FDI对上海自主创新能力影响的实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 9 0 67.5KB 7 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　 FDI

对上海自主创新能力影响的实证分析

一、选题的背景、意义

20世纪90年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视

为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说

是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它

可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的

同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，

以及FDI对中国自身技术创新能力的提高影响如何，这两个问题是目前中国理论

和决策部门普遍关心的问题。

另一方面，目前国内外学者对外商直接投资技术外溢的定义，外溢途径，

未来趋势，影响技术外溢的因素及对东道国经济、技术方面的影响等已经作出了

详尽的阐述。尤其是对外商直接投资对东道国的经济、技术等方面的影响进行研

究时的核心思想是一个国家大量引进外国直接投资后产生的技术外溢效应在多

大程度上影响该国国内其他企业的经济增长，或者FDI的技术外溢效应在什么样

的条件下成立是理论界与实业界对FDI利弊争论的主要焦点。而与对外商直接投

资技术外溢的研究相比关于外商直接投资对东道国及其区域自主创新能力的影

响方面的研究就显得不足。

上海作为中国第一大城市拥有中国最大的工业基地、最大的外贸港口也是

中国的科技、贸易、金融和信息中心，其在国际上的地位正在逐步提升。目前，

上海是中国外商直接投资相对密集的地区再凭借它的区位等优势，它吸引外

资的潜力是无限的。鉴于上述这些原因，以上海为区域代表对其进行关于 FDI

对其自主创新能力的影响的研究无疑是最具代表性的，同时对中国经济的发

展而言也是具有重要的意义。因此，本文选取 FDI 对上海自主创新能力影响为

题进行研究具有一定的理论和现实价值。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）FDI 对自主创新能力影响的国内外研究现状

