浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 40 0 65.43KB 5 页 10文币

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开题报告

国际经济与贸易

浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析

一、选题的背景、意义

（一）选题背景

改革开放以来，浙江省经济持续，稳定的增长，但在 2008 年的金融危机背景下，

一大批私营企业倒闭，进出口受创，经济增长受阻。这些情况反映出浙江的经济增长

明显受制于技术水平。现阶段理论界普遍认为技术进步是经济持续稳定增长的源泉。随

着“提高自主创新能力”一词出现在一些重要会议上，浙江也不例外正在加大力度提

高原始创新能力，集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。毫无疑问加大研发投入

和人才培养是关键，但自主研发是一个相当长期的投入过程，需要全省长期共同努力，

短期内不会有明显效果。而利用国外先进的研发能力来提高本省的技术是一条非常好

的途径，尤其是 FDI 和进口贸易。目前国内外研究的比较多是 FDI，对于进口贸易对一

国或地区的经济增长是否有影响研究的比较少，就算有也只停留在国家层面上，对于

省级层面的文献则更少。因此，对于省级层面的进口贸易与经济增长的研究就显得比

较有意义。

（二）选题意义

国内外学者关于发展中国家如何提高技术水平的问题，基本达成了一致：除了自

主研发，通过进口贸易是一条很好的捷径。技术进步被认为是一国经济长期稳定增长

的重要因素，此外浙江历来是贸易大省，中小民营企业居多，但技术水平有限。因此

从进口贸易角度研究技术外溢对经济增长的作用具有非常重要的意义。首先，技术已

越来越成为国际综合竞争力的决定性因素。其次，我国的技术水平远没有达到发达国

家的水准，单存依靠自主研发是不够的。以及我国的贸易结构不尽合理，年年大额顺

差，还引起一系列贸易摩擦，进口既是解决贸易救济措施的一条途径，也是一条提升

我国技术水平和节约资源的重要途径。因此，在这样的背景下研究浙江的进口贸易技

术溢出对经济增长具有非常现实的意义。

二、相关研究的最新成果及动态

进口贸易的技术外溢的研究主要是从 C-H 模型发展而来的，最新的研究方向是从

国内外研发资本存量的测算、影响因素的分析和国别行业层面。R&D测算主要有

Lumenga-Neso 和Schiff(2001)在计算外国 R&D 存量时考虑了“非直接”贸易的 R&D 溢

出问题,认为当一个国家 I 尽管只从另一个国家 J进口商品,但如果国家 J从其他国家

有过进口,国家 I 也能够从其他国家获得技术溢。Jakob(2005)将国内技术存量运用国

内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际GDP进行平减,以人均进

口量作为权重对国外研发进行加权,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给

OECD 国家带来两倍的全要素生产率增长。国内学者方希桦、包群和赖明勇(2004)通过

改进 C-H 模型，并在引入进口渗透率的基础上使用1981到 2000 年 G7 国家的研发投入

和我国的 TFP、科教投入等时间序列数据得出:通过进口贸易，贸易伙伴国R&D 投入和

国内 R&D 投入对我国 TFP的提高具有显著的正效应。陈晔(2009)借鉴 FFG 模型，并针对

特定的高新技术产业，从省际和地区层面分析了高新技术产品的进口对我国不同地区

的TFP的影响。黄先海、张云帆[(2005)以CH 模型为基础，采用了 LP 模型的加权方法来

计算国外的 R&D 存量，他们的实证结果也支持进口贸易对我国全要素生产率具有显著

的促进作用。

学者们将贸易国的地理距离与技术差距、贸易开放度、人力资本、国内自主研发等

因素纳入模型，来考察进口贸易的技术溢出效应的影响机制。Gouranga(2000)通过实

证研究得出，技术移入国的技术吸收能力、进口贸易量和其产业结构是否与技术溢出

国相似等因素共同决定该国能否成功地获取国外先进技术。孙宏菊(2008)将进口商品

结构和滞后期引入模型，证明其对经济增长有一定的促进作用。国内学者赖明勇、袁媛

和张新等(2005)也认为人力资本投资通过提升技术吸纳能力和研发水平而间接地促进

技术吸收国的经济增长。

国别行业层面主要有 Keller(2002)对8个OECD 国家中的 13 个行业层面的样本数

据进行了分析，结果发现自身的R&D 和外国的 R&D 对行业的全要素生产率都存在显著

的影响。Schiff 和Yanling Wang(2008)把行业按照 R&D 的密集程度分为高、低两类，

结果发现高 R&D密集的行业主要受益于北南之间的R&D 溢出，而低 R&D密集的行业主

