FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析【开题报告】

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2011 届国际经济与贸易专业毕业论文

毕业论文开题报告

题　　目： FDI

对浙江工业经济转型升级影响的实证分析

专业：国际经济贸易

一、选题的背景、意义

（一）选题的背景

当今世界产业经济全球化、新科技革命浪潮和国际间产业大转移趋势进一步加强，

其主要内容是以发达国家为主导、以跨国公司为载体的全球范围内新一轮产业结构大

调整，其本质是全球经济市场化。调整国家经济结构，适应国际发展形势是如今最大

的任务。

经济结构既是以往经济发展的结果又是未来经济发展的起点，其主要内容是产业

结构。产业结构的协调发展和优化在很大程度上决定着经济的增长，反过来，产业结

构的协调发展与优化又离不开经济增长过程。

中国作为一个最大的发展中国家，产业结构优化升级也面临国际、国内两个市场

十分严峻的挑战。就国际市场而言，加入 WTO 后，中国经济和世界经济进一步融合，

国内外市场界限逐步消失。面对世界科技显著的发展、产业国际竞争日益激烈的新形势

中国若想主动参与到经济全球化进程中去，就必须充分利用国际产业转移所带来的发

展机遇和增长空间，争取在新的世界分工格局中占据主动地位，并最大限度地减少产

业结构的转换成本，降低结构转换风险。就国内市场而言，目前需求结构发生了较大

的变化：居民整体消费结构已从“温饱型”向“小康型”转变，一部分高收入阶层的

消费结构已进入“富裕型”。面对这种市场经济形势，中国实现经济增长，就不能再

按照改革开放初期的粗放式增长模式，即通过产业结构的增广与细分来促进经济增长，

而只能通过产业结构优化升级才能实现与新的需求结构相适应。

（二）选题的意义

随着工业化的快速推进及改革的深化，工业结构的高科技化趋势是当代产业结构

变动的一个明显特征。西方发达国家以科技研发为代表的生产性服务业的快速发展则

成为工业结构高科技化趋势发展的加速器。随着技术进步和知识创新的过程大大加快，

新的产业不断涌现并持续快速发展。而我国经济在保持高速增长的同时呈现出极为复

杂的局面。在工业化过程中，产业结构必须不断适应社会经济状态的变化并协调发展，

以实现自身合理化，并向深加工度化、高附加值化的方向发展，由此推动经济持续发

展，否则，经济的发展质量必将下降，也不可能形成经济自身维持可持续发展的状态。

就中国浙江产业结构发展的现状来看，工业结构的转型是目前发展经济中较重要

的任务。国门打开，外商直接投资的流入，加速省内的经济增长，同时产业结构出现

不平衡现象，合理完成结构转型升级工作，改善外商直接投资的结构积聚而造成的产

业重复及恶意竞争。

二、相关研究的最新成果及动态

FDI 对浙江工业经济转型升级影响的实证分析

外商直接投资理论起源于20世纪60年代，学者们针对外商直接投资的动因、行为、

作用提出了一系列理论观点。

（一）理论回顾

国际直接投资(Foreign Direct Investment，简称 FDI)是指一国企业在国外进行的

以控制企业经营管理权为核心、以获取利润为主要目的的对外投资。对于东道国而言，

FDI 就是所谓的外商直接投资 [1] (2004,苏屹)。

1.FDI 利用的相关理论

(1)“两缺口”模型理论（Two-Gap Model）

在国际直接投资对发展中东道国经济增长影响的理论中，具有代表性的是美国经

济学家H.钱纳里和A.斯特劳特（H.Chenery & A.Strout）1969 年创立的“两缺口”模

型。该模型说明了发展中国家利用外资来弥补国内资金短缺的必要性，强调发展中国

家利用外部资源的必要性。两缺口模型主要考虑的是储蓄与外汇缺口，从国民经济的

基本恒等式总收入等于总供给可以得出：总供给 Y=C+S+T+M。

(2)“四缺口模型”理论（Four-Gap Model）

在“两缺口模型”理论的基础上，经美国学者托达罗（Todaro）等人的发展演化，

形成了“四缺口模型”理论。该模型在储蓄缺口的基础上，增加了政府税收缺口和生

产要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口所具有的特殊意义。

(3)内生增长理论（The Theory of Endogenous Growth）

内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的。在传统的索洛新古典增长

模型中，FDI 影响产出增长的程度是有限的，而内生增长理论则认为FDI 能够推动长

期经济增长。该理论指出，通过知识转移，东道国受益于劳动培训和技术扩散，因此

FDI 扩增了现有知识力量。[2]

2.工业经济结构转型升级的相关理论

经济结构是指国民经济各组成部分间的相互联系及其比例关系，主要包括产业结

构、地区结构、城乡结构、技术结构、组织结构、经济类型结构等。它包含两重含义：第

一，在生产关系方面，它体现为通过不同的生产资料所有制经济成分的比重和构成;

第二，从国民经济各部门和社会再生产的各个方面的组成和构造考察，它包括产业结

构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构、劳动力结构等。[29]

