FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 9 0 85.5KB 9 页 10文币

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毕业论文（设计）文献综述

题　　目： FDI

对浙江工业经济转型升级影响的实证分析

专业：国际经济贸易

前言

自改革开放以来，外商直接投资(FDI)大量涌现，特别是跨国公司的直接投资在

经济中发挥着越来越重要的作用。2003 年中国引进外国直接投资额上升到 535.05 亿美

元，成为超过美国的全球最大的外国直接投资接受国。到目前为止，外商直接投资对

我国经济发展起了很大的影响，并且对我国经济结构的影响开始显著突出。本文阐述

了 FDI 与我国经济结构转型的各种理论，在此基础上通过定量与定性分析研究 FDI 对

我国经济结构转型的积极和消极影响，并对如何有效利用 FDI 促进经济结构转型升级

提出相应的对策与建议。

一、FDI与经济结构转型的理论回顾

国际直接投资(Foreign Direct Investment ，简称 FDI)是指一国企业在国外

进行的以控制企业经营管理权为核心、以获取利润为主要目的的对外投资。对于东道国

而言，FDI 就是所谓的外商直接投资 [1] (2004,苏屹)。外商直接投资（FDI）促进全球

经济的发展，也对东道国产业产生直接或间接的影响，从而改变东道国的经济结构。

总的来说，各种外商直接投资理论大致分为两大类：资本输出国直接投资的相关理论

和资本输入国利用外商直接投资的相关理论。本文侧重于考察外商直接投资对东道国

经济的影响作用。

（一）FDI 利用的相关理论

1．“两缺口”模型理论（Two-Gap Model）

在国际直接投资对发展中东道国经济增长影响的理论中，具有代表性的是美国经

济学家 H.钱纳里和 A.斯特劳特（H.Chenery & A.Strout）1969 年创立的“两缺口”

模型。该模型说明了发展中国家利用外资来弥补国内资金短缺的必要性，强调发展中

国家利用外部资源的必要性。两缺口模型主要考虑的是储蓄与外汇缺口，从国民经济

的基本恒等式总收入等于总供给可以得出：总供给 Y=C+S+T+M。

2．“四缺口模型”理论（Four-Gap Model）

在“两缺口模型”理论的基础上，经美国学者托达罗（Todaro）等人的发展演化，

形成了“四缺口模型”理论。该模型在储蓄缺口的基础上，增加了政府税收缺口和生

产要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口所具有的特殊意义。

3．内生增长理论（The Theory of Endogenous Growth）

内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的。在传统的索洛新古典增长

模型中，FDI 影响产出增长的程度是有限的，而内生增长理论则认为 FDI 能够推动长

期经济增长。该理论指出，通过知识转移，东道国受益于劳动培训和技术扩散，因此

FDI 扩增了现有知识力量。[2]

（二）工业经济结构转型升级的相关理论

经济结构是指国民经济各组成部分间的相互联系及其比例关系，主要包括产业结

构、地区结构、城乡结构、技术结构、组织结构、经济类型结构等。它包含两重含义：第

一，在生产关系方面，它体现为通过不同的生产资料所有制经济成分的比重和构成;

第二，从国民经济各部门和社会再生产的各个方面的组成和构造考察，它包括产业结

构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构、劳动力结构等。[29]

产业结构是指在社会再生产过程中国民经济各产业之间的生产技术经济联系和数

量比例关系。产业结构优化是指通过产业结构调整，是使产业结构效率、产业结构水平

不断提高的过程。产业结构优化包括产业结构高度化、产业结构合理化和产业结构高效

化三方面内容 [1](2004,苏屹)。影响产业结构升级的因素有许多，比如：需求结构、投

资结构、技术进步、政府的产业政策等，从资本效应和技术溢出效应两方面分析得出

FDI 促进东道国产业结构升级的效应机制[2]（2006，洪露）。

产业结构演变趋势理论可根据是否考虑外贸因素对产业结构的影响，分为封闭型

产业结构理论和开放型产业结构理论。封闭型产业结构理论：这种结构理论一般不考

虑外贸因素对产业结构的影响和作用，即在封闭的情况下研究产业结构演变的趋势。

其代表人物主要有克拉克、库兹涅茨、霍夫曼和里昂惕夫等。开放型产业结构理论：这

种产业结构理论考虑国际分工和国际贸易对产业结构的影响。其代表人物主要有斯密、

李嘉图、赫克歇尔、俄林和钱纳里等。在古典经济学家中，斯密在 1776 年的《国富论》一

书中提出绝对成本说。他认为，各国按照绝对成本的高低进行成本分工，就必然使各

国的生产要素从低效率产业流入高效率产业，从而使资源合理配置和产业结构优化。

大卫•李嘉图于 1817年出版的《政治经济学及其赋税原理》一书中对斯密的绝对成本

（或相对成本）进行国际分工，以获得比较优势和资源的优化配置。其演变规律的理

论研究主要有：配第——克拉克定律、库兹涅茨人均收入影响论、罗斯托主导产业扩散

效应理论和经济成长阶段论、钱纳里工业化阶段理论、霍夫曼工业化经验法则。

1.配第——克拉克定律

配第—克拉克定理是有关经济发展中就业人口在三次产业中分布结构变化的理论。

它是由英国经济学家克拉克在计算了 20 个国家的各部门劳动投入和总产出的时间序

列数据之后，得出的重要结论。

产业结构理论中，“配第—克拉克定理”表述为：随着经济的发展，人均国民收

入水平的提高，第一产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐下降；第二产业国民收入

和劳动力的相对比重上升，经济进一步发展，第三产业国民收入和劳动力的相对比重

也开始上升。从理论形成和发展上看，配第—克拉克定理的理论主要来自配第定理

（即产业间收入相对差异的描述性规律现象）和费希尔的三次产业分类法。[30]

