FDI对江浙两省居民收入水平影响的实证研究【文献综述】

3.0 文小白 2023-11-10 81 0 46.5KB 5 页 10文币
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毕业论文（设计）文献综述
题　　目：　 FDI
对江浙两省居民收入水平影响的实证研究　
专业：国际经济贸易
一、引 言
近些年来，外商直接投资一直是世界经济的热点，随着我国对外开放的不
断扩大和深化，我国已经成为世界上最大的接收外商直接投资的国家之一。外商
直接投资是我国对外经济关系的重要形式和对外经济政策实施的重要杠杆，其
本身作为一种代表较高技术水平的资本形式在我国经济增长中一直占有重要地
位。FDI 在促进我国经济增长的同时，实现了我国居民收入与经济的同步增长。
本文旨在深入研究 FDI 对居民收入水平的影响，通过对江苏和浙江两省吸
收 FDI 状况的对比，研究 FDI 与居民收入之间的关系。最后就如何更好地利用
FDI 对居民收入水平的促进作用提出相关意见。
二、主题
（一）国外研究动态
1.外商直接投资的相关理论研究
（1）邓宁的折衷理论
美国学者 Dunning(1981)借鉴了海默的产业组织理论研究的新成果，将俄林
的要素禀赋理论、卡森和巴克利的内部化理论结合起来，引入区位理论，并用折
衷的方法和体系加以综合，提出了独特的国际生产折衷理论。根据该理论，一个
公司进行对外直接投资的意愿主要取决于三个因素的综合或者其中之一。一是公
司具有核心竞争力或者能够提高其竞争力的垄断优势；二是通过将生产转移到
一个新的地方所具有的区位优势；三是公司所具有的内部化优势[1]。
（2）从“双缺口”理论到“三缺口”理论
外商直接投资对东道国的影响一直是国际学术界关注的热点问题。早期的研
究主要强调外商直接投资对东道国的资本积累作用。事实上在我国改革开放初期
利用外资的动机主要用来弥补经济发展中的资金与外汇贫乏，“双缺口” 理论
（Chenery&Stout，1966)成为了利用外资的主流指导理论。“双缺口”理论认为
外资可以弥补东道国国内投资与储蓄之间的资金缺口、出口与进口之间的外汇缺
口。在改革开放初期，外资的进入对缓解中国经济发展中的储蓄缺口与外汇缺口
起到了至关重要的作用。然而自20世纪90年代以后，我国基本解决了储蓄缺口与
外汇缺口问题，因此传统的“双缺口”理论无法解释在缺口消失情况下的大量
外资流入现象。
一些学者从技术进步的角度探讨了FDI 对发展中国家的促进作用，提出了
“技术缺口”理论。“技术缺口”理论认了传统的双缺口外，发展中国家经济发
展还存在技术落后、生产率不高所导致的“技术缺口”，而引进外资能弥补“技
术缺口”。例如，Romer[2]（1993）认为落后国家在经济发展过程中，与发达国
家存在“思想缺口(idea gaps)”和“物质缺口(object gaps)”，而思想缺口是发展
1
中国家追赶发达国家更致命的弱点。通过实行开放政策，吸纳外资，可以最有效
地弥补发展中国家的思想缺口。利用 FDI 的技术外溢效应，实现自主创新是后进
国家实现赶超的一个重要途径，许多落后国家通过这一方式缩短了和发达国家
的技术差距，尤其是在国内空白的高新技术领域成功地实现了技术赶超。
2.外商直接投资对居民收入的影响
Markusen和Venables（1997）对传统模型进行了拓展，在跨国公司追求利
润最大化的假定基础上，对东亚几个国家的经验数据进行了分析，他们认为外
商直接投资带来的先进技术和管理经验是这些国家在20世纪后期得到快速发展
最重要的因素。外商直接投资带来的技术进步通过影响要素的价格来影响东道国
收入的分配，因为新古典经济学认为，要素的价格和使用量是决定消费者收入
水平的重要因素。Gregorio、Borensztein和Balassa（1996）、Lee（1998）认为
外商直接投资与国际贸易一样是推动发展中国家经济增长和发展的重要力量。他
们认为资本流入劳动力相对丰富的发展中国家，能缓解这些国家资本短缺的压
力，从而让更多的劳动力从生产效率相对较低的农业、手工业和本地企业中解放
出来，进入具有更高生产效率的外资企业。特别是外商直接投资在当地的并购会
产生极强的技术外溢效应，从而推动东道国技术的进步和生产效率的提高 。
Borensztein、Gregorio和Lee（1999）利用了1980年至1990年间的截面数据，对
一些发展中国家的外商直接投资和国内生产总值之间的关系进行了回归分析，
发现外商直接投资的技术外溢效应提高了东道国企业的生产效率。
（二）国内研究动态
1.关于外商直接投资概念的研究
李享章[3] (2006)按照国际货币基金组织，指出外商直接投资(FDI)是指一
国的投资者将资本用于他国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。
杨大楷[4]（2004）对外商直接投资(FDI)定义为一国(地区)的居民实体对外
直接投资者或母公司在其本国(地区)以外的另一国的企业(外国直接投资企业、
分支机构或国外分支机构)中建立长期关系、享有持久利益，并对之进行控制的
投资。一方面，跨国公司是对外直接投资的最重要的载体，在世界经济全球化中
所起的作用日益增强。另一方面，发达国家仍是FDI 的主体，美国、西欧和日本
在国际直接投资中的三强鼎立的格局逐渐形成。
2.关于外商直接投资对居民收入的影响的研究
在促进经济增长、增加收入方面，较有代表性的有：张帆、郑京平[5]
