宁波民营企业对外直接投资策略选择【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 58KB 6 页 10文币
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毕业论文（设计）文献综述
题　　目：　　　宁波民营企业对外直接投资策略选择
专业：国际经济贸易
引言
经济全球化的浪潮伴随着世界经济的繁荣和发展，席卷了世界上几乎每一
个有经济价值的国家或市场，它已成为不可逆转的趋势和不可抗拒的客观事实。
在日益激烈的竞争中，单靠“ 引进来”是难以在经济全球化和全球分工格局中
占据有利地位的。只有主动参与国际分工，主动实施“走出去”战略，积极发展
对外直接投资，从全球视野考虑资源配置和经济发展空间，从全球范围开拓和
利用市场，从全球范围促进经济结构调整、转移和升级，才能抓住经济全球化中
世界产业结构调整转移的历史机遇，促进自身的经济发展。
我国经过二十多年改革开放的实施，综合国力得到了增强，为发展对外直
接投资奠定了坚实的基础。同时，我国正处于经济结构和产业结构调整时期，国
内买方市场格局已经形成，结构性生产能力过剩，有效需求不足，资源相对短
缺，国内市场竞争日益激烈，而对外直接投资有利于我国在更广阔的空间进行
结构调整，寻求新的市场发展空间，这也是企业积极开拓国际市场的内在动力。
然而中国企业在国际竞争力等方面与先发型跨国公司相比还存在较大的差距，
因此研究我国对外直接投资理论无疑具有重要的理论和现实意义。
根据马克思主义辩证法中矛盾普遍性和特殊性原理，本文在研究国外对外
直接投资理论的基础上，着重综述我国学者的相关研究成果。
一、 国外学者关于对外直接投资理论的研究
（一）国外学者关于发达国家对外直接投资理论的研究
20世纪60年代以来，随着发达国家企业对外直接投资的迅速发展，西方学
者开始从不同角度、不同层次对发达国家跨国公司对外直接投资行为进行理论抽
象和实证分析，阐述其对外直接投资的动机、决定因素和行为方式等，形成了一
系列对外直接投资理论，其中有代表性的有以下几种。
1、垄断优势理论
20世纪60年代初，美国学者海默Hymer（1976）在他的博士论文《国内企业
的国际化经营：关于对外直接投资的研究》中，首先提出了垄断优势理论。这一
理论以不完全竞争为基本假设前提，认为国内和国际市场的不完全性造成了企
业对外直接投资。而愿意且能够从事跨国经营的企业，必须具有一种或多种当地
厂商缺乏的独占优势，以抵消跨国竞争和国外经营所引起的额外负担。
2、产品周期理论
美国哈佛大学维农教授Vernon（1966）在其《产品周期中的国际投资和国
际贸易》一文，首次提出了产品周期理论。这一理论阐明了企业FDI是伴随着产
品生命周期运动展开的，揭示了对外直接投资的动因和基础不仅取决于企业拥
有的特殊优势，而且还取决于企业在特定东道国所能获得的区位优势。
3、内部化理论
英国学者巴克利和卡森（1976）Buckley和Casson在其合作出版的《跨国公
司的未来》一书中提出了内部化理论。该理论把市场交易内部化原理引入对外直
接投资，从企业组织发展的角度揭示FDI的动因，强调企业把既有优势跨国界内
部化转移的特定能力，具有动态性，更接近跨国投资实践。
4、国际生产折衷理论
英国著名的跨国公司专家邓宁Dunning（1976）发表了其代表作《贸易经济
活动的区位与跨国企业：折衷理论探讨》，运用折衷主义方法对以往各种FDI理
论进行概括性和综合性分析，认为只有当企业资产所有权优势、内部化优势、区
位优势同时具备时，才能进行。
5、边际产业扩张理论
日本教授小岛清（1977）在其出版的《对外直接投资论》一书中提出，FDI
应该从本国已经处于或即将处于比较劣势而与东道国相比具有比较优势的产业
依次进行。
以上这些对外直接投资理论都是以发达国家的FDI活动为研究对象的，因此
相应的也能指导发达国家的FDI活动，然而他们最大的一个局限性也在此，即对
发展中国家的FDI活动缺乏现实指导性。
（二）国外学者关于发展中国家对外直接投资理论的研究
随着发展中国家对外直接投资活动的兴起，从20世纪70年代中期开始，一
些学者开始探讨发展中国家对外直接投资理论，提出了许多有价值的理论和观
点，其中有代表性的也有以下几种。
1、小规模技术理论
美国哈佛大学教授刘易斯·威尔斯（L.Wells）（1983）在其著作《第三世
界跨国企业》指出，发展中国家企业拥有为小市场需要提供服务的小规模生产技
术，这些技术具有劳动密集型特征，灵活性较高，特别适合小批量生产，能够
满足其他发展中国家相对狭小的市场需要。这就论证了发展中国家企业进行跨国