FDI对东道国自主创新能力影响的研究归纳起来通常有如下三种观点：

第一种观点认为FDI对中国研发活动和技术创新能力有促进作用。王红领

(2006)[1]等使用中国37个两位数代码的行业数据研究了FDI 对中国民族企业自

主创新的影响, 结论也认为FDI 有助于中国内资企业技术创新能力的提高。刘星

（2009）[2]等以中国30 个省、市、自治区1998-2006 年的数据为基础，从全国

专利总体及分类角度，计量检验了外商直接投资对中国自主创新能力的影响，

得出的结果与闫金秋等得出的结果相同。张海洋(2008)[3]通过FDI对中国工业的

影响的研究指出FDI活动对非国有部门自主创新投入增长有显著的正面影响并在

一定程度上促进了自主创新生产效率的提高。吴德进（2008）[4]以福建省为例的

研究表明外商直接投资对中国区域自主创新总体上有明显的积极影响即FDI对福

建本地企业加大自主研发投入(包括研发资金投入和人力资本投入)具有不可替

代的促进作用。与此同时相对于西方国家直接投资而言,海外华商直接投资对中

国本地企业自主创新的影响更为明显,对各地区自主创新能力提高的正向溢出效

应更大。顾冰(2008)[5]首次将物理学中的场强叠加原理和势能原理应用到理论分

析中，深入的分析了FDI区位集聚对于区域创新能力的影响机制，接着在分析中

国FDI区位集聚和区域创新现状的基础上，通过收集的数据做了多个多元线性回

归和有序Logistic回归的数学模型来进行深入的实证分析，最后得出了FDI区位

集聚对于区域自主创新能力提升具有正向促进作用的结论。

第二种观点认为FDI 使中国企业产生了严重的技术依赖，不利于中国自主

技术创新能力的培育。陈国宏（2008）[6]认为, FDI增强了对他人技术成果的依

赖性，削弱了中国企业技术创新的积极性，自主研发的能力受到了影响。马天毅

(2006)[7]等利用中国各省市1999—2002 年的数据, 以专利申请量作为区域创新

能力的衡量指标, 认为FDI在整体上对中国工业企业自主的研发和创新能力无非

常明显的溢出效应。李小钟和张晓蒂(2008)[8]利用江浙1995—2006 年的数据实

证分析了实际利用外商直接投资(FDI) 对区域技术创新能力的影响,且东部较高、

中部次之、西部不明显; 但对区域核心技术创新能力提升仍然存在着某种“替

代”甚至是“挤出”的负面影响，也就是说对中国区域自主创新能力没有起到

正面作用。陈柳（2007）[9]对长三角地区的FDI进行了研究发现FD I进入到一定

程度之后,对长三角的国内企业存在技术创新的挤出效应,削弱了国内企业自主

创新战略绩效的同时将该地区的中国企业向产业链低端排斥,减少自主创新的机

会。吴先明和王达政（2009）[10]通过对中国1986- 2006年的数据实证检验发现

FDI对中国自主创新能力的提高具有显著的负面影响。徐全勇（2007）[11]利用中

国区域层面的面板数据,分析了外商直接投资对中国各个省发明专利、实用新型

专利和外观设计专利等三种专利的作用,他的研究表明外商直接投资抑制了各省

的发明专利数量的提高,FDI对中国技术创新的作用主要体现在促进了中国实用

新型专利和外观设计专利数量的发展上。

第三类观点认为FDI对中国研发活动和技术创新能力的影响较为复杂。王升

(2007)[12]等认为在宏观层面上，东道国的自主创新能力越强，FDI的技术溢出

效应越明显，反过来，东道国的模仿和自主创新能力越弱，外资企业越容易选

择短、平、快且技术含量低的项目进行投资。李平（2007）[13]分析了国内外不同

的研发资本、人力资本和知识产权保护对中国自主创新的影响，并运用1985—

2004年的数据进行实证检验，结果表明，中国自主创新能力的提升主要以来国

内自主研发的投入，但国外研发对中国自主创新能力的贡献度也不容忽视。此外

冷民（2005）[14]以台湾微电子产业作为案例，认为FDI只能是发展中东道国提

升自主创新能力的一种辅助途径，真正自主创新能力的形成来自于自身（如政

府的中长期计划引导、研发机构和大学的前期技术支撑、高素质人才队伍），而

非FDI。李蕊（2008）[15]分别根据不同来源地，不同内、外资技术差距地区等对

FDI进行划分，发现在全国范围内，不同来源地的FDI对中国内资企业自主创新

的溢出效应存在较大的差异。外商投资对内资企业自主创新的溢出效应存在显著

的促进作用,港澳台商投资对内资企业研发能力的影响不显著。在基于内、外资

技术差距的地区划分背景下,对于内资技术落后地区而言,外商投资对内资企业

的研发能力有正向的促进作用,而港澳台投资的影响为负;对于内资技术居间地

区而言,外商投资对内资企业的研发能力存在显著的促进作用,港澳台商投资的

影响不显著;对于内资技术领先地区而言,外商投资和港澳台商投资对内资企业

研发能力的影响显著为正。同时，李蕊的研究还表明了外商投资企业对内资企业

研发能力的影响程度始终高于港澳台商投资的影响程度，并且随着内资相对于

外商投资和港澳台商投资的技术差距的缩小,外商投资和港澳台商投资对内资企

业研发能力的影响逐步提升。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，

预期达到的目标

（一）研究内容

本文主要从外商直接投资技术溢出的角度，通过理论与实证相结合的方法

来探讨外商直接投资对上海自主创新能力影响的问题。

首先，在理论分析方面，本文收集并借鉴了国内外外商直接投资对区域自

主创新方面的相关文献，从理论角度阐述了外商直接投资溢出效应、自主创新的

定义以及就外商直接投资对自主创新影响的研究成果，从而对外商直接投资与

自主创新关系的研究有个整体的了解。其次，从外商直接投资的规模、不同来源

地（将外商直接投资分成港澳台商投资和外商投资两类）、外商直接投资的方式

（独资、合作、合资）及其在三个产业上的分布等方面介绍了上海的外商直接投

资现状、特点及相关的影响。再次，从 R&D 经费投入、专利授权量、科研机构数和

高科技人才等方面介绍了上海的自主创新的呈现的新特点及现状。最后，本文的

实证部分结合相关学者对外商直接投资与自主创新间关系的研究，在了解上海

外商直接投资与自主创新发展现状的基础上，分析了上海外商直接投资的结构、

来源以及专利授权数量等的变化。其中选取劳动力投入、资金投入及外商直接投

资实际利用金额为变量以技术产出为被解释变量建立相应的对数模型，运用上

海1990-2009 年的时间序列数据进行实证分析，并对得到的实证结果进行进一

步的分析与论述。最终，以理论和实证分析的结果为基础提出上海利用外商直接

投资提升自主创新能力的对策。

（二）研究方法

首先，在理论分析方面，本文收集并借鉴了国内外FDI对区域自主创新方面

的相关文献，从理论角度阐述了FDI溢出效应、自主创新的定义以及就FDI对自主

创新影响的研究成果。同时本文结合了相关学者对FDI与自主创新间关系的研究，

在了解上海FDI与自主创新发展现状的基础上，从理论研究入手，定性分析了上

海FDI的结构、来源以及专利授权数量等的变化。其次，在实证方面，利用上海

1990-2010年的时间序列数据运用Eviews软件定量分析了FDI对上海自主创新能

力的影响。

（三）研究难点

本文的研究难点有以下几个方面：（1）关于 FDI 对自主创新影响的国外文

献不多，国内的文献研究方法比较纷杂，很难统一概括；（2）数据的处理方法

复杂很难掌握。

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摘要：

毕业论文开题报告题　　目：　FDI对上海自主创新能力影响的实证分析一、选题的背景、意义20世纪90年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，以及FDI对中国自身技术创新能力的提高影响如何，这两个问题是目前中国理论和决策部门普遍关心的问题。另一方面，目前国内外学者对外商直接投资技术外溢的定义，外溢途径，未来趋...

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