FDI对浙江进出口贸易结构的影响分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 60 0 44KB 7 页 10文币

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文献综述

国际经济贸易

FDI

对浙江进出口贸易结构的影响分析

引言

二十世纪末，世界形势发生了许多重大变化，其中一个重要的现象就是经

济的全球化。所谓经济全球化，是指国际商品、服务、生产要素与信息的跨国界

流动的规模与形式不断增加，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源配置

的效率，从而使各国间经济相互依赖程度日益加深的趋势，经济全球化的一个

重要的表象就是以跨国公司为主体所推动的贸易与投资一体化。

随着经济全球化步伐的加快，国际资本流动日益活跃，外商直接投资(FDI)

成为主要的资本流动方式，也成为一国获取外部资本的主要渠道。正是在世界贸

易和投资自由化、区域经济一体化快速发展的推动下，使得更多的生产要素能够

在更广泛的领域实现自由流动，为国际贸易和外国直接投资的共同发展创造了

良好的外部环境，从而形成了外国直接投资与国际贸易互相影响、互相促进的融

合趋势。

FDI 在世界经济中扮演着越来越重要的角色。同时它对一国的影响也是多方

面的，包括对一国的资本、技术、贸易结构、国际收支、经济增长等影响。FDI 比

起一国国内的资金而言是一种技术含量足、使用效率高以及经营管理方法先进的

资金，因而 FDI 的进入会给一国国内带来先进的生产技术和先进的生产经营理

念，使得一国国内出口商品的技术、资金含量会在一定的层次上得以提高，使出

口商品结构得以优化。

一、国外相关研究

FDI 理论的发展有着深远的历史，特别是 FDI 与国际贸易关系的研究历来

就是争论的焦点之一，争论的核心便是贸易与投资研究的关系，下面将这些方

面有代表性的理论逐一列出。

（一）发达国家对外直接投资理论

1．贸易与投资替代理论

在H-O-S（赫克歇尔－俄林－萨缪尔森）要素禀赋比率定理的基础上，瑞

典经济学家 Mundell（1957）在《国际贸易与要素流动》一文中提出了著名的贸

易与投资替代模型。该模型表明，在自由贸易条件下，两国的生产要素的绝对和

相对量完全一致，资源实现了最合理的利用和最大限度的福利，并不存在引起

要素流动的原因。然而，当两国之间存在着关税壁垒、产业壁垒等妨碍自由贸易

的屏障时，另一国的资本势必通过直接或间接投资等方式流入，从而扩大了进

口品的国内生产规模。如果满足要素均等及两国有相同生产函数的条件，贸易与

资本的流动有完全替代的关系，且资本流动越自由，替代国际贸易的作用就越

大。

2．产品生命周期理论：

美国经济学家维农（Remond Vernon1965）在《生命周期中的国际投资和国

际贸易》一文中首次提出了产品周期理论，从投资的角度分析了直接投资与贸易

结构的优化之间的关系。他将产品生命周期划分为三个阶段：产品创新阶段、产

品成熟阶段和产品标准化阶段。伴随着新产品所经历的这三个阶段，技术、比较

优势以及企业经营方式都在发生着变化。产品技术在不同产品周期在国际间转移

产品技术优势转移带来的贸易结构的变化，原来的产品出口国变成进口国，而

原来的进口国，由于技术的引进变成出口国，该理论对贸易结构的变迁有较强

的解释作用。在产品周期理论中，维农力图将国际贸易理论与国际直接投资理论

统一起来，强调产品技术优势随着产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易

和对外直接投资的影响。

3．贸易与投资补偿理论

20 世纪 80 年代中期以后，Bhagwati（1987）、Dinopoulos（1991）等人又

从政治经济学的角度对贸易和投资之间的关系进行了研究，他们将不是为了绕

过关税壁垒而是为了化解潜在的贸易保护威胁而进行的投资称为“补偿投资”，

提出了“补偿投资模型”。补偿投资描述的是贸易与投资之间的一种跨时期关系，

即厂商从一个时期利润最大化角度看投资虽然会带来损失，但投资本身会减少

在下一个时期东道国政府采取贸易保护主义的可能性，因此从贸易和投资相互

联系的角度看会实现第二期的利润最大化。由于对于第一期损失的补偿在可以遇

见的第二期改善，因而将这种投资称为补偿投资。

(二)发展中国家对外直接投资理论

1．边际产业扩张理论：

小岛清（Koyishi Kojima1987）在其代表作《对外贸易论》中认为FDI 不仅是

资本的流动，而是把赫克歇尔—俄林模型中的劳动和资本要素用劳动和经营资

源（包括实物资产、技术等）来替代，使资本扩大到包括资产、技术和人力资本

等要素把直接投资看作是资本、技术、经营管理和人力资本的综合体由投资商向

东道国的同一产业部门的转移，所投资的产业部门应是投资国处于比较劣势的

边际产业，这样与东道国的技术差距较小，FDI 所带来的先进生产函数将逐渐

在东道国普及和固定下来，从而使东道国整个产业的生产函数发生积极的变化。

FDI 对东道国生产率的积极作用，最终又会创造新的贸易机会，最终使得两者