2.库兹涅茨人均收入影响论

库兹涅茨在1941年的著作《国民收入及其构成》中就阐述了国民收入与产业结构间

的重要联系。他通过对大量历史经济资料的研究得出重要结论：产业结构和劳动力的

部门结构将趋于下降；政府消费在国民生产总值中的比重趋于上升，个人消费比重趋

于下降。在理论前提上，他把克拉克单纯的“时间序列”转变为直接的“经济增长”

概念，即“在不存在人均产品的明显减少即人均产品一定或增加的情况下产生的人口

的持续增加”。同时，“人口与人均产品双方的增加缺一不可”，而“所谓持续增加，指

不会因短期的变动而消失的大幅度提高”。而后，他将产业结构重新划分为“农业部

门”、“工业部门”和“服务部门”，并使用了产业的相对国民收人这一概念来进一步

分析产业结构。

3. 罗斯托主导部门理论

罗斯托的主导部门理论是罗斯托根据技术标准把经济成长以阶段划分为传统社会、

为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费、追求生活质量六个阶段，而每个阶段的

演进是以主导产业部门的更替为特征的。他认为经济增长的各个阶段都存在相应的起

主导作用的产业部门，主导部门通过回顾、前瞻、旁侧三重影响带动其它部门发展。

4.霍夫曼工业化经验法则

霍夫曼对工业结构演变规律作了开拓性的研究，提出了所谓的霍夫曼定理，其内

容是：在工业化进程中霍夫曼比例（消费资料工业的净产值和资本资料工业的净产值

比）是不断下降的。

建立合理的产业结构，是保持国民经济协调发展，提高社会效益的客观要求；也

是世界新技术革命发展对产业结构变化的要求。扩大商品出口的需要，也要求对产业

结构进行相应的调整和改造。其具体内容是:(1)着力提高第一产业即农业的质量，稳

步增加产量。农业仍然是国民经济的基础，必须坚持把加强农业放在首位，全面振兴

农村经济，树立大农业观念，保持粮食、棉花稳定增长，继续调整农业内部结构，积

极发展农、林、牧、副、渔各业，努力开发高产优质高效农业。(2)继续发展第二产业，

积极调整工业结构，加快交通、通信、能源、重要原材料等基础工业和基础设施的开发

与建设，这是当前加快经济发展的迫切需要，也是增强经济发展后劲的重要条件。(3)

大力促进第三产业的发展。第三产业的兴旺发达，是现代化经济的一个重要特征。目前

我国第三产业在国民经济生产总值中的比重，大大低于发达国家和许多发展中国家。

因此，要加快第三产业的发展，使之在国民生产总值中的比重有明显提高。(4)大力发

展建筑业，使建筑业成为国民经济的支柱产业，适应住宅商品化的发展。[3]

二、研究方法述评

FDI的流入，对国家产业结构的影响程度如何，需要通过各种手段进行研究得出。

各个学者们在FDI对产业结构优化的研究方法中，主要采用了定性分析和定量分析，

得出FDI对产业结构的影响程度。

（一）FDI 对产业结构优化的定量分析

FDI对三大产业的影响作用被各个学者研究分析，得到FDI对第一、二产业的促进

作用是较大的。

1.建立回归模型分析

雷长兴和赵明亮（2007）利用1985-2005年第一、二、三产业GDP的比重和1984-

2004年外商直接投资数额呈线性化趋势，对被解释变量和解释变量取自然对数，以

log(y1)，log(y2)，log(y3)分别作为被解释变量，log(x)作为解释变量建立模型

log(yi)(i=1，2，3)=a+b·log(x)分析，得到FDI有利于第一产业的转移，对第二产

业的发展有积极的推动作用，对第三产业的发展作用有限。

徐国泉（2010）以苏州对外经济贸易局发布的2007年1月-2009年5月的年度统计

数据为基础,运用计量经济学中的因果关系检验法和回归分析法对苏州外商直接投资

(FDI)与工业经济之间的内在依存关系进行实证分析。结果表明苏州外商直接投资与工

业经济发展之间存在着明显的单向因果关系,即外商直接投资是引起工业总产值变化

的原因;2007年1月-2009年5月期间,外商直接投资对苏州工业经济产生负面影响。[14]

肖飞（2010）研究以近20 年海宁市工业经济结构调整及其影响因素为假设模型,

探讨下一阶段工业经济结构调整的具体发展路径，通过计量实证分析得出一些启示和

结论: (1) 结构调整应当把握规律, 在重要时期和阶段实现转型十分重要; (2) 结构

调整存在一个过程, 应当对影响结构调整的关键要素进行科学有效投入。[15]

2.建立面板数据模型分析

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摘要：

毕业论文（设计）文献综述题　　目：FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析专业：国际经济贸易前言自改革开放以来，外商直接投资(FDI)大量涌现，特别是跨国公司的直接投资在经济中发挥着越来越重要的作用。2003年中国引进外国直接投资额上升到535.05亿美元，成为超过美国的全球最大的外国直接投资接受国。到目前为止，外商直接投资对我国经济发展起了很大的影响，并且对我国经济结构的影响开始显著突出。本文阐述了FDI与我国经济结构转型的各种理论，在此基础上通过定量与定性分析研究FDI对我国经济结构转型的积极和消极影响，并对如何有效利用FDI促进经济结构转型升级提出相应的对策与建议。一、FDI与经济结构...

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