FDI对浙江出口贸易的影响分析[文献综述]

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 50.5KB 5 页 10文币
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毕业论文文献综述
题　　目：　 FDI
对浙江出口贸易的影响分析
一、 引言
自 20 世纪 60 年代以来，外商直接投资至今已经发展了大半个世纪了。随着
中国经济的快速发展以及对外开放程度的不断加深，欧美日等发达国家的企业
来华投资的数量逐渐增加。特别是加入了 WTO 之后，中国在 WTO 确定的多边、稳
定、无条件最惠国待遇原则下，享受 WTO 各成员国贸易投资自由化的便利。同时，
我国的投资环境发生了实质性的改善，国内法律法规逐步与国际接轨，经济运
行的法制加快，国内各产业领域的准入限制大大减少了，市场将多领域、深幅度
地对外开放，经济政策更加稳定、透明。这些因素极大地提升了国外投资者的投
资信心。外商直接投资与对外贸易的关系也由最初单一替代关系，单一互补关系
发展到现在替代和互补共存，相互影响，相互发展的关系。本文将对两者关系的
国外及国内有代表性的研究文献进行综述，旨在更好地指导运用外商直接投资。
二、国内外相关研究综述
(一)国外相关研究
1.国际存在的三大主流理论
(1)FDI 对外贸易关系存在替代理论。Munde1．R．A (1957)首先提出外商直
接投资(FDI)与国际贸易之间存在替代关系。Munde1．R．A(1957)利用两个国家、
两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型对 FDI 与国际贸易之间关系进行
了研究。采用静态分析方法，考察了贸易与投资相互替代的两种极端情况，即禁
止性投资如何刺激贸易，以及禁止性贸易如何刺激投资。其研究表明，一种商品
可以通过贸易或投资的方式进人他国市场，由于贸易壁垒的存在而产生了投资，
认为投资会替代贸易。当两个国家的资源禀赋、技术水平相接近时，这种替代效
应尤为明显。有些 FDI 企业在东道国投资的一个目的就是利用东道国丰富而廉价
的劳动力资源和各项优惠措施，其生产的多是与内资企业构成竞争的产品。因此
当国际需求一定时,这些 FDI 企业出口的增加也就意味着内资企业出口的减少。
此时 FDI 企业的出口对内资企业出口具有替代作用。
(2)FDI 对外贸易关系存在互补理论。20 世纪 80 年以后,就 FDI 与国际贸易
关系这一论题,先后出现了一些互补理论。小岛清（1975）建立了 FDI 与国际贸
易的互补模型，考虑了投资国与东道国之间的技术差距，指出 FDI 的技术外溢、
资源配置优化等效应可以促进两国间贸易。他在 1978年进一步指出，失去比较
优势的投资国企业依靠先进技术，对拥有比较优势的东道国产业进行投资，可
以增强两国的贸易基础。他的理论更适合发展中国家技术落后、存在要素配置不
合理的情况。由此可见,FDI 并不是对贸易的简单替代,而是存在互补关系【5】
。
(3)FDI 对外贸易关系存在补偿投资理论。Bhagwati 和 Dinopoulos 的补偿投
资模型主要是从政治经济学的角度来分析贸易和投资的关系，也是在标准的两
国家、两产品、两要素的—般均衡国际贸易模型中进行分析。贸易和投资之间的
关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍，在存在贸
易保护威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替
代及互补，这就是补偿投资(quid pro quo investment)。补偿投资描述的是贸
易和投资之间的一种跨时期关系，即厂商从一个时期利润最大化角度看投资虽
然不是一种最优选择，甚至可能会带来损失，但投资本身会减少或者避免在下
一个时期东道国政府采取贸易保护主义所带来的损失，因此，从贸易和投资的
相互联系角度看会实现第二期的利润最大化-由于对第一期损失的补偿可以在预
见的第二期改善，因而将这种投资称为补偿投资。
2.发达国家相关理论
(1)海默的垄断优势理论。垄断优势理论(Monopolistic Advantage)的奠基
人是美国经济学家海默(S．Hymer)。他认为，企业的垄断优势和国内，国际市场
的不完全性是企业对外直接投资的决定性因素。跨国公司从事对外直接投资时，
会遇到语言，法律，文化等方面的障碍。跨国公司要进行对外直接投资，就必须
得拥有某种垄断优势，使得企业足以抵消面临的劣势，并保证企业在对外直接
诶投资中获取丰厚的利润。但是该理论仅仅是从静态的角度来描述分析方法，从
而没有具体阐明垄断优势的发展以及市场在不完全状态下的变动状况。
(2)巴克利的内部化理论。所谓市场内部化，是指由于市场不完全，跨国公
司为了其自身利益，以克服外部市场的某些失效，以及由于某些产品的特殊性
质或垄断势力的存在，导致企业市场交易成本的增加，而通过国际直接投资，
将本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行，并形成一个
