外商直接投资对浙江省工业制成品出口结构的影响分析 [文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 59 0 50KB 6 页 10文币
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题　　目：　外商直接投资对浙江省工业制成品出口结构的影响分
析 　　
一、 引 言
外商直接投资(Foreign Direct Investment 简称 FDI)，根据中国统计年鉴
的定义：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人 (包括华侨、港澳台胞以
及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我
国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组织共同举办中外合资经
营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资)，以
及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。即主要包括以
下几种形式：(1)在国外创办新的企业，包括开办新工厂或设立分公司、子公司
等，即所谓独资经营；(2)与当地东道国创办合资或合作经营的企业；(3)参与
和控制外国企业的股权，即购买外国企业的股票并达到一定的比例；(4)单独以
股金参与东道国资源的开发，如合作开发等。
随着经济全球化步伐的加快，国际资本流动日益活跃，外商直接投资成为
主要的资本流动方式，也成为发展中国家获取外部资本的主要渠道，对东道国
特别是发展中东道国的经济社会发展产生的影响也日益扩大。无论是发达国家，
还是发展中国家，都把扩大工业制成品出口作为实现经济增长的主要推动因素。
工业制成品出口，尤其是高新技术工业制成品出口越来越成为各国政府和跨国
公司普遍关注的重点。
二、 主 体
在国际经济学的文献中，外商直接投资对东道国的对外贸易效应，分别从
国内和国外两个方面来阐述与两者相关的理论和文献。
（一）国外相关研究
回顾国外的相关文献，研究外商直接投资与出口结构关系有以下两个方面。
1、外商直接投资出口效应的研究
投资与贸易的关系最初由 Mundell(1957)提出，他在赫克歇尔一俄林模型
的基础上，考察贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止投资如何促进贸
易和禁止贸易如何刺激投资。他认为：在存在关税的情况下，投资与贸易具有替
代性，贸易障碍会产生投资，投资障碍会导致贸易。
美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农(1966)在其《产品周期中的国际投资与国际
贸易》中首次提出产品生命周期理论。该理论认为，外商直接投资进入东道国后
在东道国设立生产企业，一方面，为东道国带来资本，增加东道国的资本积累，
另一方面，给东道国带来技术和管理经验。资本积累的增加和技术进步都会影响
到东道国相关行业和部门产品的国际竞争力，进而影响到商品出口结构。
日本学者小岛清(1977)在比较优势理论的基础上，总结出“日本式外商直
接投资理论”，即所谓的“边际产业扩展论”。小岛是清认为，各国经济均有特
点，所以根据美国对外直接投资状况研究出来的理论无法解释日本的对外直接
投资。他认为，日本对外投资之所以成功，主要是由于对外投资企业能够利用国
际分工原则，把国内失去优势的部门转移到国外，建立新的出口基地；在国内
集中发展那些具有比较优势的产业，使国内产业更趋合理，促进对外贸易发展。
由此，他总结出“日本式对外直接投资理论”，即对外直接投资应该从投资国
已经或即将陷于比较劣势的产业，即边际产业依次进行，通过外商直接投资把
原来国内的比较劣势产业转移到别的国家后转换成东道国的比较优势产业，而
东道国可以利用这些比较优势产业扩大生产，进而扩大出口。
英国学者邓宁(1977)提出了国际生产折衷理论，邓宁抽象出三个最基本的
决定跨国公司行为和外商直接投资的要素：所有权优势、市场内部化优势和区位
优势，即 OLI模式。所有权优势是指某企业拥有的其他企业所没有或无法获得的
资产、技术、规模和市场等方面的优势，主要包括生产要素禀赋(自然资源、资金
和技术以及劳动力)、生产工艺的技术密集程度、发明创造的能力、企业生产和市
场的多样化等等。内部化优势是指跨国公司将其所拥有的资产加以内部化使用而
带来的优势。跨国公司对其拥有的所有权优势一般有两条利用途径：一是将其拥
有的资产或资产的使用权出售给别的企业，也就是将资产的使用外部化；二是
山跨国公司自己使川用这些资产，也就是将资产的使用内部化。在国际投资中，
资产使用的内部化意味着跨国公司利用其所拥有的资产发展对外直接投资。区位
优势是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料要素具有不同的价格结构和
质量。通讯和交通设施也不一样，对外商直接投资者来说，有些国家或地区拥有
相对的区位优势，即该国生产成本和运输成本比其它国家低一些，因此具有竞
争优势，扩大东道国的出口。
Helpman(1984)和 Krugman(1985)认为在要素禀赋不对称和规模报酬递增的
情况下，由于跨国公司的专有资产很难通过外部市场达成交易，就会产生大量
的公司内交易和对中间产品的需求，由此带动母国的出口贸易。
Goldberg 和 Klein(1999)在 Rybczynski 理论的基础上，通过美国和拉美国
