FDI对浙江出口贸易结构的影响分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 11 0 39KB 6 页 10文币

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文献综述

国际经济与贸易

FDI

对浙江出口贸易结构的影响分析

引言

随着中国加入，越来越多的资本流入浙江，对浙江的经济与贸易发展

作出了贡献。因此，如何更好的利用外资来促进贸易的发展成了人们讨论的焦点

另外，在如今的世界上，贸易理论与投资理论的互相融合，表明了对贸易结

构有着影响。总体来说，随着经济全球化与贸易投资自由的推进，针对对贸

易结构影响方面的究，有助于科学地认识和贸易结构在全球背景下呈现出的

新特点，增强对吸引的因素随时代发展变化方面的规律性认识。研究对贸

易结构的影响，可以为贸易结构优化提供理论与实践基础，尤其是在金融危机

影响下，各国之间的贸易受到了不同程度的影响，所以研究FDI与贸易结构之间

的关系势在必行。

一、投资理论与国际贸易理论回顾

（一）投资理论与国际贸易理论关系研究起步阶段

1．贸易与投资替代模型

蒙代尔（,1957）的贸易与投资替代模型是第一个将贸易与投资容

纳在同一个理论框架内的理论模型。蒙代尔与1957年提出了了著名的贸易与投资

替代模型。这个模型是建立在模型的分析框架上的。蒙代尔得出的结论是:在

存在国际贸易壁垒的情况下，如果直接投资厂商始终沿着特定的轨迹(即所谓的

线)实施跨国直接投资，那么这种跨国直接投资就能够在相对最佳效

率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替代。这个理论有

效地解释了第二次世界大战前各个国家之间发生的直接投资，特别是美国对欧

洲和日本的投资。但是它却是必须在满足一系列的严格假设的理论前提下才得以

成立的。在现实经济中，尽管这种直接投资对国际贸易的替代现象确实存在，然

而其替代的程度却与蒙代尔模型相距甚远；事实上，由于投资壁垒的存在，资

本流动所导致的市场结构效应以及要素配置格局的变化等相关因素的影响，这

种替代不会是完全的替代。到了20世纪60年代，完全替代论受到了跨国公司实践

的挑战。

2．产品生命周期理论

弗农（,1966）的产品生命周期理论从营销学的角度把与国际贸

易理论纳入一体化分析框架来分析两者关系。把产品周期分三个阶段，即

产品的创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，当产品处于标准化阶段时，创新国企

业通过境外直接投资将产品的生产转移到原材料和劳动力成本低的区域，本国

则不再生产该产品，而改由国外进口。产品周期理论对贸易、与企业增长间的

紧密关系的描述，使得国际贸易理论和理论被纳入到一个统一的分析框架中

具有了可能性。并且在实践上对由发达国家投向不发达国家的经济现象，特

别是50年代和60年代美国大公司的对外投资作出了很好地解释。产品周期理论虽

然具有上述特色，但也存在不少局限性，例如：该理论对于那些以国外自然资

源为目标的，以及目的不在于出口替代的而言，显然无法作出合理的解

释，因为这些类型的与产品生命周期并无关系。又如，该理论的研究对象集

中在美国跨国公司的上，因而其研究结论对于那些经济结构与美国不尽相同

的国家的公司所从事的也难以作出令人满意的解释。

（二）投资理论与国际贸易理论关系研究发展阶段

1．国际直接投资与国际贸易的互补理论

互补论中较具代表性的人物是日本学者小岛清（1987），提出了著名的小

岛清模型。小岛清模型的基本含义，概括而言就是在要素可自由流动、生产函数

不同的前提下，一国对另一国的直接投资可以扩大对方的生产可能性边界，改

变双方的比较优劣势的态势，从而直接创造贸易。按照小岛清的观点，直接投资

不只是资本的流动，而是包括资本、技术、经营管理技能的总体转移，直接投资

带来的先进技术、先进经营管理才是利润的源泉。因此，可以忽略投资国和接受

投资国间为数不多的货币资本的增减或转移，而把直接投资视为是先进生产函

数的转移。概括地说，直接投资是资本、技术、经营管理知识的综合体，由投资

国的特定产业部门的特定企业向东道国同一产业部门的特定转移。小岛清模型的

主要贡献在于：第一，赋予直接投资新的内涵；第二，阐述了直接投资给东道

国，特别是发展中国家带来的好处；第三，指明了投资国进行直接投资的顺序。

但是，小岛清所阐述的理论只反映了在特定历史条件下，日本寻找最合适自己

国情的国际分工途径，难以具有普遍的长期意义。

2．国际直接投资与国际贸易的补偿理论

 （1987）和!（1991）等经济学家还从政治经济学分析的

角度来解释贸易和投资之间的相互关系。他们认为，在存在贸易保护潜在威胁的

条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补，这

种不是为了绕过关税壁垒，而是为了化解潜在的贸易保护威胁而进行的投资被

定义为补偿投资。这种理论模型曾对80年代中期日本对美国直接投资的大规模增

加做出了解释。