（1999）认为跨国公司的进入在总体上有助于中国的经济结构向更高的资源配
置效率转化，且在收入不均等的行业里，外资的进入将进一步增加收入间的不
均等现象，同时部门内的收入分配不均也有所恶化。魏后凯[6] (2002)通过对
1985年至1999年的外商直接投资情况进行分析，认为由于外商直接投资大量进
入东部地区，与地区经济增长之间形成了一种“区域循环累积因果效应”。实证
分析表明，东部发达地区与西部落后地区之间GDP增长率之间的差异大约有90%
是由外商直接投资的差异引起的。钟昌标[7] （2000）选用30个省份1988年至
1998年的数据，研究外商直接投资对GDP的贡献，结果表明外商直接投资与GDP
有明显的正相关性；外商直接投资对GDP增长的贡献率从沿海地区到中、西部地
区由强转弱；外商直接投资带来的经济结构的调整对中国经济增长的贡献显著。
杜江、高建文[8]（2002）采用格兰杰因果关系检验法，证明外商直接投资长期内
与中国经济增长之间并不存在长期稳定的关系。范言慧、段军山[9] （2003）通过
2
实证研究证明外商直接投资在中国分布不均，通过产业链条、外资部门的溢出效
应、资金吸引和带动贸易来影响外资部门和非外资部门，造成了外商直接投资活
跃地区与外商直接投资稀少地区之间收入差距，尤其是东、中、西部地区和全国
收入差距的扩大。
在技术外溢方面，有学者认为跨国公司在中国所产生的技术溢出效应不明
显，如吴全能(1995)认为只有29.4%外商直接投资产生了技术外溢，而且合资企
业的扩散比例还低于平均水平。而沈坤荣[10]（1999）通过多元分布的模型的分
析认为外商直接投资每增加1个百分点，可通过技术溢出效应带来全要素增长率
0.37%增长，而国内的GDP则会有0.286%增长。他认为外商直接投资对我国经济增
长的需求效应十分明显。赖明勇、包群[11] （2002）的分析也证实了外商直接投
资对国内技术进步的外溢作用，并认为当前外商直接投资对中国的技术溢出不
明显，根本原因在于外商直接投资代表的投资国与我国的初始技术差距与投资
产业导向差异，这种技术外溢效应受到我国技术吸收能力的影响而存在一定的
滞后。
在就业影响方面，作为一个在农村存在大量隐性失业的人口大国，利用外
商直接投资来推动就业增长，一直是中国政府吸收外商直接投资的目标之一。关
于外商直接投资的就业效应，《世界投资报告》认为：外商直接投资对发展中国
家就业效应的影响为正效应。外商直接投资在东道国的生产经营行为直接创造就
业机会，同时也改善了东道国的就业质量。关于外商直接投资对我国的就业效应
还主要集中在就业数量效应方面。王振中[12] （2000）从净增量变化角度考察了
外商直接投资对我国就业数量之间的关系，认为二者之间存在正相关关系。黄为
民[13]（2000）从产业角度对外商直接投资与我国就业数量之间的关系进行了定
量分析，研究结果表明:外商直接投资对第一、第二产业的就业产生负效应，仅
对第三产业的就业产生正效应，综合效应为负。陈碹[14] （2002）从我国劳动就
业数量、三大产业劳动力的就业结构以及所带来的区域收入差距分析了外商直接
投资对我国劳动力的就业变迁效应。刘勇平[15]（2000）对1986－1998年外商直
接投资与中国就业数量之间的关系进行了定量分析，研究结果认为，在国内投
资效率下降或相对下降的条件下，外商直接投资对就业数量的增长具有不可低
估的正效应，港澳台外商直接投资创造的就业效应较为显著。
3.关于外商直接投资区位选择的研究
朱英明[16]以长三角地区为例，分析了地区外商投资企业空间集聚的路径选
择问题。他指出影响外商投资企业空间集聚的重要因素是集聚经济(利益) 的存在
集聚经济可以抵消信息和搜寻成本以及大量的风险和协调成本。劳动力市场状况
中的劳动力市场因素，特别是劳动力成本和劳动力技能等也是影响外商投资企
业空间集聚的重要因素。追求利润最大化的外商投资企业需要在最低成本例如低
工资和更高劳动力技能和人力资本间作出权衡。劳动力技能和人力资本水平在公
司水平的定位决策中是重要的因素。城市化效应是外商投资企业空间集聚中重要
的影响因素。一方面，城市化经济对定位在城市化区域的企业，以范围经济、溢
出效应、发达的基础设施和专业化企业服务等形式产生正的外部利益；另一方面
增加的城市化通常导致更高的要素成本，外商投资企业通常定位于高度城市化
区域以使得风险最低。
毛新雅[17]认为 FDI 区位选择的主导思想是成本最低化。随着知识经济的发展
区位理论又提出，当企业为了增强竞争力而进行投资时，他们不仅寻求降低成
本和更大的市场份额，更重要的是寻求技术和创新能力，这些与自然资源不同，
3
摘要：

毕业论文（设计）文献综述题　　目：　FDI对江浙两省居民收入水平影响的实证研究　专业：国际经济贸易一、引言近些年来，外商直接投资一直是世界经济的热点，随着我国对外开放的不断扩大和深化，我国已经成为世界上最大的接收外商直接投资的国家之一。外商直接投资是我国对外经济关系的重要形式和对外经济政策实施的重要杠杆，其本身作为一种代表较高技术水平的资本形式在我国经济增长中一直占有重要地位。FDI在促进我国经济增长的同时，实现了我国居民收入与经济的同步增长。本文旨在深入研究FDI对居民收入水平的影响，通过对江苏和浙江两省吸收FDI状况的对比，研究FDI与居民收入之间的关系。最后就如何更好地利用FDI对居民收...

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