FDI对浙江省进出口贸易的影响研究[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 42KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济贸易

FDI

对浙江省进出口贸易的影响研究

引言

作为全国贸易大省之一，浙江省在利用外商直接投资促进经济发展方面取

得了巨大成就。改革开放以来，尤其是 90 年代以来，浙江省的 FDI 和进出口贸

易迅速发展，2005 年浙江省进出口总额突破千亿大关，达到 1073.9 亿美元，吸

收外商直接投资 338.6 亿美元。2009 年浙江省贸易总额更是达到了 1877.3488 亿

美元，吸收外商直接投资达到 722.2 亿美元。外资持续稳定的流入对浙江贸易增

长发挥了巨大推动作用，这就促使人们越来越关注浙江进出口贸易增长过程中

外资的表现特征和作用。但从绝对量来看，浙江 FDI 和进出口总量在全国的排名

并不靠前，落后于广东、江苏、上海等省市。因此本文将通过理论与数据分析，

结合浙江省现状，为浙江省的进出口贸易提出一点建议。

国内外关于 FDI 对进出口贸易的影响的研究已有很多，大多基于理论和实

证研究，下面将近年的观点进行总结归纳。

FDl 是国际直接投资的简称，指的是一国的投资者(自然人或法人)跨国境

投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获

得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。

一、国外的研究情况

（一）FDI对进出口贸易关系理论研究

1、国际直接投资对贸易流量影响角度的传统理论

贸易替代效应理论：蒙代尔（1957）在《国际贸易与要素流动》

[1]一文中提

出贸易替代效应。他认为一种商品可以通过贸易与投资的方式进入他国市场。选

择了投资便会替代贸易，当两国的生产函数相同或类似时尤为明显。此观点有效

地解释了二战前各国之间发生的直接投资活动。但随着跨国公司的发展，现实中

FDI 对贸易并不是完全的替代。蒙代尔基于建立在两个国家、两种产品和两种生

产要素的标准国际贸易模型基础上，考察了贸易和投资相互替代的两种极端情

况，即禁止性投资如何刺激贸易，和禁止性投资如何刺激投资。

垄断优势论：海默（1976）及其垄断优势理论被西方公认为开拓国际直接

投资理论的先驱。这一理论的突破在于；主张从不完全竞争与境外直接投资之间

的内在关联着手进行研究；将境外直接投资与境外证券投资区别开来研究，明

确指出不能用国际间利率差异来解释境外直接投资，这不仅突破了传统的国际

资本流动的局限性，而且能较好地解释知识密集型产业的境外直接投资与发达

国家之间双向投资问题；把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域[2]。

贸易互补效应理论：日本学者小岛清(K．Kojima．1973)通过借用2×2×2

标准模型，提出了对FDI和国际贸易之间关系的新理论。他认为，FDI可以在东道

国和投资国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。一方面FDI会直

接导致资本货物，中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进母国的贸易；

另一方面，FDI作为先进生产函数的转移，会带来成本的降低，效率的提高和信

息的跨国流动，因而从整体和长远看，FDI会创造新的贸易需求，推动东道国向

母国的出口贸易。他认为FDI并非是单纯的资本流动，而是包括资本、技术、经营

管理等生产要素的总体转移，其核心不是货币资本的转移，而是设备等生产资

料以及技术、经营管理等技能的转移。投资国和接受国的技术差距越小，技术就

越容易移植和普及，所以不用考虑货币资本的移动。在此基础上，他构建了FDI

和国际贸易的互补模型。小岛清的互补模型实际上证明了，FDI会创造贸易机会，

从而导致了贸易的发展。因此他所认为的贸易互补效应实际上是贸易创造效应。

他的理论分析为发展中国家利用FDI，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论

依据[3]。

2、行为决策角度的国际直接投资理论

产品生命周期理论：维农(Remond Vernon)在1966年发表的《生命周期中的

国际投资与国际贸易》

[4]一文中提出了产品生命周期理论，将对外贸易和国际直

接投资纳入一体化的分析框架内，维农建立的是一种动态的理论，可以系统的

解释企业在出口、海外直接生产和许可证贸易之间的选择。他把产品生命周期分

为三个阶段，即新产品阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。伴随着新产品所

经历的这三个阶段，技术、比较优势以及企业经营方式都在发生着变化。在产品

周期理论中，维农力图将国际贸易理论与国际直接投资理论统一起来，强调产

品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易和对外直接投资的影

响。在维农看来，企业对外直接投资是产品出口方式的替代、是企业由于技术垄

断地位被削弱、国内外竞争条件变化时采取的防御性行为。

内部化理论：内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。

