江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 14 0 56.05KB 7 页 10文币

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开题报告

国际经济与贸易

江浙两省

FDI

技术溢出效应的比较分析

一、选题的背景、意义

在经济全球化的背景下，任何一个国家都不可能仅仅依靠本国的力量去进

行技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术扩散来提高

本国科技水平和加速经济发展。尤其是发展中国家因自身技术创新能力的限制，

更需要重视利用技术扩散来促进本国技术水平的提高和经济的快速发展。因而在

全球一体化不断加深的今天,很多国家都在实行积极的吸引 FDI 的政策。由于外

国厂商的进入通常会带来比本土企业更加先进的技术和经验，可以对东道国企

业产生技术的溢出效应，加快东道国国家的经济发展速度。中国作为积极吸引

FDI 队伍中的一员，自 1978 年改革开放以来，实际利用外商直接投资额连续数

年居世界第二位,发展中国家第一位,成绩显著。

长三角地区作为我国吸引 FDI 重要的活跃地区之一，势头也不容小觑。而同

处长三角地区的江苏省和浙江省，在经济实力、区位优势方面都有相似性，同时

在吸引外资方面都有显著优势，并且目前 FDI 已成为该两省利用外资的主要形

式。20 世纪 90 年代以来，随着江浙两省经济结构调整和城市开发建设步伐的加

快，有关 FDI 的主要指标，如吸引外资项目、签订合同金额、实际利用外资金额

等都走在了全国前列。其中江苏省实际利用外资金额从 1995 年的 47.8058 亿美

元增加到 2009 年的 253.2298 亿美元。而作为兄弟省份的浙江省实际利用外资金

额从 1995 年的 15.3965 亿美元增加到 2009 年的 108.7685 亿美元。可以这样说，

江浙两省在引进 FDI 方面取得了长足的进步。

本文借鉴前人的理论研究和实证研究方法，运用计量模型对江浙两省利用

外商直接投资的实际情况进行了实证分析，进而去证实 FDI 的技术溢出效应在

江浙两省是否存在，以及影响这种溢出效应的因素。再根据实证的研究结果来提

出改进 FDI 对江浙两省内资企业技术溢出效应的各种措施和对策，从而进一步

优化外商直接投资结构和提高投资质量，实现江浙两省经济更好的腾飞，并为

周围省区乃至全国起到积极的示范效应。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外研究成果

1、国外FDI技术溢出效应理论研究

对 FDI 技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到 20 世纪 60 年代初。

MacDougall 在分析FDI的一般福利效应时,第一次把技术的溢出效应视为FDI的

一个重要现象, 从此引起了各国学者对这一问题的普遍关注。Caves根据技术扩

散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分

为3 类,从而将东道国的潜在收益也分为了3 类：分配效率、技术效率、技术转

移。Findlay将技术溢出纳入传统的国际资本流动模型，通过实证检验得出结论：

外资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越大；跨国公司在东道国

的资本份额越高，扩散的速度就越快。Koizumi&Kopecky构建了一个国际资本长

期流动模型，得出扩散水平与外资在东道国的份额正相关。Wang和Blomstrm 在

一个博弈模型框架内考察了跨国公司的内部技术转移问题，得出跨国公司存在

“溢出正反馈”的现象。 Kokko 在前人研究成果的基础上, 归纳认为技术溢出

效应的发生源于两个方面: 其一是示范、模仿和传播; 其二是竞争。跨国公司的

进入和存在, 打破了原有市场的平衡, 引起当地市场竞争的加剧, 迫使当地公

司更有效率地利用自己的技术和资源, 同时促进当地企业寻找和使用更新的技

术, 以提高效率。

2、国外FDI技术溢出效应实证研究

1．存在正溢出效应

Caves选用加拿大和澳大利亚这两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，

得出在加拿大与澳大利亚的制造业中存在着外商直接投资的正技术溢出效应。

Globerman用加拿大制造业 1972年的行业横截面数据进行的实证研究也得出了

相同的结论。Blowstrom和persson选用墨西哥1970年215个制造业产业，取其行

业横截面数据，并按企业类型分为国有企业、国内私营企业和外国企业，将劳动

生产率作为技术水平的衡量，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影