要受益于南南之间的技术溢出。Changshu Park(2003)采用1976-1996 期间9个韩国行

业的数据，选取 14 个主要的 OECD 国家的 R&D 作为外国 R&D，结果发现外国 R&D 对行业

技术进步的影响要大于国内行业R&D 的影响。Kazuyuki Motohashi and Yuan Yuan 同

样在行业层面分析了进口贸易的技术外溢效应，认为基于进口贸易的 R&D 存量对发展

中国际技术进步有显著影响。李小平，朱钟棣(2006)首次采用Coe 和Hel pman(1995)

等的国际 R&D 溢出回归方法，通过对 32 个工业行业的国际贸易渠道的R&D 溢出作了实

证分析。他们用 DEA 方法把全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，发现

外国 R&D确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受

益越大，但阻碍了各行业的技术效率的增长。并且，开放度越大的行业受阻碍的影响

也越大，例如美国、日本的 R&D 通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步

和技术效率的促进作用不显著。国内学者黄先海、张云帆(2004)通过研究我国进口贸易

的技术溢出效应，得出了来自先进工业化国家的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出

效应。张龙华(2007)利用重庆 1993 年到 2005年的数据，从省级层面分析了进口贸易

的技术外溢对经济增长的影响，得出本地的研发投入与进口贸易的技术外溢都对经济

增长起了推动作用。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期

达到的目标

（一）研究内容

本文主要从进口贸易的技术外溢和全要素生产率的关系入手，来探讨进口贸易的

技术外溢效应问题，重点是分析和论述省内研发资本存量、基于进口贸易的国外研发

资本存量、省内人力资本存量和全要素生产率的关系。

本文通过构建如下计量方程式来分析三者的关系：

1、TFP 的测算

本文采用1985年到 2008 年浙江省的数据进行计算，全要素生产率是根据 C-D函

数计算的，即

式中GDPt选取的是以支出法计算的名义GDP，并按照 GDP 指数折算为 1985年的价格。

Lt代表劳动力，本文用浙江省 t年的从业人员数量代替。Kt代表物资资本存量，本文按

照 Goldsmith 在1951 年开创的永续盘存法进行计算历年的资本存量。

2、国内研发资本存量

本文也是按照永续盘存法进行计算省内研发资本存量的，基年是按照

式中是 1985年省内的资本存量，是 1985年浙江省的研发支出，g为

1985年—2009年研发资本支出增长率的平均数，取 17%，δ为研发资本的折旧率，沿

用张军文章的做法取 9.6 ％，其余年份的研发存量依据永续盘存法来计算：

DRSS &)1(







3、国外研发资本存量

本文采用LP（1996）方法将国际贸易溢出的国外研发量化，即

式中表示t年浙江从 j国进口获得的溢出资本存量，

表示t年浙江从 j国的进口额，表示t年j国研发资本支出，表示t年j

国的国内生产总值。本文将看做整体，即t年c从J国的进口额与 J过的 GDP

的比重。J 选取的是 G-7 国家即美国、日本、德国、英国、法国、意大利、加拿大。

4、人力资本的测量

Ht代表人力资本存量，用 t年从业人员的人均受教育年限来衡量，由于在中国劳

动统计年鉴上只能找到1996 年以后的数据，所以1985 到1996 的数据是用平均增长率

上推的。

（二）研究方法

本文构建了全要素生产率为被解释变量，省内资本存量、通过进口贸易外溢的国

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摘要：

开题报告国际经济与贸易浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析一、选题的背景、意义（一）选题背景改革开放以来，浙江省经济持续，稳定的增长，但在2008年的金融危机背景下，一大批私营企业倒闭，进出口受创，经济增长受阻。这些情况反映出浙江的经济增长明显受制于技术水平。现阶段理论界普遍认为技术进步是经济持续稳定增长的源泉。随着“提高自主创新能力”一词出现在一些重要会议上，浙江也不例外正在加大力度提高原始创新能力，集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。毫无疑问加大研发投入和人才培养是关键，但自主研发是一个相当长期的投入过程，需要全省长期共同努力，短期内不会有明显效果。而利用国外先进的研发能力来提高本省的技...

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