FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 13 0 50KB 5 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　　 FDI

对上海电子信息产业的技术溢出效应分析

一、选题的背景、意义

20 世纪 90 年代以来，随着世界经济的快速发展，电子信息产业的地位也发

生了改变，显得越来越重要。它成为了世界经济的主导产业，并且成为一个国家

综合竞争力的重要指标。而在全球信息化浪潮推动下，上海的电子信息产业也必

须抓住机遇，积极引进外资和先进技术来实现我国产业的转型升级。党的十四大

明确提出把电子工业作为支柱产业来重点发展，因此其有了较大发展。而上海在

1981 年吸收了首批外商直接投资后，经过 20 几年的发展，外商投资企业已成为

上海经济的重要增长源，其在电子信息业的地位和作用也日益突出。上海电子制

造行业协会副秘书长朱伟民指出，上海电子信息产品经过几年的时间已经成为

上海六大重点行业之一，其总量已居六大重点行业之首。因此在上海工业发展中

起着举足轻重的作用。

在目前的电子信息产业中，外资占据了绝对的优势。同时，通过吸引外商直

接投资引进各国先进技术，从而提高整体水平是上海吸引外资的重要目标之一。

然而，上海虽然是电子产品出口的一个较大的地区，但是上海的电子信息产业

还存在着许多问题。在这样的情况下，如何正确地认识外商直接投资对上海电子

信息产业的技术溢出效应，进而解决上海电子信息产业的持续发展是当前迫切

需要讨论解决的问题。本文将以上海为例，从电子信息产业的角度分析 FDI 在上

海的技术溢出效应，希望能找到能充分利用 FDI 促进产业发展的道路。

二、相关研究的最新成果及动态

外商直接投资的技术溢出效应问题是一个重要的理论和实践问题。技术溢出

逐渐成为跨国公司影响东道国企业技术水平的一种重要途径。通过结合国内外学

者对技术溢出效应现有理论做了研究综述，并重点对 FDI 形成技术溢出效应的

途径及影响因素进行了分析，并探讨了中国进一步获取 FDI 技术溢出效应的建

议。

（一）国外对 FDI 技术溢出效应的分析研究

1.国外对技术溢出效应的发展研究

Caves（1974）[1]根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地

把技术扩散可能存在的外在性分为三类:（l）本来具有强大行业壁垒的产业，

由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；（2）由于

跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有

资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司

的进入将加快技术转移和扩散的速度。

Findiay（1978）[2]等学者将技术的溢出效应印入传统的国际资本流动模型

假设:FDI 输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高；跨国公司在当

地的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距或外资份额是当地企业决策

行为的外生变量。最后得出结论:溢出水平与外资的份额正相关。

2.FDI 技术溢出效应基础问题

FDI 技术溢出效应的存在已经在理论上得到了普遍的认同，而其实证研究

在不同学者不同国家的检验下差异十分巨大。

Caves（1974）[1]对澳大利亚制造业的研究、Globerman（1979）[3]对加拿大

制造业的研究、Blomstrom（1983）[4]对墨西哥制造业的研究结果表明，FDI 的

技术溢出效应是明显存在的。 Kokko（ 1996） [5] 对乌拉圭的研究以及学者

Haskel（2002）[6]对英国的研究却得出了相反的结论，即FDI 的技术溢出效应

是不存在的。

3.国外对 FDI 技术溢出效应影响因素分析

（1）跨国公司子公司股权状况

外溢效应根据外资企业的股权份额不同而发生变化。Dimelis 和

Louri（2002）[7]发现只有拥有少数股份的外资企业才会有外溢效应。只有当外

资企业占少数股份是，东道国的合作伙伴才有机会进行直接的接触和相互间交

流相关信息。相应地，通过相互沟通和交流获得的许多重要的信息将有可能渗透

到当地的合作伙伴甚至是竞争对手中。然而，Djankkov 和Hoekman（2002）[8]通

过考察 1992-1996年捷克企业生产业绩，把与跨国公司建立合作关系的企业与

那些没有建立联系的企业进行区别，看 TFP增长率是否存在差异。而其结果表示

与跨国公司合作的企业 TFP增长率较高且等级明显；被外资全部收购的企业具

有较高的 TFP增长率，合资企业其次，当地企业则 TFP增长率最低。

（2）东道国发展水平

Blomstrom 发现，东道国经济发展水平越高，FDI 技术溢出效应就越明显。

他利用 101 个经济体进行跨国研究，发现外溢作用集中在中等收入水平的发展

中国家，而没有证据表明在最贫穷的发展中国家存在外溢效应。由于贫穷国家很

少能有与跨国公司竞争的企业，因而通过跨国公司吸收技术的现象就少之又少。

从此我们可以看出，一个国家的发展水平的高低是本地企业与外国企业竞争的

