浙江省进口贸易的技术溢出效应分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 20 0 36.5KB 6 页 10文币

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开题报告

国际经济贸易

浙江省进口贸易的技术溢出效应分析

一、选题的背景、意义

（一）选题背景

中国改革开放以来，对外贸易取得了飞速的发展，外贸成为拉动中国经济

增长的重要推动力之一。2002 至 2009 年，对外贸易占中国 GDP 比重达到了百分

之六七十。在经济全球化的背景下，对外贸易对我国经济发展还将发挥更为明显

的作用。在开放经济系统中，一个国家或地区的技术进步不仅直接取决于国内研

发投入，而且取决于国际技术扩散。上个世纪 90 年代以来，国际贸易技术扩散

成为大量学者关注的热点。大量研究成果肯定了国际贸易作为渠道对技术溢出的

作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如在技术扩散的度量和机理等

方面存在着争议。

国际贸易技术溢出发生于发达国家之间和发达国家与发展中国家之间。新兴

工业化国家和地区也是通过充分利用国际贸易促进国际技术溢出的作用，从而

加速了经济发展。我国国际贸易发展迅速，在 2004 年已成为全球第三大贸易国，

进口贸易特别是高新技术产品进口占进口总额的比例逐年上升，但我国的科技

竞争力和创新能力与世界水平却还存在着很大的差距。不同的国家和地区通过国

际贸易使用国外技术的成功程度上具有很大的差异，这主要是因为不同的国家

和地区具有不同的吸收能力以及不同的经济水平和贸易政策。随着国际技术扩散

作用的增强和国际贸易的扩大，国际贸易技术溢出对国内生产率的影响成为我

们首要关注的问题。

（二）研究意义

首先，利用国际贸易获取技术溢出是我国经济现实与理智的选择。Moline[1]