内部市场。也就是说，跨国公司通过国际直接投资和一体化经营，采用行政管理
方式将外部市场内部化。内部化的决策过程完全取决于企业自身特点，忽视了国
际经济环境的影响因素，如市场结构、竞争力量的影响等。因而对于交易内部化
为什么一定会跨国界而不在国内实行，仍缺乏有力的说明。
(3)国际生产折中理论Ã1981 年，邓宁出版了名为《国际生产与多国企业》
的论文集，对其折衷理论进行了系统的整理和阐述。邓宁认为，自 20 世纪 60 年
代以来，国际生产理论可以分为产业组织理论、厂商理论和金融理论三大类，但
它们对国际生产的解释都不够全面。邓宁在吸收上述三种理论主要观点的基础上
结合区位理论，形成了一种被广泛接受的理论，即区位优势理论或综合理论。国
际生产折衷理论是迄今最完备的、被人们广为接受的综合型国际生产模式，被称
为国际直接投资领域里的“通论”。
3.发展中国家相关理论
(1)技术地方化理论。英国学者拉奥在对印度跨国公司的竞争优势和投资动
机进行了深入研究后，提出了“技术地方化理论”，认为第三世界跨国公司的
技术特征虽然表现为规模小、标准技术和劳动密集型，但是其中却包含着企业自
身的创新活动，有自己的“特定优势”。技术地方化理论强调发展中国家对发达
国家的技术引进不是被动的模仿和复制，而是对引进的技术加以消化、改进和创
新。正是这种创新活动给引进的技术赋予了新的活力，给引进技术的企业带来新
的竞争优势，从而使发展中国家企业在当地市场和邻国市场具有竞争优势。该理
论从微观层面上证明了发展中国家可以以比较优势参与国际生产和经营活动，
而忽视了发展中国家政府在企业国际化进程中的作用。
(2)技术积累理论。技术积累理论是由英国里丁大学著名专家坎特维尔
(John.A. Cantwell)于 1991 年提出。坎特维尔主要从技术累积过程出发，解释
发展中国家的对外直接投资活动。从而把对外投资动态化和阶段化。强调前期的
FDI 的经验获得。局部技术的变动和技术积累对后期FDI 的重要作用，从而使得
FDI 具有阶段化特点。在产业分布上，首先是以自然资源开发为主的纵向一体化
生产活动，然后是以进口替代和出口导向为主的一体化生产活动；在地理分布
上，发展中国家企业在很大程度上受“心理距离”的影响，其投资方向遵循
“周边国家—发展中国家—发达国家”的渐进发展轨道；在对外投资方面，它
们已经不再局限于传统产业的传统产品，开始从事高科技领域的生产和开发活
动。
(3)技术创新产业升级理论。坎特威尔和托兰惕诺（Cantwell＆
Tolentino，1990；Tolentino，1993）针对20世纪80 年代中期以后新兴工业
国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，提出了“技术创新产业升级理
论”，指出发展中国家在吸引外资的时候，对引进的技术加以吸收、消化和改造
创新，进而为本国企业带来新的竞争优势。该理论指出技术能力的提高是一个长
期积累的过程，而且与该国对外直接投资的增长直接相关，并且进一步认为可
以预测：发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布会随着时间的推移而
逐渐变化，显示出技术引进对本国产业转换和升级的推动作用。
（二）国内相关研究
１．中国 FDI 分类转换理论。
冼国明与杨锐在 1998年提出，发展中国家的对外直接投资可以分为两类：
发展中国家对发达国家的逆向投资(FDI-I)，即学习型 FDI；和发展中国家对其
他发展中国家的投资(FDI-II)，即竞争策略型 FDI。通过前期的学习型 FDI，发
展中国家企业可以加强技术积累的速度和效果，并且增加了后期的所有权优势，
进而通过后期的策略FDI 进一步巩固“OIL”结构和市场份额。二人同时指出，
当发展中国家通过前期的学习型 FDI 获得的技术与同期发达国家所拥有的技术
之间的差距小于某个特定值时，FDI-I才能向FDI-II 转换，也就是说，发展中
国家在进行 FDI-II 的时候必须有一定的技术积累。当然，发展中国家自身技术
积累程度较高的可以直接进行 FDI-II。
２．中国对外直接投资的综合优势理论。
孙建中在 2000 年提出了中国对外直接投资的综合优势理论，指出综合优势
表现在三个方面：一是投资动机的多极化；二是差别优势的多元化；三是发展
空间的多角化。该理论认为，中国是一个经济发展不平衡、但高速增长的发展中
大国，兼有发达国家和发展中国家的特征，其对外直接投资的动机呈现出多极
化和综合型；同时与被投资的东道国相比又具有多层次、综合性的差别优势：而
且对外直接投资的各个阶段并存。技术结构多层次性，投资主体多元性以及投资
空间全方位性，这三个因素之间相互激励、相互促动，形成对外直接投资的综合
优势，进而取得综合效益。
３．有效资本论。
由邢建国在 2003年12月提出，所谓有效资本是指能够适应经济全球化的
发展，有效集合生产要素建构或进入跨国性行业增值链的资本。有效资本注重的
不是资本的数量规模和垄断优势的大小，而是资本的特定功能。显然，它是一个
摘要：

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