FDI对嘉兴机电产品出口影响分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 47 0 73KB 9 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：　　 FDI

对嘉兴机电产品出口影响分析　　　　　　

引言

关于FDI对东道国的出口影响问题在学术界的研究已有很多，最早可以追溯

到上世纪四五十年代。随着国际政治、经济环境的不断演变，有关FDI与东道国

出口关系方面的讨论一直在变。研究至今，FDI对东道国出口的推动作用基本上

已经得到大部分学者的肯定，意见的分歧在于影响的大小和影响的方式。

嘉兴近年家电产品的出口额增长迅速。截止2010年11月，嘉兴市机电产品出

口总值47624万美元，同比增长47.0%。服装衣着附件、纺织纱线及制品等的出口

总额为52256万美元，同比增长27.6%。可见，虽然机电产品在出口总量上还和

纺织产品存在一些差距，但发展势头却远远强于纺织产品，有超越纺织产品出

口之势。再关注外商直接投资的增长速度，同样也十分可观。到2010年11月为止

嘉兴实际使用外资129948万美元，比2009年同期实际增长24.2%。而合同外资排

名前五位的依次是电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制

造业，通用设备制造业，交通运输设备制造业和商务服务业。可见，如果外资对

出口有促进作用，那么机电产品47%的增长速度和其排在各行业首位的外资使

用额必然存在联系。

中国目前还在入世的过渡期，虽然很多政策享有优惠，但是国际市场上巨

大的竞争却已经让很多企业难以招架。今后正式转轨必将面临更大的竞争。因此

倘若FDI对嘉兴机电产业的提升存在明显的促进作用，那么研究他们之间的关系

就变得十分必要，科学的引入和使用FDI可以为嘉兴机电产业今后的发展提供更

加强的动力。

一国外的研究情况

（一）FDI和出口关系的理论研究

国外对 FDI 研究最早的有萨谬尔森 (Samueison ，1949) 和蒙代尔 (Robert

Mundell，1957)，蒙代尔在《国际贸易与要素流动》

[1]中，基于建立在两个国家、

两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础上，考察了贸易和投资相互

替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，和禁止性投资如何刺激投

资。他假定：A、B两国分别拥有丰富的资本要素和劳动要素，分别出口本国具有

比较优势的资本密集型产品X和劳动密集型产品Y。在自由贸易的条件下，贸易

会自动打到均衡，并实现商品和要素价格均等。此时，资本的跨国流动不会产生

但是当一国存在贸易壁垒或者说关税时，那么进口国的进口商品价格上升，从

而刺激生产，使得进口国的生产要素报酬率提高。即B国的资本边际报酬率上升

为了追求高额的利润，B国就会向A国输入资本，产生资本的国际流动或直接投

资。如果A国资本所有者始终沿着Rybezynski线，即在相同的贸易条件下，随着

要素禀赋的变化，两种商品的生产量相应变化,实施跨国直接投资，那么贸易三

角形和投资三角形就会以最低的成本相互转化，实现投资对贸易的完全替代。也

就是说，他认为在贸易壁垒或关税存在的情况下，一定条件会导致资本的国际

流动或直接投资。实际上他是利用了要素比例理论来解释商品的国际流动，而用

资本边际产量的差异来解释资本的国际流动。而他所认为的这种绕过关税壁垒以

便于克服贸易障碍对资本效率的抵消作用的投资，一般被称为关税引致投资。蒙

代尔的这个研究结果是在1950年代以前FDI增长速度超过国际贸易增长速度这个

现象进行研究的基础上提出来的。虽然蒙代尔对FDI和国际贸易之间的关系提出

了一个新的理论解释，但该理论分析有不完美之处，比如如果存在投资壁垒，

则投资成本的提高对贸易的替代就不一定是最佳的选择。但是随着跨国公司海外

投资活动的加强，蒙代尔的完全替代论受到了极大的挑战。如前所述的投资壁垒

贸易和投资双重壁垒的存在使投资成本提高，以及市场结构效应使要素资源配

置格局发生变化，都导致FDI对贸易的替代效应未必会发生。

20世纪70年代末日本学者小岛清[2](K．Kojima．1973)通过借用2×2×2标准

模型，提出了对FDI和国际贸易之间关系的新理论。他认为，FDI可以在东道国

和投资国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。一方面FDI会直接

导致资本货物，中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进母国的贸易；另

一方面，FDI作为先进生产函数的转移，会带来成本的降低，效率的提高和信息

的跨国流动，因而从整体和长远看，FDI会创造新的贸易需求，推动东道国向母

国的出口贸易。他认为FDI并非是单纯的资本流动，而是包括资本、技术、经营管

理等生产要素的总体转移，其核心不是货币资本的转移，而是设备等生产资料

以及技术、经营管理等技能的转移。投资国和接受国的技术差距越小，技术就越

容易移植和普及，所以不用考虑货币资本的移动，在此基础上，他构建了FDI和

国际贸易的互补模型。他模型的假定与蒙代尔相比，又增加了两个条件，即

(1)A、B两国在a、b两种产品的生产中，均采用先进的生产函数，而且在b产品的

