基于全球价值链视角的浙江加工贸易升级途经研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 59.5KB 9 页 10文币
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毕业论文文献综述
专业：国际经济贸易
题　　目：　基于全球价值链视角的浙江加工贸易升级途经研究　
引言
随着经济全球化的深入，全球经济体系发生了深刻的变化。各国和地区之间的
经济联系日益紧密，国际分工的形式不断深化。而全球价值链分工是在经济全球化
和知识经济条件下国际分工呈现出的新特点，也是当前国际分工的一种重要的发展
趋势。
加工贸易是国际上通用的一种贸易方式，也是我国对外贸易的主要形式之一。
我国商务部对加工贸易进行了严格的界定，即：加工贸易指从境外保税进口全部或
部分原辅料、零部件、元器件、包装物料，经境内企业加工或装配后，制成品复出口
的经营活动，包括来料加工和进料加工。随着我国改革开放 30 年，加工贸易从无到
有，加工贸易进出口额从 1978 年的 16.1 亿美元到 2008 年的 10535.9 亿美元，占
进出口贸易总额的 41.1%，占据了我国对外贸易的半壁江山，对我国以外需拉动为
主的经济增长具有很大的促进作用。虽然在过去 30 年加工贸易促进了我国经济增长
但是由于其大多数是劳动密集型产品，存在着附加值低、产业关联度低、区域发展
不平衡、高能耗、高污染等问题。同时，随着东南亚国家的发展使得我国劳动力的比
较优势不断削弱，面对这些阻碍加工贸易发展的种种问题，加工贸易转型升级势在
必行。
在经济全球化进程中，浙江经济的外向型特征显著，加工贸易作为重要的外贸
方式之一，对经济增长有不可忽视的作用。自从实行加工贸易政策以来，浙江经济
取得了“爆炸式”增长，对促进经济增长、就业、税收、创汇等方面作出了巨大贡献，
得到了社会各界广泛的认同。在经历了近 30 年的快速发展后，浙江加工贸易正处在
工业化中期向后期迈进的门槛上，能源和原材料紧缺的问题已成为突出的制约因素，
加工贸易的转型升级已经成为持续浙江经济发展的迫切需求。基于 20 世纪 90 年
代末兴起的全球价值链理论，为发展中国家的产业升级研究提供了崭新的视角。
一、国外研究成果及动态
国外对加工贸易的发展，并没有直接的理论研究，但有许多经济理论是加工贸
易产生和发展的相关理论基础。国外学者主要从比较优势理论、产业内贸易、国际分
工和产业转移、跨国公司理论这几个方面来分析加工贸易，并从产品内贸易方式进
行跨国投资的角度论述了开展加工贸易对东道国产业升级的促进作用。研究内容主
要包括：
一、加工贸易理论研究
1、绝对成本理论和比较成本理论
亚当·斯密(Adam Smith )的绝对成本理论认为，两国之间进行贸易的动机建
立在两国间生产成本的差异之上。一国应生产并出口自己具有绝对成本优势的产品
并进口不具有优势的产品，那么贸易双方都可从中获利。这一理论说明国际分工能
使资源得到更有效的利用，国际贸易双方都能从贸易中获益。但绝对成本理论不能
解释，经济技术不发达，在任何产品的生产上都不具有优势的国家为何同样能开展
对外贸易。
大卫·李嘉图(David Ricardo)提出的比较成本理论①给出了答案。根据李嘉
图的观点，虽然一国在两种商品的生产上都处于劣势，但两者的不利程度有所不同，
相比之下有一种商品的劣势要小一些，即该国在该种商品的生产上具有相对优势。
那么，该国就可以利用这种相对优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，
贸易双方同样可以从分工和交换中获益。即比较成本理论的核心是“两利相权取其
重，两弊相权取其轻”。比较成本理论为世界各国开展对外贸易提供了有利的理论
武器。不论哪个国家，也只要按照比较优势来安排生产和进行贸易，贸易双方都可
以从中获益，即可以用较少的劳动耗费获得更多的劳动收益。
2、要素禀赋论
比较成本理论和要素禀赋论揭示的是不同产品在不同国家之间的分工的原因，
但其同样可以用来解释同种产品内部不同工序在不同国家之间的分工，即加工贸易
产生的原因。比如中国加工贸易早期所推崇的劳动力资源优势。而中国相对缺少的
高精尖技术则依赖进口。
3、国际生产折衷理论
跨国公司之所以愿意并能够发展海外直接投资和获得利益，是因为跨国公司拥
有一种当地竞争者所没有的比较优势。邓宁把这种比较优势称为“所有权特定优
势”，并认为它是进行直接投资的必要条件，主要包括技术优势、企业规模、组织
管理能力、金融和货币优势等。因此，邓宁的国际生产折衷理论可以用这样的公式
来加以概括:对外直接投资二所有权特定优势十内部化+区位特定优势。这就可以说
明为什么我国的加工贸易企业大多集中于东南部沿海地区，正是因为东南沿海地区
较中西部地区具有区位优势。表现在:一是劳动力丰富，工资成本低;二是毗邻港、
澳、台地区，市场需求大;三是东南沿海的经济特区和出口加工区都享受许多税收
优惠政策和政府的其他优惠政策。
4、产业内贸易理论
根据格鲁贝尔和劳义德的产业内贸易理论，在内部规模经济和外部规模经济所
引致的规模报酬递增作用下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的