之间的贸易在更大规模上进行，贸易总量得到扩大。

2．“雁行”理论

日本经济学家赤松(1960) 则从受资国的角度来分析, 提出了“雁行”理论。

该理论从工业先进国家和落后国家两方面强调了外国直接投资对于工业落后国

家国内产业形成和发展、产品比较优势变化以及由此产生的贸易结构变化的作用

“雁行”理论的主要思想认为, 随着发达工业国产品的进口, 受资国国内逐渐形

成了对进口产品的需求, 需求扩大促使了外资的进入与本国低成本优势结合, 本

国的产品具有了比较优势, 受资国从进口国转为出口国, 并实现了本国产业的升

级, 贸易结构的优化。

3．投资发展周期理论

一国的直接投资与国际贸易之间的关系并非是一成不变的，它往往随该国

经济发展水平的不同而呈现出不同的周期性特点，对此，邓宁做出了开创性成

果。邓宁（J.H.Duning, 1981、2001）提出的投资发展周期理论，旨在从动态角度

解释国际直接投资与国际贸易之间关系的阶段性变动，他认为，在应用投资发

展路径演变理论过程中，由于各地状况有所差。不同国家投资发展路径的方式和

特征，在各个阶段发展周期也不是固定不变的，外国直接投资在各国发展进程

中的形式、范围、内容以及对国家竞争力的影响也不尽相同，但跨国公司对外商

直接投资对东道国所产生的总体影响与作用效果则大同小异。

（三）实证研究

20 世纪 80 年代以来，有关贸易和直接投资关系的实证研究也取得了很大的

进展。从影响上来说可分为，促进作用，阻碍作用和无影响。

Lip（1981）、Weiss（1984）、Hurbauer（1994）、Gramham（1996）等学者

以美国的数据进行实证分析，发现美国的 FDI 与美国同期的对外贸易之间存在

显著的正相关关系。其他许多学者关于日本、德国等国的实证研究也得出了类似

的结论。罗伯特.蒙代尔提出的贸易与投资的替代理论经过实践使贸易与投资之

间的这种替代关系从“关税引致投资”的实践中得到了验证，有效地解释了二

战前各个国家之间发生的直接投资，特别是美国对欧洲和日本地投资（资源开

采型投资例外）。Lall 利用比较分析的方法，对印度FDI 与出口结构的关系进行

了实证检验，认为FDI 对出口结构的升级起到了促进作用，Farrell，aston 和

Sturm 对1984—1998 日本的 FDI 进行了分析，发现外国企业为跨越贸易壁垒进

行的直接投资对东道国贸易结构的变化会产生积极的影响。

虽然上述实证表明FDI对东道国的贸易结构有着积极的作用，但是还是有

另外一些研究表明，FDI对东道国的发展产生了阻碍作用。Amy Jocelyn Glass和

Kamal Saggi(1998)从经济学的角度分析指出，FDI引起当地劳动力需求的增长从

而提高了当地工人的工资使他们受益，但却因此损害了当地企业的利润。所以当

地企业受到FDI的侵害不仅因为竞争的加剧，还有要素价格的提升。Hood&

Young(1982)、Ronstadt(1977)、Taggart(1998)及Reger(1999)研究也都指出，在研发

国际化过程中，企业一般而言只在当地设立转移技术单位或地方技术单位，目

的只是将本公司成熟技术更快地转移到当地使用，或改良产品以适应本土化需

求，通过这样的方式延长其技术的生命周期。这样的话如果不在当地设立研发中

心，对东道国的先进技术进步是很不利的。

除去上述两种情况，另外也有一些国外研究专家认为FDI对东道国贸易结

构的影响并不显著。Zhang 和Markusen（2005）用一般均衡方法对垂直型直接投

资的跨国企业在东道国的特征进行分析，得出的结论是，此类直接投资的主要

目的在于获取技能熟练的劳动力，从而为跨国企业的垂直分工服务，对东道国

的贸易结构并无影响。Zhang在研究FDI从中国台湾和香港转入大陆的原因时，

提出了同样的观点，认为大陆的劳动力资源和出口导向政策是FDI最看重的要

素，而这些要素也正是香港和台湾地区曾经具备的，这类FDI对东道国贸易结

构的影响不大。

二、国内相关研究

近些年来，国内一些学者对外商直接投资与我国的进出口贸易结构的关系

从不同的方法角度也做了一些相应的实证研究。

（一）FDI 对不同产业的影响研究

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摘要：

文献综述国际经济贸易FDI对浙江进出口贸易结构的影响分析引言二十世纪末，世界形势发生了许多重大变化，其中一个重要的现象就是经济的全球化。所谓经济全球化，是指国际商品、服务、生产要素与信息的跨国界流动的规模与形式不断增加，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源配置的效率，从而使各国间经济相互依赖程度日益加深的趋势，经济全球化的一个重要的表象就是以跨国公司为主体所推动的贸易与投资一体化。随着经济全球化步伐的加快，国际资本流动日益活跃，外商直接投资(FDI)成为主要的资本流动方式，也成为一国获取外部资本的主要渠道。正是在世界贸易和投资自由化、区域经济一体化快速发展的推动下，使得更多的生产要素能够在更...

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