浙江省加工贸易对环境影响的实证分析【开题报告】

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开题报告

国际经济贸易

浙江省加工贸易对环境影响的实证分析

一、选题的背景、意义

（一）选题背景

近年来，随着经济一体化进程的加快和国际贸易的迅猛发展，日益扩大的

生产和消费活动与资源、环境的冲突已经引起了世界各国的普遍关注。环境问题

已成为全球贸易和各国政府所日益关注的一个焦点。

1．国外背景

20 世纪 80 年代以来，环境问题日益加重并发展成全球性问题：全球变暖的

加速、热带雨林减少和臭氧层消耗等问题的加剧引起公众的关注，一些国家已试

图利用贸易措施来影响其他国家的环境政策。环境问题在国际贸易体系的重要性

日益显现。

20 世纪 90 年代，随着联合国环发会议的进程，贸易、环境与可持续发展问

题日益突出，同时，美国与墨西哥之间的“金枪鱼—海豚”争端以及 GATT 争端

解决专家小组对该争端的处理，使国际贸易与环境保护问题成为公众关注的焦

点，同时也成为国际政治、经济领域的焦点问题之一。

根据联合国环境规划署的统计，在现有的 180 个环境公约中有 30 多个含有

贸易措施。另外在发达国家中，消费者的环境意识也在不断地增加，购物的环境

取向因素越来越明显，由此可见，在国际贸易中环境问题已成了一个新的影响

因素。为此，1995 年底创建的世界贸易组织(WTO)专门设立了一个“贸易与环境

委员会”来处理国际贸易中与环境有关的问题。

尽管存在着冲突和问题，但在国际贸易中环境因素所起的作用越来越大，

这已是一个趋势。

2．国内背景

加工贸易作为国际贸易的主要贸易方式之一，随着国际贸易的蓬勃发展在

国家贸易中占有不可忽视的比重，特别是发展中国家，加工贸易的出口贡献率

可达一半及以上。加工贸易在其发展过程中也显示出了众多问题，如长期处于产

业链的低端，劳动密集度高，技术外溢作用不够明显，特别是化工、钢铁、合金

等高耗能高污染产品出口大量增加，占用土地多，耗能耗物、环境污染问题突出

而同时环保法规与标准尤其是与经贸有关的法规和标准尚不健全，在发展中国

家表现的尤其明显，与发达国家距离相差甚远。

我国的加工贸易始于20世纪70 年代末，80 年代开始快速发展，加工贸易

对我国出口的贡献率达到 60%以上。目前，我国两大加工贸易聚集地长三角洲和

珠江三角洲的传统行业和高新技术行业都有发达国家和地区借加工贸易转移污

染排放特别是转移生产过程的污染排放问题。在加工贸易高速发展的同时，大部

分加工出口行业的工业废水排放量、废气排放量和固体废物排放量不断增加，环

境问题日趋严峻，污染程度呈上升趋势。

这也引起了我国政府的关注。2007年4月5 日，商务部、海关总署、环保总

局发布了《2007 年加工贸易禁止类商品目录》。此公告自 2007 年4 月 26 日起

执行，以引导加工贸易企业优化结构、提高效益、自主创新、积极履行社会责任

限制加工贸易企业从事能源消耗较高、环境污染较重、附加值较低的生产加工，

从而推进加工贸易转型升级，促进加工贸易健康发展。此后，商务部和海关总署

根据 2008 年《中华人民共和国进出口税则》和国家宏观调控的要求，又对已发

布的加工贸易禁止类目录进行了修订和增补，增列了 39 个十位编码的高污染、

高环境风险商品。至此，2008 年版加工贸易禁止类商品目录共计 1816个海关商

品编码，并公布了 2007年第二批加工贸易禁止类商品目录 598。

（二）选题意义

在这样的背景下，本文选题有以下意义：

1．在缺乏分贸易方式对环境影响研究的前提下，本文从加工贸易角度分析

贸易对环境的影响，更为具体和具有针对性，更能为环境治理提供针对性意见。

2．本文以长三角加工贸易区的典型代表——浙江省为例，将贸易与环境问

题规定在某个具体的代表性区域，使实证分析具有足够的立足点，为协调贸易

与环境关系提供充分依据。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外研究现状

自20 世纪 90 年代以来，国际贸易与环境问题日益成为国际贸易理论研究

领域的的热点。我们从国际贸易的环境负效应、正效应和正负效应并存三方面，

对国内外的相关研究结论进行综述，并给出简要述评。

1．国际贸易的环境负效应

环保主义者认为市场机制下的国际贸易，在诸多方面恶化了生态环境，故

这种观点认为自由贸易对环境的影响是负效应。

Daly(1993)主要通过研究自由贸易对污染排放量的影响，验证了自由贸易

将加剧污染。1

Chilchilnisky（1994）运用经济学家科斯（Coase）的产权理论，研究认

为私有产权不清晰的情况下，贸易自由化会进一步加深对发展中国家生态环境

的破坏。2

Dua 和Esty（1997）指出，由于各国争相扩大出口，会促使各国纷纷降低

环境标准门槛来提高本国产品竞争力，从而出现“向底线赛跑”（race to the

bottom）现象。这一假说指出，自由贸易造成环境标准在全球范围竞相下降，自

由贸易下的竞争更加激烈，资本要素流动更加自由，因资本大量涌入环境标准

低的发展中国家，致使发达国家的失业率迅速上升。为了阻止这种资金外流现象

发达国家也会降低环境标准，结果全球的环境标准都下降，从而加剧全球的环

1 徐凯.国际贸易环境效应的研究综述[J].中国商贸，2010(17)：180-181.