家具体的双边资本和贸易流动的数据，检验了流入拉美国家特定部门的 FDI 与
这些部门的净出口之间以及其他制造业部门之间的关系。
Reis(2001)的研究则得出了两方面的结论，即外商直接投资分别从积极与
消极两个方向影响东道国的经济发展：积极方面是，外商直接投资通过创造性
投资降低了东道国的创新成本，促进了经济发展,扩大出口；消极方面是，外商
直接投资使东道国产生一种“创造性破坏”效应。
Aizenman和Noy(2005)应用 Geweke 的分解方法，发现 FDI 和贸易之间大部
分(81％)的线性双向关系可以用 Granger 因果检验来说明。
2、外商直接投资产业结构优化效应的研究
Chenery和Strout 通过“双缺口模型"，指出外商直接投资有助于推动东道
国产业结构的更新。从 20世纪60年代末至 70年代初，Hirschman 对“双缺口模
型”进行了修正，从弥补“技术缺口”的角度讨论了利用直接投资对于发展中
国家调整产业结构和经济增长的意义，发展了“双缺口模型"。他认为，在经济
发展过程中，技术、管理和企业家的匮乏是发展中国家所面临的最重要约束，是
又一个“缺口”。从发展中国家的实践来看，这些缺口，特别是技术缺口仅靠国
内资源几乎是无法弥补的，大多需要从国外引进。且在这些方面对外部资源的需
要和依靠程度还在日益提高。对发展中东道国来讲，许多技术单靠国内企业开发
往往是不可行的或者是不经济的。同时，发展中国家也无法得到足够多的开发新
技术。而东道国通过采用引进的方式使用已有的技术，则可以避开技术发明与革
新阶段的风险，将引进的技术直接应用于生产之中，从而促进东道国调整产业
结构，加速经济增长。
Hein(1992)的研究通过对拉美以及东南亚各国数据的分析，得出这样的结
论：那些成功实施了促进出口政策的国家吸引了大量的 FDI；出口扩张的次序
上要先于FDI 的增长。事实上，FDI 与东道国出口的关系远不只如此，如果把这
种关系分为数量和结构关系两个方面，那么上面的研究仅仅是限于局部的数量
关系，而数量关系中更加重要的内容是 FDI 对东道国出口增长的效应关系。与数
量关系相比，结构关系更为重要，FDI 对东道国出口结构的影响包括出口商品
结构、出口方式结构、出口地区结构。这三个结构的变化是相互交叉，往往是同
时发生的，其中 FDI 对商品结构的影响是最为重要的。
在该领域的实证研究方面，Hunya(2002)在对罗马尼亚制造业的外商直接投
资研究后发现，外资公司频繁投资的行业与出口行业相一致，外资进入并未改
变该国的传统优势产业。Zhou，Li，Tse(2002)在研究了外商直接投资与东道国
企业竞争力之间的关系后发现，外商直接投资对同一地区而非同一行业企业的
发展有积极影响，而对同一行业的其他企业则有消极影响，这是因外商直接投
资通过技术、管理等多方面的溢出作用促进了所在地区的经济发展，与此同时，
它也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。
据此发现他们认为东道国应尽量利用外商直接投资去开拓新的和相对空白的产
业，进而优化东道国的产业结构。
（二）国内相关研究
在国内关于外商直接投资与出口结构的研究也是相当多的，主要有以下两
个方面。
1、外商直接投资出口效应的研究
沈坤荣(1999)利用经济计量与分析的方法就我国引入的外资和进出口贸易
进行了论证，结果表明随着外资的不断流入，进出口贸易显著扩张。因为外资对
国内出口的影响有两种效应“直接效应”和“间接效应”，因此在促进出口的
同时也促进了产业结构的升级，实现增长方式的转变。
杨迤、许和连和赖明勇(2000)分别使用相关系数检验、协整分析技术和误差
修正模型分析了外商直接投资对我国出口贸易的影响，均指出外商直接投资对
我国工业制成品出口的影响要显著大于初级产品。刘重力(2000)比较研究了中国
出口商品结构和国外出口商品结构，发现外商直接投资促进了我国机电产品的
出口。
陈继勇(2004)主持的基金课题《国际直接投资的新发展与外商对华直接投资
研究》中关于FDI 对我国出口的影响的研究时运用了大量的统计方法论证了外商
直接投资对我国出口总量、结构的影响并进行了分析，使复杂多变的经济变量用
数学方法进行精确分析，使文章更具说服力。
吴雁(2005)通过定量与定性相结合的方法，分析了外商直接投资对我国外
贸发展的影响，得出外资对我国外贸的影响主要表现在进出口贸易总体规模，
商品结构上以及贸易条件上，并提出了调整引进外资的战略。
摘要：

毕业论文文献综述题　　目：　外商直接投资对浙江省工业制成品出口结构的影响分析　　一、引言外商直接投资(ForeignDirectInvestment简称FDI)，根据中国统计年鉴的定义：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人(包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业)按照我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组织共同举办中外合资经企业、合作经企业或合作开发资源的投资(包括外商投资收益的再投资)，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。即主要包括以下几种形式：(1)在国外创办新的企业，包括开办新工厂或设立分公司、子公司...

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