经营的可能性。
2、技术地方化理论
英国经济学家拉奥（S.Lall）（1999）认为，发展中国家企业的技术特征
虽然表现为规模小、标准技术和劳动密集型，但这种技术的形成却包含着企业内
在的创新活动，发展中国家企业对从发达国家，引进的技术加以消化、改进和创
新，赋予其新的活力，给企业自身带来新的竞争优势，从而使其在当地市场和
邻国市场具有竞争优势。
3、技术创新产业升级理论
英国里丁大学的坎特威尔和托兰锡诺(1997)认为发展中国家具有内生技术
创新能力，能促使本国产业升级，为本国企业带来新的竞争优势，从而为对外
直接投资奠定了基础，同时也指出发展中国家对外直接投资的产业分布和地理
分布是随着时间的推移而逐渐变化的。
4、投资发展轨迹理论
邓宁(2000)将他的“国际生产折衷理论”和发展中国家的具体情况相结合，
提出了投资发展轨迹理论，将对外直接投资量与GDP挂钩。
二、 国内学者对我国对外直接投资理论的研究
中国有关对外直接投资的理论研究较晚，明显滞后于企业的实践。随着我国
企业“走出去”步伐的加快，国内才对对外直接投资的研究逐渐重视起来。国内
学者在学习和借鉴西方已有的对外直接投资理论的基础上，结合我国的实际情
况进行创新发展，有些还有建立了相应的模型。
对于这些研究，大致可以把它分为个两个方面：
(一)关于我国对外直接投资的理论依据研究
聂名华（2001）教授认为比较优势理论是我国对外直接投资的理论依据，
提出的和在对外直接投资中应充分利用比较优势参与国际竞争。同时，他还是提
出必须对劳动密集型产业进行人力资本和技术资本投入，使其由简单劳动密集
型转化为智力劳动密集型，从而实现从比较优势到竞争优势的转换。
张宏（1999）教授认为寻求一国对外直接投资的理论依据，必须从宏观、微
观的角度全面考虑。从宏观上讲，一国对外直接投资具有的优势并非是绝对性的
而是相对性的。
孙建中（2000）提出了中国对外直接投资的综合优势理论，指出综合优势
表现在三个方面：一是投资动机的多极化；二是差别优势的多元化；三是发展
空间的多角化。这三个因素之间相互激励、相互促动，形成对外直接投资的综合
优势，进而取得综合效益。
(二)关于我国对外直接投资动因的理论研究
宝贡敏（1996）提出了FDI的市场控制论和规模经济论，将发展中国家FDI
的基本动因归纳为控制市场，追求规模经济。他还提出了逆向FDI的非主要动机，
如市场多元化、学习国外先进技术和管理经验等。这为以后的研究提供了很有价
值的思路。但是，他对动机的划分还不够完整，没有注意到动机的阶段性及其特
点，因而未能将优势型FDI和逆向FDI区别开来。
马亚明、张岩贵（2000）沿用国外学者尼克博克等人把企业策略作为独立变
量分析FDI动机的思路，运用非合作博弈的方法，提出了FDI的竞争策略模型。该
理论认为，在不完全竞争市场中，基于竞争对手行为的企业策略是影响FDI策略
的重要因素，发展中国家FDI实际上是其积极应对发达国家挑战和压力的一种策
略和手段。他们通过模型分析说明，即使不存在竞争优势，发展中国家也可能进
行策略竞争型FDI。但是，政府在此过程中具有策略性的作用，因此主张发展中
国家对企业FDI行为进行扶持和干预。
三、国内学者对中国民营企业对外直接投资的研究
以往学术界对于中国企业对外直接投资活动的研究主要以国有企业作为对
象，而对于民营企业这一特定主体的对外直接投资活动研究甚少，其主要文献
和成果仍集中于最近几年。概括地说，现有的研究主要围绕以下几个方面展开。
（一）在研究民营企业对外投资的理论基础方面
宓红(2003)从小规模技术理论阐述浙江民营企业对外直接投资的优势，她
认为，小规模技术理论强调发展中国家跨国公司具有的竞争优势不是绝对优势，
而是相对优势。这个“相对”主要包括两个方面：一方面相对于发达国家的跨国
摘要：

毕业论文（设计）文献综述题　　目：　　　宁波民营企业对外直接投资策略选择专业：国际经济贸易引言经济全球化的浪潮伴随着世界经济的繁荣和发展，席卷了世界上几乎每一个有经济价值的国家或市场，它已成为不可逆转的趋势和不可抗拒的客观事实。在日益激烈的竞争中，单靠“引进来”是难以在经济全球化和全球分工格局中占据有利地位的。只有主动参与国际分工，主动实施“走出去”战略，积极发展对外直接投资，从全球视野考虑资源配置和经济发展空间，从全球范围开拓和利用市场，从全球范围促进经济结构调整、转移和升级，才能抓住经济全球化中世界产业结构调整转移的历史机遇，促进自身的经济发展。我国经过二十多年改革开放的实施，综合国力得到...

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