后危机时代宁波企业对外直接投资存在的问题及对策分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 51.5KB 7 页 10文币
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毕业论文文献综述
专业：国际经济贸易
题　　目：后危机时代宁波企业对外直接投资存在的问题及对策分
析
引 言
我国企业积极进行境外投资和跨国经营，截止 2009 年底，中国 12000 家
境内企业设立境外企业 1.3 万家，分布在全球 177 个国家（地区），取得了
良好的经济效益和社会效益，培养一批跨国经营人才。宁波企业对外直接投
资”始于上世纪 80 年代末，盛于 90 年代中而兴于本世纪初。近年来，国家鼓
励企业对外投资，宁波由此成了浙江境外投资最活跃的城市之一。2009 年，
全市新批境外企业（机构）40 家(不包括增资 2 家)，投资总额 20247 万美元。
但是企业在此过程中存在许多问题。
宁波企业在对外直接投资的过程中遇到了一些问题，如何解决这些问题，
促进企业国际化发展是关键。本文通过相关理论的整理及对相关数据的收集，
阐述宁波企业对外直接投资的现状，并针对目前宁波企业在对外直接投资的过
程中面临的主要问题，重点分析宁波企业对外直接投资的主要问题并提出相应
的对策。
一 对外直接投资的内涵界定
对外直接投资是指企业以跨国经营的方式所形成的国际间资本转移。一般认
为对外直接投资是一国投资者为取得国外企业经营管理上的有效控制权而输出
资本，设备，技术和管理机能等无形资产的经济行为。对外投资可分为间接投资
和直接投资两大类。这两类投资的实质性区别就在于投资者对国外被投资企业是
否拥有实际的经营管理权或控制权。换言之，直接投资的投资者不仅对国外所投
资企业拥有所有权，而且对其经营活动拥有实际的支配权。按照日本一桥大学著
名学者小岛清教授的定义，“所谓直接投资，它不单纯是资产的经营，而是伴
有经营权即企业经营上的控制权的资本流动。”
二 发达国家对外直接投资理论
1.垄断优势理论
美国经济学家海默认为，外商直接投资是不完全竞争的产物，纯粹竞争性
的市场部门不会对外直接投资。跨国公司拥有的垄断优势如下：技术优势、先进
的管理经验、雄厚的资金实力、全面而灵通的信息、规模经济优势、全球性的销售
网络。正是这些优势实现了外商直接投资利益条件。从事外商直接投资主要是少
数大公司，并且集中在某些特定的行业，由小公司构成的行业不会发生外商直
接投资。
2.边际产业扩张理论
日本经济学家小岛清认为，外商直接投资应该从边际产业进行，即从投资
国已经处于或即将处于比较劣势的产业开始。换言之，这些边际产业是东道国具
有比较优势或潜在比较优势的产业。而这些边际产业开始投资，可以使投资国丰
富的资本、技术、经营技能与东道国廉价的劳动力资源相结合，发挥出该产业在
东道国的比较优势。从该理论还可得出四个重要的推论。第一是国际贸易与外商
直接投资可见在同一理论基础上；第二是日本式的对外直接投资和对外贸易的
关系是互补的；第三是外商直接投资应该立足于“比较成本”原理进行判断；
第四是投资国与东道国在同一产业的技术差异越小越容易移植。
3.内部化理论
内部化理论的创立者是英国的巴克莱、卡森和加拿大拉格曼。而科斯得出了
其科斯定理，即内部化理论。该理论的假设是市场不完全，同时其认为，市场对
于某些交易类型来说是需要支付一定的成本的。当市场失效时，通过市场进行的
交易就必然导致企业交易成本的增加。如果贸易在公司内部组织和展开的成本比
较低，而通过市场交易的成本比较大，则贸易最好在公司内部进行。
4.国际生产折衷理论
英国经济学家邓宁认为，一个企业如果同时具备了所有权优势、内部化优势
和区位优势，就具备了可以外商直接投资的条件。而且这三种优势的不同组合决
定了外商直接投资的部门机构和国际生产类型。所有权优势即厂商优势，指一国
企业拥有或能获得的，其他企业所没有或无法获得的资产及其所有权。在国际直
接投资中，资产使用的内部化意味着跨国公司利用其所拥有的资产发展外商直
接投资。
5.产品生命周期理论
美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农提出了产品生命周期理论。他认为，一种产
品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程要经历一个开发、引进、成长、成熟、
衰退的阶段。而这个周期在不同的技术国家里，发生的时间和过程不一样，期间
存在一个较大的差距和时差。这些差异反映了同一产品在不同国家市场上的竞争
地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的恶化。
6.小规模技术理论
美国哈佛大学教授刘易斯·威尔斯提出了小规模技术理论。他认为，发展中
国家跨国企业的竞争优势来自于低成本，且与其母国的市场特征紧密相关。发展
中国家的跨国企业的比较优势表现在拥有为小市场提供服务的规模生产技术和