产业结构是指在社会再生产过程中国民经济各产业之间的生产技术经济联系和数

量比例关系。产业结构优化是指通过产业结构调整，是使产业结构效率、产业结构水平

不断提高的过程。产业结构优化包括产业结构高度化、产业结构合理化和产业结构高效

化三方面内容 [1](2004,苏屹)。影响产业结构升级的因素有许多，比如：需求结构、投

资结构、技术进步、政府的产业政策等，从资本效应和技术溢出效应两方面分析得出

FDI 促进东道国产业结构升级的效应机制[2]（2006，洪露）。

产业结构演变趋势理论可根据是否考虑外贸因素对产业结构的影响，分为封闭型

产业结构理论和开放型产业结构理论。开放型产业结构理论：这种产业结构理论考虑

国际分工和国际贸易对产业结构的影响。其代表人物主要有斯密、李嘉图、赫克歇尔、

俄林和钱纳里等。其演变规律的理论研究主要有：配第——克拉克定律、库兹涅茨人均

收入影响论、罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论、钱纳里工业化阶段理论、

霍夫曼工业化经验法则。

(1)配第——克拉克定律

配第—克拉克定理是有关经济发展中就业人口在三次产业中分布结构变化的理论。

它是由英国经济学家克拉克在计算了 20 个国家的各部门劳动投入和总产出的时间序

列数据之后，得出的重要结论。

2011 届国际经济与贸易专业毕业论文

产业结构理论中，“配第—克拉克定理”表述为：随着经济的发展，人均国民收

入水平的提高，第一产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐下降；第二产业国民收入

和劳动力的相对比重上升，经济进一步发展，第三产业国民收入和劳动力的相对比重

也开始上升。从理论形成和发展上看，配第—克拉克定理的理论主要来自配第定理

（即产业间收入相对差异的描述性规律现象）和费希尔的三次产业分类法。[30]

(2)库兹涅茨人均收入影响论

库兹涅茨在1941年的著作《国民收入及其构成》中就阐述了国民收入与产业结构间

的重要联系。他通过对大量历史经济资料的研究得出重要结论：产业结构和劳动力的

部门结构将趋于下降；政府消费在国民生产总值中的比重趋于上升，个人消费比重趋

于下降。在理论前提上，他把克拉克单纯的“时间序列”转变为直接的“经济增长”

概念，即“在不存在人均产品的明显减少即人均产品一定或增加的情况下产生的人口

的持续增加”。同时，“人口与人均产品双方的增加缺一不可”，而“所谓持续增加，指

不会因短期的变动而消失的大幅度提高”。而后，他将产业结构重新划分为“农业部

门”、“工业部门”和“服务部门”，并使用了产业的相对国民收人这一概念来进一步

分析产业结构。

(3)罗斯托主导部门理论

罗斯托的主导部门理论是罗斯托根据技术标准把经济成长以阶段划分为传统社会、

为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费、追求生活质量六个阶段，而每个阶段的

演进是以主导产业部门的更替为特征的。他认为经济增长的各个阶段都存在相应的起

主导作用的产业部门，主导部门通过回顾、前瞻、旁侧三重影响带动其它部门发展。

(4)霍夫曼工业化经验法则

霍夫曼对工业结构演变规律作了开拓性的研究，提出了所谓的霍夫曼定理，其内

容是：在工业化进程中霍夫曼比例（消费资料工业的净产值和资本资料工业的净产值

比）是不断下降的。

建立合理的产业结构，是保持国民经济协调发展，提高社会效益的客观要求；也

是世界新技术革命发展对产业结构变化的要求。扩大商品出口的需要，也要求对产业

结构进行相应的调整和改造。

（二）研究方法述评

FDI的流入，对国家产业结构的影响程度如何，需要通过各种手段进行研究分析。

学者们在FDI对产业结构优化的研究方法中，主要采用了定性分析和定量分析。

FDI对三大产业的影响作用被各个学者研究分析，得到FDI对第一、二产业的促进

作用是较大的。

1.建立回归模型分析

雷长兴和赵明亮（2007）利用1985-2005年第一、二、三产业GDP的比重和1984-

2004年外商直接投资数额呈线性化趋势，对被解释变量和解释变量取自然对数，以

log(y1)，log(y2)，log(y3) 分别作为被解释变量，log(x)作为解释变量建立模型

log(yi)(i=1，2，3)=a+b·log(x)分析，得到FDI有利于第一产业的转移，对第二产业

的发展有积极的推动作用，对第三产业的发展作用有限。

徐国泉（2010）以苏州对外经济贸易局发布的2007年1月-2009年5月的年度统计

数据为基础,运用计量经济学中的因果关系检验法和回归分析法对苏州外商直接投资

(FDI)与工业经济之间的内在依存关系进行实证分析。结果表明苏州外商直接投资与工

业经济发展之间存在着明显的单向因果关系,即外商直接投资是引起工业总产值变化

的原因;2007年1月-2009年5月期间,外商直接投资对苏州工业经济产生负面影响。[14]

肖飞（2010）研究以近20 年海宁市工业经济结构调整及其影响因素为假设模型,

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摘要：

2011届国际经济与贸易专业毕业论文毕业论文开题报告题　　目：FDI对浙江工业经济转型升级影响的实证分析专业：国际经济贸易一、选题的背景、意义（一）选题的背景当今世界产业经济全球化、新科技革命浪潮和国际间产业大转移趋势进一步加强，其主要内容是以发达国家为主导、以跨国公司为载体的全球范围内新一轮产业结构大调整，其本质是全球经济市场化。调整国家经济结构，适应国际发展形势是如今最大的任务。经济结构既是以往经济发展的结果又是未来经济发展的起点，其主要内容是产业结构。产业结构的协调发展和优化在很大程度上决定着经济的增长，反过来，产业结构的协调发展与优化又离不开经济增长过程。中国作为一个最大的发展中国家，...

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