FDI对浙江出口贸易的影响分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 51 0 53KB 6 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　 FDI

对浙江出口贸易的影响分析

专业班级：国际经济贸易

一、选题的背景、意义

在经济全球化的进程中，居主导地位的经济组织是跨国公司，他们立足于

全球市场进行资源配置、组织生产，增强了各国经济发展的相关联系性。从八十

年代中期开始，外商直接投资便成为跨国公司对外扩张、开辟市场的主要方式。

跨国资本流动迅速加快，吸引 FDI，促进发展中国家以及欠发达地区的对外贸

易发展成为了一个令人关注的研究课题。

改革开放以来，随着中国经济的快速发展以及对外开放程度的不断加深，

欧美日等发达国家的企业来华投资的数量逐渐增加，特别是加入了 WTO 之后，

中国在 WTO 确定的多边、稳定、无条件最惠国待遇原则下，享受 WTO 各成员国贸

易投资自由化的便利。同时，我国的投资环境发生了实质性的改善，国内法律法

规逐步与国际接轨，经济运行的法制加快，国内各产业领域的准入限制大大减

少了，市场将多领域、深幅度地对外开放，经济政策更加稳定、透明。这些因素

极大地提升了国外投资者的投资信心。

浙江作为我国经济大省之一，地处中国经济发展最快的区域—长三角地区，

凭借优越的区域优势和人力资本优势，利用外资一直位居全国前列。其经济最突

出的表现是 FDI 的大量涌入和对外贸易尤其是出口贸易的迅速增长。FDI 与出口

贸易成为了浙江省经济增长的两大重要引擎，共同推动着浙江省的经济发展。

本文选择了 FDI 对浙江出口贸易的影响作为研究的主题，试图通过对浙江

利用外资和出口贸易的具体数据的分析，来理解浙江利用外资和对外贸易的关

系，来观察外商直接投资对浙江出口贸易的总量、出口产业结构、出口方式的影

响程度如何，来系统地认识利用外商直接投资对浙江出口贸易的影响效应。这对

于我省制定吸引外资政策具有重要的指导意义，同时对于提升我省出口贸易水

平，最大限度地发挥外资对浙江的社会和经济效益，对我省谋求新一轮经济发

展，更深层次融入全球经济具有非常重要的理论价值和现实意义。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外相关研究