认为国际技术溢出有以下 6个主要渠道: 产品(最终产品、中间产品、资本品)的国

际贸易，FDI，科学家、工程师等受过高级教育的人的移民，各种技术杂志的出

版、专利和专利转让等，国际跨国合作或者跨国并购等，外国技术的直接购买等

国际贸易的“溢出效应”，是指发展对外贸易不仅增加了世界贸易总量，而且

可以加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易

的各方的知识、技术和人力资本水平得以提高，产生“溢出效应”。内生增长理

论说明，要素投入的增加只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持

续增长，也就是说，源于生产要素的快速积累的粗放型经济增长模式是不可持

续的。一个国家既可以依靠自身能力进行技术开发和创新推动技术进步，也可以

通过购买先进技术、引进外资获取技术溢出方式来提高自身的技术水平。而在各

国相互依赖加深、经济日益全球化的今天，任何一个国家，特别是对发展中国家

而言，要完全依靠自身力量，自主开发或创新所需的全部技术，往往是不可行

的或者是不经济的。即使像美国这样的发达国家，通过进口获得技术的份额也逐

年增加。因而，从国际贸易中获得技术支持与技术进步不失为促进一国技术进步

的捷径。

其次，有利于将比较优势转化为竞争优势。将我国的外贸结构与其他发达国

家的贸易结构进行比较，可以看出，我国以加工贸易为主体的贸易结构，一方

面显示出我国在发挥着利用低价劳动力的比较优势。另一方面，发达国家贸易的

发展趋势所显示出的科技含量的增长，在我国尚未得到体现。通过进口国外的先

进技术、设备和关键零部件，在此基础上充分利用国家和大学以及地方研究机构

的研发能力，通过“逆向工程”、“二次创新”及“干中学”的方式对引进的技

术和关键设备进行二次创新和二次开发，这样不仅可以尽快地掌握蕴含在先进

设备中的技术窍门及其相应的技术知识原理和管理经验，还可进一步形成再创

新机制。这些技术溢出效应与我国低成本和高素质劳动力相结合，势必将逐步建

立起我国企业的核心竞争优势并形成对外竞争能力。

再次，具有可借鉴的国际经验。实际上，外国技术及其国际扩散的重要性早

在19 世纪的欧洲和美国的工业化中毫无疑问曾经产生了巨大的作用，在 20 世

纪的日本甚至这种作用更为显著。在很短的时间里，日本就在钢铁、汽车、电子、

数控机床和计算机方面，大部分是在最初进口技术的基础上，取得了世界“最

好实践”的生产率水平。从最近20 年那些采取出口导向战略的所谓新兴工业化

国家和地区例如韩国、台湾、香港和新加坡的迅速工业化和令人惊叹的经济增长

中再次显示了那种重要性，而且效果更加明显。

二、相关研究的最新成果及动态

开放经济系统中，本国国内的研发投入可以直接促进本国的技术进步，国

外的研发行为也可以通过各种技术溢出方式，如国际贸易、劳务输出、人口迁移

以及信息交流等，直接或间接地促进本国的技术进步和发展。其中进口贸易是国

际技术的一种主要溢出渠道。一国通过开展进口贸易，即能从国际市场上获得发

展本国经济所需要的各种商品，还可以通过进口贸易分享贸易伙伴国先进技术

和研发投入的成果，从而促进本国的技术进步和提高全要素生产率。因此，近年

来进口贸易的技术溢出的研究越来越受到关注。

（一）国外研究

90 年代中期，以 Coe&Helpman 为代表，采用部分均衡模型，通过比较本国

和外国研发关于 TFP(全要素生产率)的弹性来说明国际技术扩散对本国技术进

步和生产率增长的重要性。在进口贸易技术溢出的实证研究中， Coe&

Helpman(1995)[2]的模型设定方法将进口贸易与技术进步联系起来。他们基于

Grossman&Helpman(1991)[3]的“创新驱动”增长理论模型，使用双边进口份额

作为权重来构造国外 R&D 存量，采用 21个OECD 国家及以色列的面板数据，从

实证上考察了进口贸易技术溢出对全要素生产率增长的影响。结果显示，一国的

全要素生产率不仅取决于本国的国内 R&D 资本，而且还依赖于国外的 R&D 存量，

国外的 R&D 存量可以通过贸易的方式对国内的 GDP 产生正面作用，一国的贸易

开放度越高，所获得的国际技术溢出效应越大。

2000 年以后，对国际技术扩散有了新的发展，Keller(2002a,2001)[4]在一

个单方程、部分均衡的框架下对生产率与外国研发之间的关系进行研究。

Keller(2002b)[5]认为国际技术扩散是引起 OECD 国家本国生产率增长的主要原

因，也证明了国际贸易在转移研发外溢过程中是一条很重要的渠道。在这一时期

Eaton and Kortum(2001)[5]也对国际贸易作为国际技术扩散传递渠道的重要性

作了研究，他们认为一个国家的生产率水平与通过进口设备产品所得到的技术

扩散是有关系的，设备产品相对价格的差异会导致进口这些产品的国家生产率

水平的差异。Juann Hung，Matt Salomon，Stacia Sowerby(2004)[7]日益增加的

国际贸易可能会影响国内生产力，通过竞争效应，经济体的规模效应，再分配

效应，溢出效应。Jakob,Madsen(2007)[8]估计结果表明，在已过去的135 年里，

进口知识溢出和国内知识存量是全要素生产率增长的重要决定性因素，以及变

量是在任何传统水平上协整的意义。Jakob(2005)[9]运用国内人口数量将国内技

术存量进行标准化，用国外实际 GDP 对国外技术存量进行平减，以人均进口量

作为权重对国外 R&D 进行加权，采用13 个OECD 国家的面板数据，实证检验结

果表明进口贸易技术溢出能够给 OECD 国家带来 200%的TFP 增长。另外国外学者

认为，进口贸易通过溢出效应对国内生产率增长起到重要的作用。

（二）国内研究

国内学者对中国进口贸易溢出效应的实证研究大多数是建立在CH 模型上，

利用不同的方法对模型进行修正，并且利用不同的实证方法检验进口贸易的技

术溢出效应。一些学者引入变量到 CH 模型中，从而能更全面的考察进口贸易技

术溢出效应的作用。如方希桦、包群和赖明勇(2004)[10]在CH 模型中引入进口渗

透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢效应对我国技术进步

起着同样重要的作用，贸易伙伴国R&D 投入通过物化的进口品间接地推动了我

国的技术进步。赖明勇、张新等（2005）[11]利用中国的数据实证检验结果表明，

人力资本通过增强本国技术吸收能力和研发水平而间接地促进经济增长。黄先海

和张云帆(2004)[12]将另一个技术溢出渠道 FDI考虑在内，对贸易带来的技术溢

出效应进行国别差异分析，结果表明无论是 FDI还是对外贸易都对我国的全要

素生产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应

要大于亚洲国家的溢出。仇怡和方齐云(2005)[13]向模型中引入实际进口渗透率

变量，结果表明通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术对于我国技术

水平的提高具有显著的促进作用，但国内的研发投入比外国研发投入对 TFP 的

影响要更为突出。喻美辞，喻春娇（2006）[14]研究结论得出：进口贸易在中国

技术进步中扮演着重要的角色，通过进口贸易渠道溢出的国外 R&D 资本存量对

中国 TFP 的增长具有显著的促进作用。国外 R&D 资本存量通过进口贸易每溢出 1

个百分点，可促进中国 TFP约增长 0.2731 个百分点。国内学者（2006）[15]对广

东省进口贸易的技术溢出程度做了实证分析，结果表明进口贸易在技术吸收进

步的过程中扮演着重要的作用。

另外一些学者利用不同的样本数据进行实证检验，也得出了相应的结论。如

李小平和朱钟棣(2006)[16]运用 DEA方法检验了OECD 国家的 R&D 资本通过国际贸

易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外国 R&D 资本存量通过国际贸易促

进了我国各行业的技术进步，开放度越高收益越大，但由于国内吸收能力的限

制，这种技术溢出效应存在一定的门槛效应。陈刚、潘杨和冉幕娟(2006)[17]采用

省级面板数据进行了经验分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为

Granger 因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济

发展有着极其重要的作用。李平、鲁靖领(2006)[18]采用国内研发和通过进口引入

的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、中、西部的技术进步发

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摘要：

开题报告国际经济贸易浙江省进口贸易的技术溢出效应分析一、选题的背景、意义（一）选题背景中国改革开放以来，对外贸易取得了飞速的发展，外贸成为拉动中国经济增长的重要推动力之一。2002至2009年，对外贸易占中国GDP比重达到了百分之六七十。在经济全球化的背景下，对外贸易对我国经济发展还将发挥更为明显的作用。在开放经济系统中，一个国家或地区的技术进步不仅直接取决于国内研发投入，而且取决于国际技术扩散。上个世纪90年代以来，国际贸易技术扩散成为大量学者关注的热点。大量研究成果肯定了国际贸易作为渠道对技术溢出的作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如在技术扩散的度量和机理等方面存在着争议。国际贸易...

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