FDI促进浙江产业结构优化的实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 19 0 51.5KB 8 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　　 FDI

促进浙江产业结构优化的实证分析　　　

专业班级：国际经济贸易

一、选题的背景、意义

随着我国经济改革的不断深入、中国加入 WTO 和世界产业结构调整步伐的加

快，产业结构的调整不是在国内封闭地进行，而是要融入世界经济整体之中来

进行。利用 FDI 调整地区产业结构，有利于地区本身优势的发挥，有利于国内统

一市场的形成，也有利于提高全国的整体国际竞争实力。

浙江省自 1980 年就已经开始引进外资，属于利用外资起步较早的省份。一

直以来浙江省的 FDI 也比较活跃，但发展到现在，浙江外商直接投资规模和水

平与浙江的总体经济水平还不相称，外资依存度在沿海经济发达省区中属于低

水平。来浙江进行投资的跨国公司数量也明显少于上海、江苏、广东、山东等省，

致使浙江单项外资规模偏小，未能形成较显著的示范效应和溢出效应。并且在外

资的产业构成、来源地构成和投资方式结构等方面都存在着不合理的地方，这些

都降低浙江外资引进的效用，影响产业升级过程的顺利进行。因此，研究浙江省

分析 FDI 与产业结构调整的关系，从而为相关部门提供理论或应用方面的参考

就具有重要的现实意义。

二、相关研究的最新成果及动态

FDI 是国际直接投资(Foreign Direct Investment)的简称，指的是一国的

投资者(自然人或法人)跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的

企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。

（一）FDI 的一般理论研究

西方主流经济学家在归纳总结实践经验和深入探讨发展规律的基础上得出

了国际直接投资经典的理论。如：Hymer,Stephen(1976)以产业组织学为基础提出

了垄断优势理论，认为由于不完全竞争的存在，美国企业在对外直接投资中才

能拥有和维持各种垄断优势，取得高于当地企业的垄断利润；英国学者 Peter

J. Buckley、Mark C. Casson （1976 ）和加拿大学者拉格曼 Alan

M.Rugman(1981)共同提出了内部化理论，内部化是指企业内部建立市场的过程，

以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证

供需交换正常进行的问题；为了增强 FDI 理论的解释能力， Dunning J.

H(1974,1981,1987)提出了国际生产折衷论，该理论通过企业对外直接投资所能

够利用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优

势时，才完全具备了对外直接投资的条件。

（二）FDI 与东道国产业结构调整的理论研究

由于 FDI 的经典理论只能够解释某个特定时期、特定区域的产业结构随 FDI

的流动而变动的现象。对于一些新的情况，这些理论并不能提供完全合理的解释

于是出于现实的需要又出现了 FDI 与东道国产业结构关系的理论。如：日本经济

学家赤松要(1932)提出了雁行模式，其实质是东亚地区先行国与后起国之间一

种梯级的产业传递和吸纳的动态过程；美国学者 Chenery，H和Strout，A.M.