2 G Chilchilnisky. 北-南贸易趋势和全球环境[J].美国经济观，1994.

境污染。3

Copeland 和 Taylor（1994，1997）实际上先假设了发达国家的环境标准高

于发展中国家，利用南北贸易模型深入实证研究了国际贸易对环境的影响，表

明贸易自由化减轻了发达国家（北方国家）环境污染，同时加剧了发展中国家

（南方国家）的环境污染，并且加大的程度远高于减小的程度，故总体上来看，

国际贸易恶化了环境。4

2．国际贸易的环境正效应

自由贸易主义者认为，国际贸易与环境并不冲突，贸易并不是环境问题产

生的根源，贸易有益于环境质量的提高。这些研究者认为，贸易自由化可助推市

场扭曲的消除，有利于环境保护，并且得出更广更深程度的开放市场，进一步

推进贸易自由化是减少环境污染的有效途径。

Strutt 和 Anderson 对印度尼西亚贸易自由化的环境影响进行了预测分析，

得出的结论是印度尼西亚的对外贸易改革将有利于改善环境，贸易自由化将极

大地增进社会福利（1999）。5

3．国际贸易对环境既有正效应也有负效应

大部分研究者认为，国际贸易与环境之间关系复杂，贸易对环境既有正面

效应也有负面效应，国际贸易对环境的影响应该辩证地从这两个方面来分析，

综合后的影响可能为正也可能为负，结果取决于正负效应的各自大小比较。

最早就国际贸易对环境的影响展开研究的是经济学家 Grossman 和

Krueger，他们把国际贸易对环境的影响效应分解为规模效应、结构效应和技术

效应三个方面，从而建立了国际贸易的环境效应理论分析的基本框架，同时他

们通过42 个国家的面板数据的分析，发现环境污染与经济增长的长期关系呈倒

“U”型的曲线，并与 1993 年发表了他们的研究成果。6

Panayotou 则将贸易的环境效应归纳为五种，即规模效应、结构效应、技术

效应、收入效应以及法规效应等，其中关于收入效应的分析补充与完善了规模效

应分析（2000）。7

Antweiler 等人选用44 个国家 1971-1996年的数据对国际贸易的环境效应

进行了分析，研究结果表明技术正效应超过规模负效应，但总体结构效应具有

不确定性：一方面，结构效应使资本充裕国家的产出更具污染性，这意味着传

统的生产要素禀赋对比较优势的影响仍然非常重要；另一方面，最贫穷国家平

均产出的污染程度也增加了，这意味着宽松的环境政策与制度会引致污染密集

型产业从中等收入水平国家转移到更富或者更穷的国家。8

国外这些研究多基于发达国家的视角，对解释发展中国家的对外贸易与环

境问题存在一定局限性，但对我们分析研究这一问题在理论框架上无疑提供了

较好的借鉴。

（二）国内研究现状

3 Dua A, Esty D C, R. Sustaining the Asia Pacific Miracle: Environmental protection and Economic Integration.

Washington DC: Institute for International Economics1997. 208.

4 Copeland B R, Taylor M S, J. North-South Trade and the Environment. Quarterly Journal of

Economics1994.109, pp755-787.

5 Strutt A and K Anderson, J. Will Trade Liberalization Harm the Environment:The Case of Indonesia to 2020.

Environmental and Resource Economics2000.17,pp203-232.

6 Grossman G M and A B Krueger, J. Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement. NBER

Working Paper1991.3914.

7 Panayotou T, J. Globalization and Environment Center for International Development at Harvard University,

Working Pa2 per No. 53. Environment and Development Paper2000.1.

8 Antweiler W，Copeland B and Taylor M, J. Is free trade good for the environment. American Economic

Review2001.91,pp877-908.

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摘要：

开题报告国际经济贸易浙江省加工贸易对环境影响的实证分析一、选题的背景、意义（一）选题背景近年来，随着经济一体化进程的加快和国际贸易的迅猛发展，日益扩大的生产和消费活动与资源、环境的冲突已经引起了世界各国的普遍关注。环境问题已成为全球贸易和各国政府所日益关注的一个焦点。1．国外背景20世纪80年代以来，环境问题日益加重并发展成全球性问题：全球变暖的加速、热带雨林减少和臭氧层消耗等问题的加剧引起公众的关注，一些国家已试图利用贸易措施来影响其他国家的环境政策。环境问题在国际贸易体系的重要性日益显现。20世纪90年代，随着联合国环发会议的进程，贸易、环境与可持续发展问题日益突出，同时，美国与墨西哥之间...

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