生产上，两国技术差距较小；(2)A国选择在b产品上对B国进行直接投资。由于

小岛清定义的直接投资概念为先进生产函数的转移和普及，生产技术的移植，

因此在A国对B国的b产品进行直接投资后，其本国的生产可能性曲线并不会发

生变化，但B国的生产可能性曲线发生移动，生产可能性增大，与此同时B国的

a、b两个产品的价格比率向右移动，与变化后生产可能性曲线相交，得到新的最

佳生产点及消费点。小岛清的互补模型实际上证明了，FDI会创造贸易机会，从

而导致了贸易的发展。因此他所认为的贸易互补效应实际上是贸易创造效应。他

的理论分析为发展中国家利用FDI，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论依

据。

在70年代初期，佩瓦斯(Douglas D．ewrris)和史密斯(Andrew Schmitz)等提

出，FDI可以提高东道国出口的效率，可以刺激本国的进口。Muchielli和

chedor(1999)对90年代持FDI对出口有积极作用观点的文献做了综述，他们指出，

FDI的引入不单单是资本的引入，就是说，FDI除了我们肉眼可见的资金帮助外，

国外投资商拥有国内企业所不具备的国际市场经验和知识以及更完善的国际销

售网络、更先进的技术及管理经验，因此外国直接投资除了提供建设工厂等基础

设施之外，更可以大大提高一国商品的国际竞争力，从而从长远角度促进出口

发展。

（二）FDI和出口关系的实证研究

国外学者对 FDI 的实证研究比国内早，因为研究面广，涉及世界上各种国

情的国家，所以研究结果存在这样那样的差异。例如有些学者认为FDI 和出口是

双向作用，有的认为是单向作用，又如有的认为FDI 对出口用很强的推动作用，

有人则认为没有或是没有太明显的关系甚至是起消极的作用。这些差异的存在是

因为各个国家对 FDI 的吸收应用情况、FDI 的类型以及 FDI 的质量等都不一样。

接下来本文对这些观点做了简单的总结：

一类是FDI 对出口的影响是单向的且促进作用明显。这类国家具有吸收 FDI

的基础以及消化 FDI 的策略。典型的如中国，新加坡等。这些发展中国家拥有比

较完整的基础设施，本身拥有一定的技术基础和经营管理基础。而且吸收 FDI 的

最主要目的之一是为了弥补本国资金和技术上的不足。对外政策开放，并且国家

的发展策略是外向型经济。故而在此类国家，FDI 对出口的促进作用比较明显。

Jun 和Singh[3] (1996)的实证结论就是这种观点。他们的结论中就指出，在新加坡

等发展中国家，FDI 对出口具有十分明显的推动作用。因为对类似的发展中国家

来说，FDI 进入后填补了当地资金上的空缺并且带来了先进的技术等。这些因素

致使引入国相应的产业得以更高层次的发展，引起出口额的增加。

但是在欠发达国家，或者基础设施、自然资源等条件并不理想的国家，FDI

的作用就变得不那么明显。如尼日利亚、哥斯达黎加、哥伦比亚等。因为在这类国

家，外资虽然能填补资金空缺，但是这类国家缺少吸收消化 FDI 的基础。如该国

不具备优良港口，或者道路设施等不完善，导致即便吸收了 FDI 增强了行业的

竞争力，但是出口通道不通畅，导致对出口的作用不明显。

另一种情况是，比如该国引入的是自动化机械类型的外资，但是该国此前

并没有此类行业的产生，或者只是刚刚起步，那么该国吸收该 FDI 就变得十分

困难。导致 FDI 的效应趋向于零。Jun 和Singh (1996)的实证结论也是同样证明了

这种观点。在哥伦比哑、哥斯达黎加、埃及、马来西亚、墨西哥、尼日利亚，外国直

接投资与出口之问没有显著的相关性。

第二类观点是出口的业绩吸引了外资的进入。这也不难理解，良禽择木而栖

外资自然选择回报率高的国家、行业进行投资，以求利润最大化。但即便是持这

类观点的学者，也不否认FDI 对出口的推动作用。Hein[4](1992)的研究通过对拉

美以及东亚洲各国数具的分析，指出那些成功实施了促进出口政策的国家吸引

了大量外国直接投资；出口的扩张在先后次序上要先于外国直接投资的增长。虽

然他主要证明了出口扩张导致外资增长，但是他的研究同时表明了FDI 对出口

又存在推动作用，推动的机制也是资金、技术上的增长。Ericsson 和

Irandoust[5]（2001）和Lucas[6](1993)的结论也都是证明了这点。虽然他们都是

研究 FDI 和出口的作用关系、方向，但是他们的研究中都肯定了在政策开放的有

一定基础的发展中国家，FDI 确实对出口存在促进机制。

二国内的研究情况

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毕业论文文献综述题　　目：　　FDI对嘉兴机电产品出口影响分析　　　　　　引言关于FDI对东道国的出口影响问题在学术界的研究已有很多，最早可以追溯到上世纪四五十年代。随着国际政治、经济环境的不断演变，有关FDI与东道国出口关系方面的讨论一直在变。研究至今，FDI对东道国出口的推动作用基本上已经得到大部分学者的肯定，意见的分歧在于影响的大小和影响的方式。嘉兴近年家电产品的出口额增长迅速。截止2010年11月，嘉兴市机电产品出口总值47624万美元，同比增长47.0%。服装衣着附件、纺织纱线及制品等的出口总额为52256万美元，同比增长27.6%。可见，虽然机电产品在出口总量上还和纺织产品存在一些...

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