重要因素，只有打破人力资本和基础设施障碍，提供稳定经济环境的东道国才

能从技术外溢中受益。

（二）国内关于 FDI 技术溢出效应的研究

1.国内关于 FDI 溢出效应的实证分析

（1）行业数据分析。秦晓钟（1998）[9]通过利用 1995年工业普查得到的数

据，对 39 个行业进行了对数回归检验，得出了 FDI 技术溢出效应明显存在的结

论。陈涛涛等（2003）[10]用从国家统计局购置的中国制造业的数据进行了分析，

结果表明 FDI 行业内的技术溢出效应是存在的。张建华等（2003）[11]利用广东

省内的工业行业数据进行的研究表明 FDI 在行业内的技术溢出效应还不明显。

（2）企业数据分析。姚洋（2001）[12]利用 1995年全国工业普查数据对 FDI

的技术溢出效应进行了研究，他采用了 39 个行业 37769 家企业的数据得出结论：

国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台不显著高于国有企业。王志鹏等

(2003)[13]利用 2000 年中国工业部门 5000 家企业的数据对 FDI 技术溢出效应进

行了研究，结果表明外资在行业内产生正的溢出效应，而在一省内部产生的溢

出效应并不明显。

（3）省际数据分析。沈坤荣（1999）[14]利用对 29 个省市自治区的外商直

接投资和各省的要素生产率做相关的分析得出：FDI 与 GDP成正比，FDI 随着

GDP 比重的增加而有所提高。何洁（2000）[15]利用 1993至1997年 28 个省市自

治区的工业部门相关数据进行回归，建立了内外资部门的生产函数，并把 28 个

省份按经济发展的水平分为两组。从而得出结果表明，FDI 在我国各省市工业部

门中存在十分明显的外溢效应，并且随着经济水平的提高，这种外溢效应就会

显得越大。陈斌（2000）[16]根据 1990-1998 年这 9 年的江苏省工业部门的相应数

据进行了分析，同时得出的结论也真名了工业部门存在着正的外部效应，即随

着江苏省外资工业部门投资额的增长，外资工业部门对内资工业部门的外溢效

应也在增加。

2.国内学者对于 FDI 技术溢出效应的途径的研究

（1）示范效应

刘和东和施建军（2009）[17]认为在有效的竞争机制下,外资企业的进入会

对国内企业产生示范效应,通过模仿和改进,国内企业可以实现“干中学”式的

技术进步,进而实现技术创新。

（2）市场竞争效应

翁扬菲，朱明皓（2007）[18]在研究中指出市场竞争效应存在与产业内的各

厂商之间，而且这种竞争效应还存在着两面性。一方面只跨国公司子公司通过与

东道国企业争夺有限的市场资源来扩大市场；另一方面指由于跨国公司的强行

进入使得本来具有强大行业壁垒的产业在一定程度上消除了垄断，并使社会福

利水平也有所提高。

俞毅（2003）[19]在研究技术溢出效应时指出，外资的专有技术能力是在市

场竞争压力下逐步培育的，只要其能在该领域继续维持竞争优势的地位，就不

会把最先进的技术向该产业转移。

（3）人力资本效应

梅伶俐（2008）[20]认为跨国公司出于自身目的考虑通常会大力发掘本土人

力资源，通过对员工培训来建立一支掌握经营理念、技能的高素质人才队伍。由

于人力资源在市场中可以自由流动，东道国员工在积累了一定经验后悔跳槽到

东道国当地企业或是创立自己的公司，同时在跨国公司子公司所学的各种技术

也随之外流，技术外溢效应也就随之发生。具体体现在管理人员的流动使得先进

的管理模式及经验得到推广；技术人员的流动有利于国内企业的技术水平与劳

动生产率的提高。

（4）企业间的向后联系和向前联系

杜兰英和周静（2002）[21]指出跨国公司与东道国的顾客、合作伙伴产生联

系是，东道国极有可能通过跨国公司的技术创新、产品创新中“免费搭车”，从

而产生技术溢出效应。

才斌（2008）[22]认为外资企业与东道国企业建立起业务网络时,东道国企

业从外资企业对产品、服务、工艺及营销等方面所具有的经验中获得利益,在合

作中逐步提高自己的竞争力。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，

预期达到的目标

（一）课题的研究内容

第一部分主要是研究我国电子信息产业外商直接投资技术溢出效应的概述，

分别从我国电子信息产业的具体情况和 FDI 对华电子信息产业技术溢出效应的

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毕业论文开题报告题　　目：　　FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析一、选题的背景、意义20世纪90年代以来，随着世界经济的快速发展，电子信息产业的地位也发生了改变，显得越来越重要。它成为了世界经济的主导产业，并且成为一个国家综合竞争力的重要指标。而在全球信息化浪潮推动下，上海的电子信息产业也必须抓住机遇，积极引进外资和先进技术来实现我国产业的转型升级。党的十四大明确提出把电子工业作为支柱产业来重点发展，因此其有了较大发展。而上海在1981年吸收了首批外商直接投资后，经过20几年的发展，外商投资企业已成为上海经济的重要增长源，其在电子信息业的地位和作用也日益突出。上海电子制造行业协会副秘书...

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