低价营销的战略，且发展中国家在民族产品和海外生产上颇具优势。
7.技术地方化理论
英国经济学家拉奥提出技术地方化理论来解释发展中国家对外直接投资行
为。他认为，导致发展中国家能够形成和发展自己独特优势的因素如下：第一是
发展中国家不同于发达国家的环境中进行技术知识当地化，且一国的要素价格
及其质量相联系。第二是发展中国家通过对进口的技术和产品进行某些改造，
使他们的产品能更好地满足当地或邻国市场的需求，这种创新活动必然形成
竞争优势。第三是发展中国家企业竞争优势不仅来自于其生产过程和产品与
当地的供给条件和需求条件紧密结合，而且来自创新活动中所产生的技术在
小规模生产条件下具有更高的经济效益。第四是发展中国家企业往往能开发
出与品牌产品不同的消费品，特别是当东道国市场较大，消费者的品位和购
买能力有很大差别时，来自发展中国家的产品仍有一定的竞争能力。
8.波特钻石理论模型
美国哈佛商学院的战略管理学家迈克尔·波特提出了钻石模型。他认为
一个国家的某种产业竞争力的四个因素是生产因素、需求条件（主要是本国
市场）、企业的战略、、结构、竞争对手的表现和相关产业和支持产业的表现。
这四个要素具有双向作用，形成钻石体系。除此之外还有两大变数，即政府
和机会。机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。
9.价值链理论
波特的价值链揭示，企业与企业的竞争，不只是某个环节的竞争，而是
整个价值链的竞争，而整个价值链的综合竞争力决定企业的竞争力。企业的
价值创造是通过一系列活动创造的，这些活动可分为基本活动和辅助活动两
类，基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务等；而辅
助活动则包括采购、技术开发、和企业基础设施等。这些互不相同但又相互关
联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程。
10.技术创新产业升级理论
英国学者 Cantwell 和Tolentino 提出了技术创新产业升级理论。他们认
为发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐
变化的，且可预测发展中国家企业的技术创新的特征。
11.聚集经济
聚集经济是经济活动在地理空间分布上的集中现象，主要表现为相同
（类似）产业或互补产业在一个特定的、邻近地理区位上的集中所形成的产
业群或相互依赖的区域经济网络。聚集经济学学者从新经济地理学、新经济增
长理论、新马歇尔理论、创新经济学和地区竞争优势理论进行的研究明显。该
学派的学者认为一个企业的生产经营活动会对其他企业产生影响，提高或降
低其经济效益。
12.中心外围论
克鲁格曼提出中心外围理论。他认为行业地理集中主要受三种效应驱动。
第一是市场准入，第二是生活成本效应，第三是市场挤出效应。前两种效应
的合力形成聚集力，它有利于厂商和消费者在地理上的集中，并相互促进，
后一种效应则形成离心力，促使厂商在地理上的扩散。
13.国家竞争优势理论
迈克尔·波特认为一国经济发展可分为四个阶段，分别为生产要素驱动
阶段、投资驱动阶段、创新驱动和富裕驱动。而前三个阶段是国家竞争优势发
展的主要力量。就目前而言，几乎所有的发展中国家以及少数几个自然资源
丰富的国家正处于要素驱动阶段，而大多数发达国家则处于投资或创新驱动
阶段。
三 发展中国家对外直接投资理论
1．小规模技术理论
1983年，美国哈佛大学教授威尔斯(LouisT．Wells)在《第三世界跨国企
业》一书中，运用产品周期理论结合“技术差距说”来分析发展中国家企业的国
际化，比较系统地阐述了小规模技术理论。他指出发展中国家特殊的技术优势是
其跨国公司的竞争优势所在，与发达国家不同的市场环境产生了这种技术优势。
威尔斯认为，发展中国家的企业拥有为小市场服务的生产技术，能够满足低收
入国家市场的需求，即发展中国家可以利用小规模生产在竞争中获取优势，而
发达国家跨国公司拥有的大规模生产技术在这种市场上却无法获得规模效益。
该理论为发展中国家对外直接投资提供了理论依据，但是无法解释现在发
摘要：

毕业论文文献综述专业：国际经济贸易题　　目：后危机时代宁波企业对外直接投资存在的问题及对策分析引言我国企业积极进行境外投资和跨国经营，截止2009年底，中国12000家境内企业设立境外企业1.3万家，分布在全球177个国家（地区），取得了良好的经济效益和社会效益，培养一批跨国经营人才。宁波企业对外直接投资”始于上世纪80年代末，盛于90年代中而兴于本世纪初。近年来，国家鼓励企业对外投资，宁波由此成了浙江境外投资最活跃的城市之一。2009年，全市新批境外企业（机构）40家(不包括增资2家)，投资总额20247万美元。但是企业在此过程中存在许多问题。宁波企业在对外直接投资的过程中遇到了一些问题，如...

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