3．国际直接投资与国际贸易的周期理论

邓宁（1981）作出了开创性的成果,提出了投资发展周期理论。投资发展周

期理论是将一国吸引外资和对外投资能力与经济发展水平结合起来，认为一国

的国际投资地位与人均国民生产总值成正比关系。世界上发达国家和发展中国家

国际投资地位的变化大体上符合这一趋势。邓宁认为，一国吸引外资和对外投资

的数量不能仅仅用经济指标衡量，它还取决于一国的政治经济制度、法律体系、

市场机制、教育水平、科研水平以及政府的经济政策等因素。但该理论的缺陷在

于：仅从一国经济发展水平来解释对外直接投资的发展，而不能从总体上揭示

对外直接投资的根本原因。该理论与当代国际直接投资的实际情况有许多不符之

处，一国人均水平与其对外直接投资地位并非总是正相关，如瑞士等国有很高

的人均收入，但对外直接投资量和贸易量并不很大。影响一国对外直接投资的制

约因素很多，只考虑经济发展水平这一因素显然是不全面的。

4．新贸易理论

20世纪80年代以来，以美国著名经济学家保罗·克鲁格曼为代表的一批经

济学家吸取了以往国际贸易理论的合理因素，创建了一个新的理论分析框架。新

贸易理论将产品差异、规模收益递增和不完全竞争等产业组织理论引进传统的比

较优势分析框架，结合跨国公司理论，成功地解释了不同类型跨国公司能够直

接或间接的创造的各种贸易活动。第一，由于不完全竞争和规模经济存在，资本

交易和对外贸易都不可能完全自由，因而不存在完全替代。第二，的技术外

溢，加速了国际技术创新进程，资本流动伴随着技术和制度创新，将创造出对

外贸易竞争优势，促进与国际贸易同步发展。第三，各国徊J生产函数不同，资

本存量和通过投资增加资本存量的能力也不同。因此资本造成的价格均等化作用

有限，要素均等化是一个缓慢的过程。第四，即使实现了要素均等化，替代了以

要素禀赋差异为基础的产业间贸易，但由于国际分工由垂直分工向水平分工的

深化，产业内贸易仍将发展。

因此90年代以来的相关研究表明与国际贸易的联系可概括为如下的四个

效应：其一是贸易替代效应，即从静态角度，一种商品可以通过贸易或投资方

式进入一国市场，选择了投资，便会替代贸易。其二是贸易创造效应，即可

以在母国和东道国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。其三是贸

易补充效应，往往带来维修等后续的支持性活动的发展，从而会促进和增加

贸易机会。其四是市场扩张效应，实现的生产扩大，既会加深对东道国的市

场渗透，也会进一步拓展新的第三国市场，从而使贸易导向的生产带来总贸易

量的净增。

5．新新贸易理论

2003年，哈佛大学的梅里兹("，2003)在著名的 #$" 杂志发

表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业

贸易模型(也被称为“梅里兹模型”)，异质企业贸易模型吸引了众多研究者的

兴趣，随之涌现了一批扩展的模型和实证研究，形成了以梅里兹模型为基本框

架的异质企业贸易理论，该理论也被称为“新新贸易理论”(%&'&%

)。该理论放弃了古典贸易、新古典贸易和新贸易理论中同质企业的假定，

将企业异质性引入到垄断竞争模型中，从企业微观层面来解释国际贸易现象和

影响。新新贸易理论认为，企业之间的差异尤其是生产率差异是导致只有一部分

企业从事国际贸易的原因，贸易可以通过市场份额在行业内的重新配置来提高

行业生产率和增加社会福利，从而找到了提高行业生产率的新路径，即在不改

变单个企业生产率的情况下，也能通过贸易来提高整个行业的生产率水平。

总之，关于国际直接投资与国际贸易之间的关系，从不同的角度出发,会有

不同的观点；有时甚至会有很强的对立性。但有一点是可以明确的，即：不存在

适用于所有国家的该方面理论，并且，实践在发展，理论也应不断发展。

二、国内外研究动态

（一）国外研究

有些研究表明的流入能够使东道国的出口贸易结构升级。印度的()

*(1999)利用比较分析的方法，将印度的制造业出口产品根据技术含量分为四

个等级，然后将出口产品按等级归属统计数据，与中国、拉丁美、东南亚各国以

及亚洲四小龙等国进行对比，得出印度的出口结构的基本特征，然后从人力资

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摘要：

文献综述国际经济与贸易FDI对浙江出口贸易结构的影响分析引言随着中国加入WTO，越来越多的资本流入浙江，对浙江的经济与贸易发展作出了贡献。因此，如何更好的利用外资来促进贸易的发展成了人们讨论的焦点另外，在如今的世界上，贸易理论与投资理论的互相融合，表明了FDI对贸易结构有着影响。总体来说，随着经济全球化与贸易投资自由的推进，针对FDI对贸易结构影响方面的究，有助于科学地认识FDI和贸易结构在全球背景下呈现出的新特点，增强对吸引FDI的因素随时代发展变化方面的规律性认识。研究FDI对贸易结构的影响，可以为贸易结构优化提供理论与实践基础，尤其是在金融危机影响下，各国之间的贸易受到了不同程度的影响，...

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