FDI促进浙江产业结构优化的实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 12 0 47.5KB 10 页 10文币
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文献综述
题目：FDI
促进浙江产业结构优化的实证分析
引 言
改革开放以来，中国以其巨大的市场潜力以及日益改善的软、硬投资环境，
吸引了大批外商来华直接投资。这不仅带了中国经济发展急需的资金，同时也带来了
新的技术和制度，更是加速了中国经济与全球经济的融合。外资对中国经济的影响是
多方面的，对中国产业结构的影响当然也不可忽视。随着外商直接投资的影响不断加
大，在近年来引起了学术界的广泛重视，随之针对 FDI 与产业结构关系的理论研究也
越来越多，国内学者在总结归纳了西方经典 FDI 理论的基础上又得出了符合我国国情
的结论，取得了丰硕的成果。
一、国外学者研究成果及主要观点
FDI 是国际直接投资(Foreign Direct Investment)的简称，指的是一国的投资者
(自然人或法人)跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理
权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。
（一）FDI 的一般理论研究
1.垄断优势论
及其垄断优势理论被西方公认为开拓国际直接投资理论的先
驱。垄断优势理论以产业组织学为基础，认为由于不完全竞争的存在，美国企业在对
外直接投资中才能拥有和维持各种垄断优势，取得高于当地企业的垄断利润。企业垄
断优势来自于产品市场和要素市场不完全的优势，凭借较高的金融信用等级在资本市
场上的筹资能力，管理技能的优势，规模经济的优势，从而产生低成本经营优势。
这一理论的突破在于：(1)主张从不完全竞争与境外直接投资之间的内在关联着
手进行研究；(2)把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域。
2.内部化理论
内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。该理论主要是由英
国学者 Peter J. Buckley、Mark C. Casson（1976）和加拿大学者拉格曼 Alan
M.Rugman(1981)共同提出来的。内部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部
市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的
问题。
内部化理论是西方学者研究 FDI 理论的一个转折点，但内部化理论只强调了市场
不完全对 FDI 产生的意义,忽略了市场竞争的积极方面对 FDI 的促进作用，而且它也
不能很好地解释 FDI 的区位选择及跨国经营网络的构架等问题。
3.国际生产折衷理论
为了增强 FDI 理论的解释能力，发表的《贸易、经济活
动的区位与多国企业：《折衷理论的探索》中，提出用折衷主义方法来解释 FDI。1981
年他又出版了《国际生产与多国企业》一书，对折衷理论作了更为系统化、理论化的阐
述。国际生产折衷论又称“国际生产综合理论”，通过企业对外直接投资所能够利用
的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完
全具备了对外直接投资的条件。
邓宁的国际生产折衷论由于综合性强、解释面广，被认为是迄今为止最完备的跨
国公司FDI 理论。但是，该理论也并非完美无缺，比如该理论忽略了优势是相对的，
三种优势也具有某种替代性，在不同时具有三种优势的情况下，企业也可能进行对外
投资。
（二）FDI 与东道国产业结构调整的理论研究
1.雁行模式理论
二十世纪三十年代，日本经济学家赤松要(1932)提出了雁行模式。该理论认为，
一国产业成长要经历引进产品、进口替代、出口增长、成熟、再进口五个阶段，而产业
结构升级依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个梯级。
随着外资的进入及一国工业化的发展，某一产业会逐渐衰落，并将转移到低一个
梯级的国家和地区，新的外资会进入并形成新的产业，从而通过产业转移形成产
业替代，推动产业升级。“雁行模式”的实质是东亚地区先行国与后起国之间一种梯
级的产业传递和吸纳的动态过程，这种动态过程形成了该地区一定时期内的产业循环
和连锁型变化机制，促成了各国和地区产业结构的依次调整和向更高层次的转换，而
外商直接投资在产业转移的过程中起了主要作用。
2.“双缺口模型”理论
美国学者 Chenery，H和Strout，A.M.(1966)提出了一个著名的“双缺口模型”
理论。该理论认为，经济发展在于经济结构或产业结构的演变，由于在演变过程中存
在结构刚性，经济发展常常会受到国内资源不足的制约。一方面面临着与投资机会相
伴随的国内储蓄不足，即储蓄缺口；另一方面面临着进口资本品与中间产品所必需的
外汇短缺问题，即外汇缺口，简称“双缺口模型”理论。通过引进外资可以同时作用
于弥补储蓄缺口和外汇缺口，从而推动结构转换和经济增长。这一理论揭示了发展中
国家实行经济改革，调整经济结构的重要意义，对促进发展中国家利用外资发挥了重
大作用。
3.“四缺口模型”理论
在上述理论的基础上，美国学者 M.P.Todaro（1969,1970）等人对其进行了发展
和完善，形成了“四缺口模型”理论。将问题从弥补宏观缺口发展到弥补微观层次的
结构性功能缺位，更能解释发展中国家的实际情况。后来 Mokinnon（1973）又进一步
把该模型动态化，论述了引进外资具有比国内资金积累更高的效率，即外资具有比国
内更高的资本产出率，因此引进外资可以促进国民收入加速增长。
4.产品生命周期理论