(1966)提出了一个著名的“双缺口模型”理论。该理论认为，经济发展在于经济

结构或产业结构的演变，由于在演变过程中存在结构刚性，经济发展常常会受

到国内资源不足（储蓄缺口、外汇缺口）的制约。在上述理论的基础上，美国学

M.P.Todaro（1969,1970）等人对其进行了发展和完善，将问题从弥补宏观缺口

发展到弥补微观层次的结构性功能缺位，形成了“四缺口模型”理论；美国学

者Raymond Vernon(1966,1976)按照其产品生命周期理论（产品的市场寿命，

即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程），提出了一个直接投资

在东道国的产业市场结构动态转换模型；日本小岛清(1978)教授提出了著名的

小岛清理论。该理论实际上是进一步扩展了的赤松要的雁行模式，该理论的核心

内容在于：主张对外直接投资应从投资国的边际产业依次进行；日本经济学家

小泽辉智（1990）在雁行模式理论的基础上，提出了“增长阶段模型”该模型

引入跨国公司和国际直接投资因素，从而使雁行图形发生了变化。小泽辉智认为

跨国公司可以在产品周期的创新阶段就在国外投资生产，无需通过出口开发东

道国市场。

(三)FDI 与产业结构的实证研究

FDI 对东道国产业结构影响的实证研究较多，而得出的结论差异较大。部分

学者认为 FDI 与流入东道国的经济发展存在显著相关关系，FDI 对东道国会产生

技术溢出效应、促进东道国的技术进步，提高东道国的产业升级、扩大出口，从

而对东道国的经济增长起着积极的作用。而部分学者则认为，由于经济发展水平

和技术差距的存在，FDI 对东道国经济的促进与溢出效应的发挥受到多种因素

的制约，很多情况下会导致 FDI 对东道国的经济增长产生挤出或替代效应等不

利影响。

认为存在积极影响的观点有：Nadiri（1991）、Branstetter（2000）对加

拿大、欧洲以及日本等国家的检验结果均表明，外资企业对当地企业产生了明显

的外溢效应，有效地促进了生产效率的提高 Markusen 和 Venables（1999）指出，

跨国公司可以作为发展中国家产业发展的催化剂通过关联效应促进发展中国家

的产业发展。从长期发展来看，FDI 的流入对于行业结构调整具有重大的积极意

义。东道国企业可以学习跨国公司，发展与跨国公司相配套产业，成为跨国公司

产业供应链网络的一部分，最后发展成东道国国内公司和跨国公司相互竞争、相

互挤出的局面。

认为存在中性或者不利影响的观点有：

Haddad&Harrison（1993）、Kokko（1994）、Haksar（1995）、Aitken&Harrison

（1999）对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果却不支持技术外溢

效应，或发现 FDI 的技术外溢效应只在一定条件下成立这是由于发展中国家当

地企业的技术水平与发达国家的相差甚远，无法模仿发达国家得到类似的效果；

Haddad(1991)等对摩洛哥制造业Aitken(1991, 1992)等对委内瑞拉制造业的研

究则发现 FDI 对东道国的生产率提高没有起到推动作用；Hunya (2002)通过对

罗马尼亚制造业的 FDI 进行研究之后发现，外资公司投资的行业多数与出口行

业相一致，外资进入并没有提升该国的传统优势产业；Zhou, Li, Tse（2002）

在研究了 FDI 与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI 对同一地区而非同一

行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负面作用。

（四）FDI 外溢效应对中国产业结构影响的研究

在外商直接投资的技术上的扩散和优化产业结构的研究方面，目前国内大

部分学者更多是把视角放在外商直接投资与优化产业结构的关系上，基本得到

了正的结果。如：卢进勇(2001)在《入世与中国利用外资和海外投资》一书中认

为：中国自改革开放以来，外商，特别是跨国公司在中国投资最密集的行业大

多是中国产业结构调整和升级重点发展的行业，外资较密集地进入这此行业，

无疑会有力推动中国产业结构的升级和优化；张修成（2006）通过对京津地区

FDI 与电子信息产业之间的相关关系分析，发现两者之间存在较强的相关关系，

进而提出应加强对 FDI 的引导以促进产业结构调整。

但也有一些学者通过分析得出了中性或者负的影响。如：包群(2002)建立了

技术进步内生化的增长模型，分析结果表明 FDI 虽然促进了我国技术进步，但

主要是因为促进了外资企业自身的生产率，而对内资企业的技术外溢效果并不

明显；陈涛涛(2003)认为行业中内资和外资企业的规模差距、资本密集度差距与

技术的能力差距是影响 FDI 行业内溢出效应的关键，二者差距越打，溢出效应

就越小。

对外商直接投资和跨国公司是否会导致一定程度的垄断，进而影响中国市

场结构和经济效率的关注也越来越多。学者江小涓（2000）通过对汽车、移动通

讯设备和洗涤用品三个行业的有关数据进行分析认为：虽然跨国公司规模巨大，

而且在海外市场上确有垄断愿望和垄断行为，但是多家跨国公司之间的竞争以

及东道国国内企业的竞争，会大大减少少数巨型企业在东道国市场上居于控制

地位、谋取垄断利润的可能性。

（五）跨国公司直接投资对中国产业结构的影响研究

随着外商直接投资总额和单项投资额的急剧增加以及大型跨国公司系统的

进入中国市场，在一些重要行业跨国公司成功的击败了一些主要中国竞争对手，

甚至完全占领了市场，跨国公司直接投资的影响越来越受国内学者的关注。

有的学者从跨国公司的进入促进了结构升级及产业组织优化，提高了我国

公司的竞争力的角度分析：郭克莎(2000)在《结构优化与经济发展》一书中对外

商投资结构的作用和影响进行了详细分析。他认为：外商投资的结构性倾斜加大

了中国三次产业的结构偏差；在扩大利用外资尤其是吸引国际大型跨国公司投

资的过程中，应当加强对外商投资结构的导向力度；江小涓(2002年)，全面系

统地研究了中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力，肯定了跨国公司对中国

工业结构升级的影响。

有的学者认为对于外资应该给予适当的引导，以避免使其正面的效果转化

成中性的甚至负面的：宋泓、柴瑜（1999）经过实证研究后认为外商直接投资企

业的进入降低了中国工业结构的总体效应，加大了中国产业结构的总体效应，

使工业结构效益大幅下降；郭秀君(2002)在《入世与中国利用外资新战略》一书

中通过分析后得出结论：外资作为一项重要的生产要素投入，如果外资的投向

合理，将会促进国家产业结构趋向合理；反之，则会加深产业结构的畸形发展。

卢荻（2003）将中国 FDI 模式分别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出

口导向和劳动密集型为特征，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳动生产

率为代价；上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动生产率，

但有悖于比较优势原理且恶化了资源配置效率。

有的学者从产业结构缺口的角度分析：汤文仙和韩福荣(2000)提出了“技

术缺口”这一概念，指出除了传统的两缺口模型外，中国经济还存在技术落后、

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毕业论文开题报告题　　目：　　FDI促进浙江产业结构优化的实证分析　　　专业班级：国际经济贸易一、选题的背景、意义随着我国经济改革的不断深入、中国加入WTO和世界产业结构调整步伐的加快，产业结构的调整不是在国内封闭地进行，而是要融入世界经济整体之中来进行。利用FDI调整地区产业结构，有利于地区本身优势的发挥，有利于国内统一市场的形成，也有利于提高全国的整体国际竞争实力。浙江省自1980年就已经开始引进外资，属于利用外资起步较早的省份。一直以来浙江省的FDI也比较活跃，但发展到现在，浙江外商直接投资规模和水平与浙江的总体经济水平还不相称，外资依存度在沿海经济发达省区中属于低水平。来浙江进行投资的...

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