1．FDI 对外贸易关系存在替代理论。Mundell R.A(1957)首先提出外商直接

投资(FDI)与国际贸易之间存在替代关系。Munde1．R．A(1957)采用静态分析方

法，考察了贸易与投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，

以及禁止性贸易如何刺激投资。其研究表明，一种商品可以通过贸易或投资的方

式进人他国市场，由于贸易壁垒的存在而产生了投资，认为投资会替代贸易。当

两个国家的资源禀赋、技术水平相接近时，这种替代效应尤为明显。有些 FDI 企

业在东道国投资的一个目的就是利用东道国丰富而廉价的劳动力资源和各项优

惠措施，其生产的多是与内资企业构成竞争的产品。因此当国际需求一定时,这

些 FDI 企业出口的增加也就意味着内资企业出口的减少。此时 FDI 企业的出口对

内资企业出口具有替代作用。

2．FDI 对外贸易关系存在互补理论。20 世纪 80 年以后,就 FDI 与国际贸易关

系这一论题,先后出现了一些互补理论。小岛清（1975）建立了 FDI 与国际贸易

的互补模型，考虑了投资国与东道国之间的技术差距，指出 FDI 的技术外溢、资

源配置优化等效应可以促进两国间贸易。他在 1978 年进一步指出，失去比较优

势的投资国企业依靠先进技术，对拥有比较优势的东道国产业进行投资，可以

增强两国的贸易基础。他的理论更适合发展中国家技术落后、存在要素配置不合

理的情况由此可见,国际直接投资并不是对贸易的简单替代,而是存在互补关系

【5】

。

3．FDI 对外贸易关系存在补偿投资理论。Bhagwati 和 Dinopoulos 的补偿投

资模型主要是从政治经济学的角度来分析贸易和投资的关系，也是在标准的两

国家、两产品、两要素的—般均衡国际贸易模型中进行分析。贸易和投资之间的

关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍，在存在贸

易保护威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替

代及互补，这就是补偿投资(quid pro quo investment)。补偿投资描述的是贸

易和投资之间的一种跨时期关系，即厂商从一个时期利润最大化角度看投资虽

然不是一种最优选择，甚至可能会带来损失，但投资本身会减少或者避免在下

一个时期东道国政府采取贸易保护主义所带来的损失，因此，从贸易和投资的

相互联系角度看会实现第二期的利润最大化-由于对第一期损失的补偿可以在预

见的第二期改善，因而将这种投资称为补偿投资。

4.海默的垄断优势理论。垄断优势理论(Monopolistic Advantage)的奠基

人是美国经济学家海默(S．Hymer)。海默认为，企业的垄断优势和国内，国际市

场的不完全性是企业对外直接投资的决定性因素。跨国公司从事对外直接投资时

会遇到语言，法律，文化等方面的障碍。跨国公司要进行对外直接投资，就必须

得拥有某种垄断优势，使得企业足以抵消面临的劣势，并保证企业在对外直接

诶投资中获取丰厚的利润。但是该理论仅仅是从静态的角度来描述分析方法，从

而没有具体阐明垄断优势的发展以及市场在不完全状态下的变动状况。

5.技术创新产业升级理论。坎特威尔和托兰惕诺（Cantwell＆

Tolentino，1990；Tolentino，1993）针对20 世纪 80 年代中期以后新兴工业

国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，提出了“技术创新产业升级理

论”，指出发展中国家在吸引外资的时候，对引进的技术加以吸收、消化和改造

创新，进而为本国企业带来新的竞争优势。该理论指出技术能力的提高是一个长

期积累的过程，而且与该国对外直接投资的增长直接相关，并且进一步认为可

以预测：发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布会随着时间的推移而

逐渐变化，显示出技术引进对本国产业转换和升级的推动作用。

（二）国内相关研究

1．中国 FDI 分类转换理论。冼国明与杨锐在1998 年提出，发展中国家的对

外直接投资可以分为两类：发展中国家对发达国家的逆向投资(FDI-I)，即学习

型FDI；和发展中国家对其他发展中国家的投资(FDI-II)，即竞争策略型FDI。

通过前期的学习型FDI，发展中国家企业可以加强技术积累的速度和效果，并

且增加了后期的所有权优势，进而通过后期的策略FDI 进一步巩固“OIL”结构

和市场份额。二人同时指出，当发展中国家通过前期的学习型FDI 获得的技术与

同期发达国家所拥有的技术之间的差距小于某个特定值时，FDI-I才能向 FDI-

II 转换，也就是说，发展中国家在进行 FDI-II 的时候必须有一定的技术积累。

当然，发展中国家自身技术积累程度较高的可以直接进行 FDI-II。

2．中国对外直接投资的综合优势理论。孙建中在 2000 年提出了中国对外直

接投资的综合优势理论，指出综合优势表现在三个方面：一是投资动机的多极

化；二是差别优势的多元化；三是发展空间的多角化。该理论认为，中国是一个

经济发展不平衡、但高速增长的发展中大国，兼有发达国家和发展中国家的特征

其对外直接投资的动机呈现出多极化和综合型；同时与被投资的东道国相比又

具有多层次、综合性的差别优势：而且对外直接投资的各个阶段并存。技术结构

多层次性，投资主体多元性以及投资空间全方位性，这三个因素之间相互激励、

相互促动，形成对外直接投资的综合优势，进而取得综合效益。

3．有效资本论。由邢建国在 2003 年12 月提出，所谓有效资本是指能够适

应经济全球化的发展，有效集合生产要素建构或进入跨国性行业增值链的资本。

有效资本注重的不是资本的数量规模和垄断优势的大小，而是资本的特定功能。

显然，它是一个动态的概念。相对于中国 FDI，其资本的形成既不单纯取决于过

剩资本的形成过程，也不单纯地依赖于垄断优势资本的供给能力。这一理论最终

给中国对外 FDI 找到了适用性的理论依据，其核心是中国对外 FDI 是完全可以

依赖对“有效资本”对发达国家的市场进行有效的 FDI 行为的。当然也就适用于

中国对欧盟的直接投资行为了。

（三）总结

总的来说，国外学者对 FDI 与对外贸易关系的理论研究主要集中在发达国

家。其主要的理论模型包括三大类：替代模型、互补模型和补偿投资模型。其中

替代模型以蒙代尔的替代理论为代表，互补模型主要以小岛清模型为代表，补

偿投资模型中以 Bhagwati 的研究为主。

国外学者的实证研究中讨论最多的为两方面。一是，FDI 与对外贸易之间是

替代关系还是互补关系，抑或是在不同情形下存在不同关系；二是，是贸易导

致国际直接投资，还是国际直接投资导致贸易。在分析的方法手段上，也趋向于

借助逐步复杂的模型和计量经济学的方法。

而国内学者对于 FDI 与对外贸易关系的理论研究极其缺乏，绝大部分都集中

于对两者关系的实证研究。在其实证研究中，大部分又是以中国作为研究对象，

而以其他国家或国内一特定地区为研究对象的较少。另一个特点是大多数国内学

者集中于研究 FDI 对对外贸易的影响，而对于对外贸易对 FDI 的影响则研究的

较少，并且缺少对两个方面的集中研究或从对外贸易的进出口两方面进行切入

的研究。绝大多数国内学者的研究表明 FDI 与对外贸易之间具有正向促进互补关

系。因此研究 FDI 与对外贸易之间的关系，具有非常重大的意义。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，

预期达到的目标

（一）研究内容

第一部分，引言。该部分详细交待本文的研究背景和研究意义，采取的研究

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