美国学者 Raymond Vernon(1966,1976)按照其产品生命周期理论，提出了一个直
接投资在东道国的产业市场结构动态转换模型。即跨国公司进入东道国后凭借各种优
势建立起来的最初垄断地位，将随着跟随者的进入(包括其他国外厂商及较晚进入的
当地厂商)而会转为寡头垄断或竞争:然后再随着当地厂商的工艺模仿、走向成熟而使
东道国市场最后形成有效竞争的市场格局。该理论的优点是：根据产品的生命周期规
律，较好地说明了发达国家的对外直接投资的动机、原因和特征。局限性在于：由于产
品的创新不是一步到位，而是一个不断改进和完善的过程。因此，不能照搬到投资理
论中说明发展中国家之间的投资情况，也不能解释推动国际投资行为的一些原因。
5.边际产业投资理论
日本小岛清(1978)教授提出了著名的小岛清理论。该理论实际上是进一步扩展了
的赤松要的雁行模式，包括三个基本核心：产业多元化和合理化、顺贸易导向型对外
直接投资、协议分工。边际产业扩张理论的核心内容在于：主张对外直接投资应从投资
国的边际产业依次进行。所谓边际产业，是指按照比较成本原则，一个国家的某些在
本国已经或即将失去发展空间(即处于或即将处于劣势地位)的产业，而这些产业在另
一些国家可能正处于优势地位或潜在的优势地位。边际产业开始依次进行海外直接投
资，能够使企业有效利用国际分工原则，充分发挥自身的比较优势，实现投资和贸易
的互补。但是小岛清的边际产业理论无法解释 80 年代后日本对外投资现象,现在看来
是对某一阶段日本对外投资现象的总结,理论高度不够。
6.国际投资增长阶段发展论
日本经济学家小泽辉智（1990）在雁行模式理论的基础上，提出了“增长阶段模
型”该模型引入跨国公司和国际直接投资因素，从而使雁行图形发生了变化。小泽辉
智认为跨国公司可以在产品周期的创新阶段就在国外投资生产，无需通过出口开发东
道国市场。如果东道国采取出口导向型政策，跨国公司的直接投资使得东道国在经济
发展的初期会同时出现消费品的生产和生产资料产业的生产，从而有利于东道国建立
起具有竞争力的消费品工业，并缩短向资本品生产产业升级的时间，成为东道国产业
结构升级和优化的助推器。
(三)FDI 与产业结构的实证研究
FDI 对东道国产业结构影响的实证研究较多，而得出的结论差异较大。部分学者认
为 FDI 与流入东道国的经济发展存在显著相关关系，FDI 对东道国会产生技术溢出效
应、促进东道国的技术进步，提高东道国的产业升级、扩大出口，从而对东道国的经济
增长起着积极的作用。而部分学者则认为，由于经济发展水平和技术差距的存在，FDI
对东道国经济的促进与溢出效应的发挥受到多种因素的制约，很多情况下会导致FDI
对东道国的经济增长产生挤出或替代效应等不利影响。
认为存在积 极 影响的观 点 有 ：
Caves（1974）、Globerman（1979）、Nadiri（1991）、Branstetter（2000）对澳大利
亚、加拿大、欧洲以及日本等国家的检验结果均表明，外资企业对当地企业产生了明显
的外溢效应，有效地促进了生产效率的提高；Borenstei（1998）利用 1970-1989 年
69 个发展中国家的跨国资料进行实证研究，证实 FDI 对促进技术转移具有正面效果，
其重要性甚至高于国内投资；Markusen 和 Venables（1999）指出，跨国公司可以作
为发展中国家产业发展的催化剂通过关联效应促进发展中国家的产业发展。从长期发
展来看，FDI 的流入对于行业结构调整具有重大的积极意义。东道国企业可以学习跨国
公司，发展与跨国公司相配套产业，成为跨国公司产业供应链网络的一部分，最后发
展成东道国国内公司和跨国公司相互竞争、相互挤出的局面。
认为存在中性或者不利影响的观 点 有 ：
Blomstrom（1986）、Haddad&Harrison（1993）、Kokko（1994）、Goldar（1985）、Ha
ksar（1995）、Aitken&Harrison（1999）对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检
验结果却不支持技术外溢效应，或发现FDI 的技术外溢效应只在一定条件下成立这是
由于发展中国家当地企业的技术水平与发达国家的相差甚远，无法模仿发达国家得到
类 似 的效果 ； Gantwell (1989) 对 欧 洲 国家、Haddad(1991) 等 对 摩 洛 哥 制造业
Aitken(1991, 1992)等对委内瑞拉制造业的研究则发现FDI 对东道国的生产率提高没
有起到推动作用；Hunya (2002)通过对罗马尼亚制造业的 FDI 进行研究之后发现，外
资公司投资的行业多数与出口行业相一致，外资进入并没有提升该国的传统优势产业；
Zhou, Li, Tse（2002）在研究了 FDI 与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI 对
同一地区而非同一行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负面作用，
原因在于 FDI 通过技术、市场、管理等多方面的溢出促进了前者的发展，而 FDI 进入的
摘要：

文献综述题目：FDI促进浙江产业结构优化的实证分析引言改革开放以来，中国以其巨大的市场潜力以及日益改善的软、硬投资环境，吸引了大批外商来华直接投资。这不仅带了中国经济发展急需的资金，同时也带来了新的技术和制度，更是加速了中国经济与全球经济的融合。外资对中国经济的影响是多方面的，对中国产业结构的影响当然也不可忽视。随着外商直接投资的影响不断加大，在近年来引起了学术界的广泛重视，随之针对FDI与产业结构关系的理论研究也越来越多，国内学者在总结归纳了西方经典FDI理论的基础上又得出了符合我国国情的结论，取得了丰硕的成果。一、国外学者研究成果及主要观点FDI是国际直接投资(ForeignDirectI...

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