浙江制造业FDI溢出效应影响因素的实证分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 11 0 41.5KB 5 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：浙江制造业

FDI

溢出效应影响因素的实证分析

摘要

FDI 技术溢出效应的理论研究最早始于国外，国内起步较晚，虽然都是研

究 FDI 溢出效应的存在性，但是他们对所得到的结果也不径相同。总的看来，他

们都认为 FDI 的溢出效应确实存在，但是这种效应对东道国来说，到底是正向

的还是负向的，在这一问题上产生了分歧。以 Caves(1974)为代表的“促进论”

者，通过对澳大利亚的产业面板的数据发现，当地企业的生产效率与同行业外

资份额成正相关。而以 Aitken&Harrison(1999)等人为代表的“排挤派”通过对

委内瑞拉当地企业的全要素生产率（TFP）和 FDI 进行分析，发现两者为负相关。

而我国主要是从行业层面分析溢出效应。

关键词：FDI 技术溢出浙江制造业影响因素

引言

作为资本流动的主要方式，外商直接投资对东道国经济的影响作用已日益

成为各国所关注的焦点。在以经济建设为中心这大背景下，浙江省作为一个经济

大省，有着良好的投资环境，改革开放以来，浙江省的经济得到了迅猛的发展，

而在推动经济增长的因素只素中，吸引外资又是重要的一环，浙江省能取得今

天这个成就，与吸引外资有着密不可分的联系。截止至 2009 年，浙江累计批准

项目 46204 个，利用外资协议金额 18209206 万美元，实际利用外资 1111441 万

美元。而作为浙江工业的主体，制造业已经成为推动全省国民经济增长的主要动

力， 2009 年，制造业实际引进项目 997 个，合同外资额 998839 万美元，实际

利用外资额 628290 万美元。那么浙江制造业 FDI 的影响因素有哪些？怎样才能

促进技术溢出，更好地利用外资为本国服务？上述问题就是本文的需要解决的。

技术外溢相关文献

一、国外相关研究

技术溢出的概念 Kokko（1992）在《外商直接投资、东道国特征和外溢》一书

中给出，他认为技术溢出是指：跨国公司在东道国设立子公司从而引起过当地

技术或生产力的提高，而跨国公司又无法获取全部收益的情形。也就是说，这是

一种非自愿的，而且对东道国有利的技术扩散方式。

首先提出技术溢出这个概念可以追溯到 20 世纪 60 年代，麦克多加

（1960）在探讨东道国接受FDI 经济福利影响时，首次提出技术溢出现象对外

商投资的重要性。而在同一时期，博伦兹斯坦，格雷格里奥等人也通过内在经济

增长概念建立模型，间接证明了外商直接投资确实会产生技术溢出。而这些都没

有形成正式的理论。

直到 20 世纪 70 年代，Caves(1974)根据技术扩散对当地厂商的不同影响，

第一次比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为（1）东道国原本

有着强大进入壁垒的产业，随着跨国公司的进入，使得原本的垄断优势受到抑

制（2）由于跨国公司带来的竞争压力或示范效应，迫使当地企业有效利用现有

资源，提高生产效率（3）由于竞争、通过模仿或其他原因，使得跨国公司的进

入加快了技术的转移和扩散的速度。

而后，芬德莱等多位经济学家该领域进行了补充，他们以各种形式的外溢

存在为前提，旨用局部均衡的理论模型分析东道国有关的外溢决定因素和效应。

芬德莱（1978）通过潜在的机会越多，即FDI 输出国与东道国的技术差距越大，

技术溢出率就越高这一假设，构建了一个由先进的发达国家对落后的发展中国

家进行直接投资和技术扩散的内生动态化模型，检验了诸如技术差距、外资份额

等静态特征对技术扩散的影响。最后得出的结论与假设相符。

旺和布罗姆斯特罗姆以技术溢出为内生变量，构建了一个关于跨国企业子

公司与当地企业博弈的基本模型。而他们的前提是跨国公司能意识到技术扩散的

成本，而且当地企业也能意识到技术溢出的纯在。最后得出，无论是跨国公司子

公司还是当地企业，他们都可以通过其投资决策影响技术溢出水平，即跨国公

司对新技术的投资越多，技术溢出越多；当地企业对学习投入越多，其吸收溢

出的能力越强。

20 世纪 80 年代中期，以 P.Romer 和 R.Lucas 等人为代表提出了新增长理论。

许多学者借用新增长理论的建模思想和方法论，就 FDI 对东道国的影响作了大

量的实证研究。Romer(1990)构建的内生增长模型中，着重强调了技术扩散对于

小国及广大发展中国家经济持续增长的决定性作用。FDI 作为技术扩散的一个主

要渠道，其重要性愈发显著。针对 FDI 引致技术革新对于发展中国家经济增长的

影响的研究中，Blornstrom（1994）发现东道国的经济发展水平越高，FDI 的

正向影响就越显著。Sarah Y.Tong和Youxin Hu(2000)利用 1994～1999 年中国

制造业的行业面板数据，采用两个企业级数据集估计了外资密度与中国企业经

营绩效的关系，发现了中国制造业存在明显地正向溢出效应，同时还发现在技

术差距较大的行业中会产生较大的技术外溢的潜力。Klaus E.Meyer 等(2004)考

察了 1994～1999 年爱沙尼亚国家各行业面板数据，发现技术转移对该国国内企

业的生产率存在正向效应，同时还发现技术溢出的程度受接纳国企业规模，所