该理论主要是由英国学者巴克莱、卡森和加拿大学者拉格曼（1976）共同提出来

的。可以归纳为三个方面：首先企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润

的最大化；其次当生产要素特别是中间产品的市场不完全时企业就有可能以内

部市场取代外部市场，统一管理经营活动；最后当内部化超越国界时就产生了

跨国公司。内部化理论是西方学者研究 FDI 理论的一个转折点，但内部化理论

只强调了市场不完全对 FDI 产生的意义，忽略了市场竞争的积极方面对 FDI 的

促进作用，而且它也不能很好地解释 FDI 的区位选择及跨国经营网络的构架等

问题[5]。

国际生产折衷理论：英国经济学家邓宁（1977）在《贸易，经济活动的区位

和跨国企业：折衷理论方法探索》

[6]中提出了国际生产折衷理论。该理论指出，

跨国公司对外直接投资必须考虑所有权优势、内部化优势和区位优势。企业要拥

有所有权优势，而且这一优势需补偿企业在跨国经营时的附加成本，这时企业

才能对外直接投资，所有权的优势很大程度上就是垄断优势;利用内部化优势，

就是企业在对所有权优势进行跨国性转移时，必须考虑内部组织和外部市场两

种途径，当内部组织转移带来的利益大于外部市场转移带来的利益时，对外直

接投资才能进行;区域化优势是东道国软硬条件优势，跨国公司总是把资金投向

具有区域优势的国家和地区。国际生产折衷理论则被称为跨国公司的“通论”，

它对国际直接投资行为能进行较综合的解释，并且它还具有相当的理论指导意

义。

总的来看，对外直接投资理论研究已取得一定成果，但还远不成熟，至今

还没有被广泛接受的对外直接投资理论。

（二）FDI对进出口贸易关系实证研究

在实证分析方面，国外很多学者用不同国家(地区)和不同产业间的数据对

FDI和进出口贸易的关系进行了大量的检验，由于研究所用的数据和方法不同，

得出的结果也不一样。

对FDI与进出口贸易关系进行论证的有Hill(1990)的实证研究，表明外商直

接投资与东道国进出口增长之间存在着紧密联系[7]。

认为FDI对进出口的影响是单向的且促进作用明显的有Hein(1992)通过对拉

美及东亚各国经验数据的分析，发现那些成功实行了促进出口政策的国家吸引

了大量的外商直接投资，但出口的增长在时序上先于外商直接投资的增长

[8]。Lucas(1993)的研究结果与Hein的研究项类似，通过对一些东亚国家的外商

直接投资与出口的数据进行研究，发现这些国家外商直接投资对出口的弹性高

于国内总需求的弹性 [9]。

但是在欠发达国家，或者基础设施、自然资源等条件并不理想的国家，FDI

的作用就变得不那么明显了。Jun 和Singh(1996)对 30 个发展中国家中影响外国

直接投资的因素进行了研究，他们发现，没有足够的证据来说明这些国家的出

口和外商直接投资之问存在值得讨论的相关关系。对 1969～1993 年吸收外国直

接投资较多的发展中国家进行实证研究之后，他们发现，在泰国、厄瓜多尔、葡

萄牙、希腊四国中，出口的业绩对外国直接投资具有吸引作用；只有在新加坡，

外国直接投资对该国出口具有明显的促进作用；而在哥伦比哑、哥斯达黎加、埃

及、马来西亚、墨西哥、尼日利亚，外国直接投资与进出口之间没有显著的相关

性[10]。

二、国内的研究情况

（一）引入FDI的作用

关于这方面，郑京平在《数量经济技术经济研究》中发表的《从经济原理看

外商直接投资的利与弊》[11]中对FDI引入的优缺点做了如下总结。该总结中就提

到FDI引入的优点有：弥补国内资本不足，带动经济快速增长。近10余年来，尤

其是90年代以来，我国国民经济的快速发展主要是靠固定资产投资带动。这其中

外资的大量进入起了重要作用；引进国外先进技术和管理经验，促进产业结构

升级；训练了一只职业大军；充分发挥比较优势，增强了对外贸易的竞争力；

对国内投资存在挤出、挤入效应。

为此，我们需要充分发挥高质的FDI和优质的国内资本对经济增长的协进作

用，规避FDI对国内优质资本的消极挤出效应。

（二）FDI对进出口贸易关系理论研究

1、国际直接投资的发展阶段理论

吴彬与黄韬在其二阶段理论中指出，各行业中企业的一般性经营资源水平

在国际的资源状况不同上的地位决定了企业进行FDI的状况。如果母国企业的一

般性经营资源水平高于东适国企业，即处于优势状态，则优势企业侧重于利润

攫取的行为。反之，如果母国的大多数企业处于劣势状态，则母国的大多数企业

要从东道国获得经验，而对于发展中国家而言，一般需要先向发达国家东适国

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摘要：

文献综述国际经济贸易FDI对浙江省进出口贸易的影响研究引言作为全国贸易大省之一，浙江省在利用外商直接投资促进经济发展方面取得了巨大成就。改革开放以来，尤其是90年代以来，浙江省的FDI和进出口贸易迅速发展，2005年浙江省进出口总额突破千亿大关，达到1073.9亿美元，吸收外商直接投资338.6亿美元。2009年浙江省贸易总额更是达到了1877.3488亿美元，吸收外商直接投资达到722.2亿美元。外资持续稳定的流入对浙江贸易增长发挥了巨大推动作用，这就促使人们越来越关注浙江进出口贸易增长过程中外资的表现特征和作用。但从绝对量来看，浙江FDI和进出口总量在全国的排名并不靠前，落后于广东、江苏、...

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