口的汽车配件与日本跨国公司在美国的汽车配件产
品，，汽车制成品之间的关系，结果同时发现了替代性与互补性，他对一些最终消费
品数据进行分析时，也显示了替代性的结果。而 Collins，Rourke 和Williamson（1997）
【9】
，他们研究了劳动流动与贸易之间的历史联系，没有发现劳动流动与贸易之间存在
替代性。
90 年代中期，Lee.Honggue(1995)深入研究了韩国对外直接投资的电器行业，指出
韩国电器行业企业对外直接投资的动因主要表现为维持和扩大出口的需要，即通过对
外直接投资提高出口产品的竟争力。Gramham(1996)更近期的研究也证实了这一点。与
此同时，许多学者关于日本、德国以及瑞典等国的实证研究也得出了类似的结论。卡夫
斯(Caves，1996)认为，FDI 对东道国贸易的效应有两个方面:一是直接效应，即 FDI 企
业自身的出口带动东道国的出口;二是间接效应，即 FDI 通过对当地企业的影响促进其
出口的作用。
二、 国内学者的相关研究
（一）国内学者对外商直接投资与对外贸易的相关实证研究
1．用宏观数据对 PDI 与进出口值做相关分析
大多使用宏观数据对FDI 与出口值、FDI 与进口值、FDI 与进出口值做回归分析或
相关性分析，所得结果都表明 FDI 促进了我国出口值、进口值、进出口值（刘恩专，
1999【10】【11】
；奚君羊、刘卫江，2001【12】
；张毓茜，2001【13】
）。金紫汇、杨臻黛(1998)
【14】
，利用外资企业商品出口额在全国商品出口额中所占的比重说明了外资企业在我国
出口商品结构中的决定作用日趋明显。李朝晖、靳向兰(1998)
【15】
运用1979 一1997 年间
的样本，在总量基础上用回归方法计算外资对中国经济增长、出口、外汇储备和就业的
影响，得出的结论基本上是积极的。刘恩专 1999【16】
年在《外商直接投资的出口贸易效
应分析》〔当代经济科学)中，使用宏观数据对FDI 与出口值、FDI 与进口值、FDI 与进出
口值做回归分析或相关性分析，所得结果都表明 FDI 对我国出口商品结构的优化产生
了积极的影响，使我国出口商品结构实现了从初级产品为主向以工业制成品为主的根
本转变。 沈克华（2003）
【17】
对1981-1997 年和 1981-2001 年FDI 与我国出口总量及结构、
基础设施之间的关系进行了回归分析，结果表明，FDI 对我国出口总量增长贡献巨大
并且呈上升趋势。
2．对外投资对进出口的作用分析
从外商投资企业的进出口值占我国进出口总值的份额来分析外资对进出口的作用
（隆国强，1994【18】
；姜征，1999【19】
；江小娟，2002【20】
），大部分结果表明，外商投
资企业的进出口额占我国进出口额的比重越来越大，对我国进出口值增长的贡献越来
越
大。许和连和赖明勇 (2001)、丁文丽(2001)
【21】
分别使用协整分析技术和误差修正模型、
回归分析方法分析了FDI 对我国出口贸易的影响，均指出FDI 对我国出口工业制成品
出口的的影响要明显大于对初级产品出口的影响，FDI 优化了我国的出口商品结构。
刘重力(2000)比较研究了中国出口商品结构与国外出口商品结构，发现 FDI 促进了我
国机电产品出口的增长。江小娟2002
【22】
年在《中国出口增长与结构变化:外商直接投资
企业的贡献》中指出FDI 有利于优化中国的出口商品结构，提高出口商品的竞争力。冼
国明 (2002)
【23】
认为 FDI 促进了中国产业结构的升级，提升了中国产品的出口竞争力水
平
3．对外商直接投资的贸易效应分析
王学东、刘占军、程传海（2001）
【24】
比较了广东语全国外商直接投资的贸易效应，
认为外资的吸取出口贸易的驱动力。赖明勇、包群(2002)认为，合理利用FDI 对提高
东道国劳动密集型产品的出口质量有一定的作用。激发劳动密集型产品的贸易活力，
通过加大技术投入可以实现其向附加值高的技术密集型产品出口的转变。而 FDI 联系
地区资本，使东道国相关产业参与到跨国公司的垂直和水平分工，这样也能增加高附
摘要：

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