原因，对规模经济效果的追求来获得超额利润是国际贸易产生的动力。建立在规模
经济和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易中，促进经济主体持
续创造比较优势的动力和能力的制度安排，对一个国家获得更多的比较利益具有重
要作用。加工贸易作为产品制造工艺过程中上下游加工环节之间的贸易，是水平型
和垂直型产业内贸易的一种重要形式。
二、加工贸易对东道国经济增长的作用研究
1、加工贸易促进东道国经济增长
目前，大多数学者对加工贸易在促进东道国经济增长方面持肯定态度。 Jay
Barney 曾指出，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的
加工环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等，更重要的是发展中国
家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术外溢来
提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。Francoise 和Deniz 运用大量数
据全方位、多角度地分析了跨国投资的加工贸易对中国经济各方面的深远影响，特
别指出由外商投资企业主导的加工贸易能使中国迅速发展新的出口导向型制造业部
门产业链，虽然并不是完整的一体化生产链。Yener Kandogan 认为，外资企业为获
得最大限度的利润，不得不将企业的产品质量管理方法和工艺技能传授给当地居民，
因而使东道国或地区能更好地掌握技术资料、提高产品设计、质量控制和市场驾驭
等方面的能力。因此，加工贸易为东道国或地区带来一种技术溢出效应，这体现为
加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用。Jacke Cukrowski指出，加工
贸易方式可以使投资方主动提供世界上最先进的技术，并使用投资方的国际营销渠
道，形成生产规模，占领产品的国际市场。通过技术和市场的不断渗透，东道国企
业可以加快自己的技术研究开发能力，建立自己的营销网络，形成自主的知识产权，
占领国际市场，从而促进了本国的产业升级。Jayanthakakumaran 运用成本收益的
分析框架，对几个亚洲国家的加工贸易区的发展进行了实证研究。他认为包括中国
在内的几个东亚国家成功地建立了各自的加工贸易区，对东道国的经济发展发挥了
积极作用。
2、加工贸易转型的重要性以及升级路径研究
目前，国外学者对加工贸易转型升级的直接研究很少，但一些相关理论对我们
研究加工贸易转型升级有重要意义。李嘉图的比较优势理论认为，劳动生产率是解
释国际贸易存在和贸易模式形成的关键因素，而劳动生产率的差异就是生产技术的
差异，它导致了各国比较优势的差异。美国经济学家波斯纳在《国际贸易与技术变
化》一文中提出了“技术差距理论”。该理论认为，新技术在一个国家被引入新产
品到这种技术在其他国家被采用存在着模仿滞后及需求滞后，且通常情况下模仿滞
后时间长于需求滞后，从而导致贸易的产生。因而，技术变动和技术转移可被看作
贸易的决定性因素。阿罗提出了“干中学模型”，指出企业在进行投资和生产的过
程中会逐步积累起生产经验和生产知识，这些知识能提高企业的生产效率；卢卡斯
的人力资本溢出模型则认为，经济增长的源泉是人力资本积累。知识积累、技术创
新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增，而且还可以使其它投入要素的收益
递增，从而使经济增长动态化、长期化。
上述研究虽没有直接提及加工贸易的转型升级，但都表明在对外贸易的发展过
程中，劳动生产率、技术研发水平以及人力资本起到了决定性作用。加工贸易作为
对外贸易的重要组成部分，它的持续发展、转型升级无疑需要这几方面因素的推动。
3、基于全球价值链的产业升级模式
目前国外对于全球价值链组织形式的研究以哈莫菲瑞(Humphrey,2000)、史特
金(Sturgeon,2001)和李(H.L.Lee,2001)、格里芬(Gereffi,2003)的研究最具代表
性。哈莫菲瑞认为，全球价值链的组织形式是指价值链的组织结构、权力分配以及
价值链中各经济主体之间的关系和生产活动的协调，并区别了四种价值链的组织形
式，即市场、网络、半层级制和层级制。史特金和李在其国家生产模型的基础上区分
了三种全球生产网络：领导型、关系型和模块型。格里芬在上述研究成果的基础上，
通过结合价值链理论、交易成本经济学、技术能力与企业学习等理论提出了一个比
较严谨、完整的分析框架。他们首先归纳出五种典型的全球价值链组织形式，按照
链中主体的协调和力量不对称程度从低到高依次排列为：市场、模块型、关系型、领
导型和层级制。
国外学者关于研究全球化角度下发展中国家和地区的产业升级问题，具有代表
性的是：格里芬(Gereffi,1999)第一次将产业升级概念引入全球价值链分析模式，
他通过考察美国零售商如何形成海外生产网络来研究购买者控制的全球价值链组织，
探讨了商品链与区域劳动分工关系，提出通过链组织实现产业升级的思想；对于发
摘要：

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