有权结构和贸易方向的影响。

但是，与此同时一些学者通过对别国研究得出了不一致甚至相悖的结论。

Haddad和 Harrison 对摩洛哥 1985-1989 年制造业情况的研究表明，外资对于合

资企业的效益提高具有贡献，但行业中更多外资存在与国有企业的更高生产率

增长之间没有关联。Tsou and Liu（1997）和 Chen（1999）利用台湾制造业厂

商的数据实证分析认为 FDI 在台湾的外溢效果十分有限。Djankow和 Hoekan 研究

发现，如果一个国家或地区的外资企业是独资企业，那么 FDI 对其本土企业的

技术溢出效应在统计上并不显著。Konings(2001)对保加利亚、罗马尼亚和波兰

三个典型的转型经济国家的研究表明对于保加利亚、罗马尼亚来说外资的进入不

仅没有带来溢出效应，反而外资进入的越多对内资企业的产出越不利。 Atiken

和 Harrsion 通过研究委内瑞拉本地企业的全要素生产率（TFP）与 FDI 的关系

后认为，改过企业的 TFP 与 FDI 的流量负相关。

二、国内相关研究

（一）、关于 FDI 技术溢出的相关理论

上述国外学者研究的核心思想是，一个国家大量引进外国直接投资后，能

够产生技术外溢效应，但该效应在多大程度上影响国内其他企业的经济增长，

或者 FDI 的技术外溢效应在什么样的条件下成立是理论界与实业界对 FDI 利弊

争论的主要焦点。

中国国内对于 FDI 技术外溢的讨论也集中表现在这一点上，一方面是持肯

定和赞同态度的学者利用计量模型实证分析 FDI 技术外溢效应对中国经济的作

用。姜瑾和朱桂龙（2007）考察了 FDI 对中国工业部门内资企业生产率的影响，

认为 FDI 产生了显著的行业内溢出和前向联系溢出效应。秦晓钟和胡志宝

（1998）对 1995年工业类39 个行业进行了横截面回归分析，得出了外商对华

直接投资存在外溢效应，并且这种技术外溢效应对内资企业工业总产出的贡献

甚至超过内资企业员工的贡献。姚洋（1998）利用第三次全国工业普查的资料，

发现行业中如果三资企业数量比重每增加一个百分点，行业的技术效率就会提

高1.1 个百分点。沈坤荣（1999）利用各省的外国直接投资总量与各省的全要素

生产率作横截面的相关分析，得出 FDI 占国内生产总值的比重每增加一个单位，

可以带来 0.37 个单位的综合要素生产率增长的结论。何洁和许罗丹（1999）借

鉴Feder（1982）模型，得出“当引进外国直接投资的技术水平每提高一个百

分点，我国工业内资部门的产量就增加0.3—0.4 个百分点”的结论。潘文卿

（2003）采用面板数据模型方法，对 1995-2000 年外商投资对中国工业部门外

溢效应进行了分析，指出20世纪 90 年代后半期，中国工业部门引进外商投资

在总体上对内资部门产出增长起到了积极的促进作用，外商投资的外溢效应为

正。他对东、中、西部地区的研究进一步表明，中国西部地区经济发展水平还未

跨过外商投资起积极作用的门槛，而东部地区内资工业部门技术水平的提升已

使外商投资的正向外溢效应变小，中部地区当前外商投资的正向外溢效应相对

较大。

但是，也有一部分国内学者对于 FDI 的技术外溢持怀疑态度。余光胜、李炜

（1997）指出国内对于跨国公司的引资实践表明，技术外溢效应并不理想。其根

本原因在于我国未能构造出公平有效的市场竞争机制。周解波（1998）认为，从

我国吸引外资的一个重要目标——通过对跨国公司的技术引进和技术扩散推动

国内相关企业与产业技术水平的提高从而带动产业升级这一点来看，引进外资

在现阶段没有取得预期的效果，造成这种局面的一个重要原因就是跨国公司极

力控制技术扩散。谢富纪和沈荣芳（2002）也认为，中国虽然在利用 FDI 的同时

引进了国外相对先进的技术和管理经验，使中国整体技术水平得以提高，在一

定程度和一定范围内起到了推进企业技术进步的作用，但其作用效果并不明显。

包群和赖明勇（2002）通过建立用 FDI 将技术进步内生化的增长模型，分析结

果表明FDI 虽然促进了我国的技术进步，但这一作用主要是通过外资企业自身

要素生产率的提高，外资企业对国内企业的技术外溢效果并不明显，并且发现

FDI 的技术进步作用存在较大波动性。

（二）、FDI 对浙江制造业的相关理论

目前来说，FDI 对浙江制造业的相关理论较少，大多都是对浙江的某个行业

进行分析。方勇、长二震（2002）利用 1985-1999 年的面板数据分析长三角地区

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毕业论文文献综述题　　目：浙江制造业FDI溢出效应影响因素的实证分析摘要FDI技术溢出效应的理论研究最早始于国外，国内起步较晚，虽然都是研究FDI溢出效应的存在性，但是他们对所得到的结果也不径相同。总的看来，他们都认为FDI的溢出效应确实存在，但是这种效应对东道国来说，到底是正向的还是负向的，在这一问题上产生了分歧。以Caves(1974)为代表的“促进论”者，通过对澳大利亚的产业面板的数据发现，当地企业的生产效率与同行业外资份额成正相关。而以Aitken&Harrison(1999)等人为代表的“排挤派”通过对委内瑞拉当地企业的全要素生产率（TFP）和FDI进行分析，发现两者为负相关。而我国...

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