浙江外商直接投资的技术外溢效应分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 19 0 51KB 9 页 10文币

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毕业论文文献综述

题　　目：　浙江外商直接投资的技术外溢效应分析

引言

FDI 的技术溢出效应是指 FDI 对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产

技术、管理技术、营销技术等方面产生的影响。它是 FDI 资本内含的人力资本、R＆D

投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对

东道国 GDP 增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。利用

FDI 的技术外溢效应提升本国企业的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策

的重要依据。然而，改革开放 30 年来的实践表明，FDI 的技术外溢效应的发挥需要

一系列的前提条件，因此，必须对 FDI 的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因

素进行深入研究。对 FDI 技术外溢问题的研究，目前已成为理论界和实业界的一个

热点。MacDougall(1960)第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技

术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的

行为贫[1]。Magnus Blomstrom 和 AKokko(1996)指出，FDI 技术外溢效应是指外资

企业的进入使得东道国本土企业有可能获得劳动生产率方面的进步。随着经济和社

会的发展，国内有关 FDI 技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。

一、FDI 技术外溢的机制

在对影响 FDI 技术外溢效应发生的因素研究中，人们逐渐归纳概括出技术外溢

的渠道，即技术外溢的传导机制。

跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。跨国公司对东道

国技术溢出是指跨国公司实施 FDI 时，由于 FDI 资本内含的人力资本、研发投入等

因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道

国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。通常

由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；

二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和 FDI 得到。跨国公司技术优势

转移主要有以下五种途径。

1、技术模仿

跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商而言处于不利的地位，要承担更大的

风险。因此，跨国公司必须具有足够的技术优势以抵消东道国厂商的特有优势，并

补偿在陌生环境中所增加的经营成本。跨国公司在东道国进行投资，不仅给东道国

带来了新设备、新产品和新的生产方法，还带来了新的营销理念和管理理念。相对

于东道国企业，跨国公司具有绝对技术优势地位和管理优势地位，在东道国获得了

市场垄断地位，取得了巨大的利益，这给东道国企业带来了示范效应。东道国企业

通过模仿跨国公司的经营模式，引进先进技术和设备，学习先进管理理念，走向引

进——模仿——创新的良性发展轨道，提高了生产效率，提升了技术和管理水平，

增强了市场竞争能力，对跨国公司形成威胁，迫使跨国公司引进更先进的技术。而

通过先进技术的不断溢出，东道国整体技术水平和竞争能力得到提升。

2、市场竞争

市场竞争作为技术溢出的渠道有一定的特殊性。在跨国公司对子公司技术转让

的同时也形成了技术外溢的可能性，只要能继续维持竞争优势地位，它就不会把最

先进的技术向东道国子公司转移，改善产品性能与质量的压力就较弱。相反，如果

跨国公司之间、跨国公司与当地企业之间竞争激烈，产品创新和工艺创新不断，那

么跨国公司内部国际技术转让的速度也会加快。同时，在竞争激烈的外部环境下，

各种渠道的技术溢出有更广阔的空间。由于东道国一些行业被少数企业垄断，在没

有外部势力介入的情况下，这些企业缺少提升技术水平和管理水平的积极性。一些

东道国政府为了吸引跨国公司投资或迫于经济全球化、区域经济一体化的压力而开

放这些行业，使东道国的垄断企业面临市场竞争的压力，不得不引进先进技术和设

备。跨国公司为了与东道国企业竞争，也不断引进新的技术、设备和管理理念，导

致新技术不断溢出，结果促使东道国企业得到了跨国公司更多的技术溢出。跨国公

司与东道国企业之间的竞争会刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动本土企

业技术效率的提高。

3、前后关联

产业关联指的是企业之间长期联系的交易，分为后向关联和前向关联。产业间

的关联本质上是由各个产业的供给和需求决定的，各个产业因在产业链中所处的位

置不同而有所差别。后向关联带来的外溢效应是指跨国公司子公司与东道国国内供

应商建立联系，为了达到期望的产品质量标准与交货的及时性，对为其提供投入品

的本土企业提供技术指导和管理咨询而提高了后者的技术效率。前向关联所带来的

技术外溢是指跨国公司子公司为当地企业提供中间投入品，其技术指导和高技术产

品的运用引起当地客户技术水平和效率的提高。跨国公司子公司之所以愿意与当地

供应商建立非正式的、有一定稳定性的“联系”关系，是因为这样既可以充分利用

当地廉价的投入要素，增强产品竞争力，又可以根据市场上产品的需求趋势及时调

整生产规模，最大地保证自身的赢利水平。在经济全球化的背景下，跨国公司通过

在全球范围内配置资源，实现分工利益最大化，实行“基于价值活动配置和协调”

的战略。这种战略是在全球范围内，用价值链原理实行分工，跨国公司的重点是保

持价值链重要环节的“特定垄断优势”，获得价值链中利益的最大部分。在价值链

分工中，跨国公司为了提高自身利益，降低成本，往往会给处于价值链中的东道国

企业提供技术帮助，建立新的技术标准或共同研发某项技术，通过价值链把新技术

传递给东道国企业，使其技术水平得到提升。

4、人力资本流动

跨国公司为了提高生产效率，一般会对在东道国招聘的人才进行培训，尤其是

从事高新技术生产与研发的企业，随着跨国公司投资规模的扩大，培训的人数和水

平会不断的提高。在培训中，东道国的技术人员会与跨国公司的专家共同从事研究

开发，从而获得跨国公司的先进技术。跨国公司对其雇员的技能培训，通过雇员向

东道国企业流动，被东道国企业吸收，从而提升东道国企业的技术竞争能力。

5、技术战略联盟

技术战略联盟形成及运作的动力，是新技术开发中集成与分享知识的重要性。

结成技术战略联盟有四大好处：能带来稳定而有活力的经济规模及经济机会；快速

并且容易地获得知识和进入市场；减少研发新技术和新产品的资金投入及风险；有

可能借助联盟力量影响目标市场的竞争结构。20 世纪 80 年代以来，越来越多的跨

国公司通过技术战略联盟的方式来参与全球竞争。技术战略联盟出现在不同的产业

和不同规模的公司之间，可以涉及横向联系或者纵向联系。在汽车、半导体、计算机、

信息技术、通讯、机器人、飞机、生物技术等产业都有大量的技术联盟存在。由此可见

技术战略联盟是跨国公司技术溢出的一个新途径。

二、FDI 技术外溢的实证研究

在 FDI 技术外溢效应的研究成果梳理方面,国内学者赖明勇和包群(2003)[2]

、刘正良和刘厚俊(2006)[3] 、翁扬菲和朱明皓(2007)[4] 等提供了有价值的思路。

有关 FDI 技术外溢效应的研究产生于 20 世纪 60 年代。Mac Dongall (1960)

第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资带来的一种重要现象[1 ] 。Caves

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毕业论文文献综述题　　目：　浙江外商直接投资的技术外溢效应分析引言FDI的技术溢出效应是指FDI对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等方面产生的影响。它是FDI资本内含的人力资本、R＆D投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对东道国GDP增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。利用FDI的技术外溢效应提升本国企业的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。然而，改革开放30年来的实践表明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因素进行深入研究。...

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