响特征变量，实证得出了存在正技术溢出效应。Blowstrom和 Wblff选用墨西哥

1965一1984年的行业时间序列数据，检验了某些特定产业内外资的进入对当地

企业生产率的影响，也得出了存在正溢出效应的结论。

2．溢出效应不明显或存在负的溢出效应

Altken和Harrison选用委内瑞拉制造业1976-1989年间的企业面板数据，发

现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。Haddad和 Harrison曾对摩洛哥制

造业1985一1989年间的企业和行业面板数据进行了考察，也没有发现存在明显

的正溢出效应。Damijan等对8个转型经济国家(保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙

利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚)制造业1994一1998年间的企业面板

数据进行考察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。

Driffield运用英国制造业1989-1992 年间的行业面板数据, 也未发现跨国公司

通过投资和产出以及R&D的技术溢出效应。

（二）国内研究成果

1.国内FDI技术溢出效应理论研究

国内学者从20世纪90年代末开始对技术溢出进行了广泛的研究，并提出相

应的观点。李平认为：“技术溢出效应是指跨国公司子公司由于技术的非自愿扩

散，促进了东道国技术和生产力水平提高，是经济外在性的表现。”张宇、蒋殿

春认为：“所谓技术溢出效应，主要是指外商直接投资的流入对东道国经济效

率、经济增长以及发展能力产生的无意识影响，即通过间接作用的方式来改变东

道国相关产业技术进步的进程。”尉小雁认为技术溢出是技术转移的一种非自愿

的形式。从产业带动的影响范围和程度来看，技术溢出对东道国产业结构的改善

的过程中显然起到了重要的作用。跨国公司在对外直接投资过程中，通过技术转

让和技术溢出，对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。

2.国内 FDI 技术溢出效应实证研究

1．存在正溢出效应

秦晓钟和胡志宝运用工业类39个行业的横截面数据从总体上考察外商对华

FDI的技术溢出效应,结果发现这一外溢效应对工业总产出的贡献超过内资企业

员工的贡献。何洁、许罗丹通过考察1985-1996年工业部门时间序列数据, 发现

外资企业对内资工业部门总体存在正溢出效应，并随着引进外资规模的扩大有

加强趋势。潘文卿采用省级面板数据分析FDI对中国工业部门的溢出效应,得出20

世纪90年代后半期存在明显正向溢出效应。陈斌等利用1990-1998年江苏省工业

部门的相应数据进行了分析，结果也证明存在正的外部效应，而且随着江苏外

资工业部门投资的增加，外资工业部门对内资工业部门的溢出效应也在增加。王

志鹏、李子奈采用中国2000年500个工业行业的企业数据,运用可行广义最小二乘

法估计模型,结果表明外资参股有助于提高国内企业的生产效率,外溢效应更多

地表现在行业内部。严兵采用1998～2003年35个工业行业的数据,证实了内外资

在我国工业部门各行业产生了显著的溢出效应, 并证明了溢出效应中竞争效应

的存在。陈涛涛等人对技术差距、资本密集度以及行业集中度这些行业因素进

行了经验研究。他们的研究发现,技术差距是一个影响FDI行业内溢出效应的最直

接的、也是最主要的因素之一,本地与外资企业的技术差距越小,越有利于FDI溢

出效应的产生。

2．溢出效应不明显或存在负的溢出效应

包群和赖明勇运用技术进步内生化模型通过协整分析具体测算了我国 FDI

的技术效应，得出了技术外溢效应虽然存在但并不显著的结论。姚洋等利用

1995 年全国第三次工业普查数据对FDI 的外溢效应进行研究，采用39 个行

业37769 家企业的数据，使用截面数据回归检验FDI 的技术外溢效应，得出

行业内的外溢效应并不显著，国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台

三资企业的效率却不显著高于国有企业。廖杰通过实证研究认为，从长期来看，

FDI 与我国的技术进步率存在一定的正相关性，但对我国整体技术水平贡献不

大。程凯、阎敏针对1990 年代以后我国利用 FDI 获取技术的研究表明，FDI 对

促进技术进步率的贡献甚微，并认为主要原因在于 FDI 的利用方式上。孟亮、宣

国良使用2001-2002 年省际数据，分析不同来源 FDI 的技术外溢效应差异，

研究结果表明，港澳台外资产生了明显技术外溢效应，而其他外资没有表现出

显著的技术外溢效应，且只有在经济发达地区，港澳台外资才产生明显的技术

外溢。涂永红和魏丽通过对 1999- 2005 年全国 31 个地区工业增长的要素贡献

进行实证分析，得出外资企业在中国产生的技术溢出效应小于挤出效应即存在

负的技术溢出效应，内陆地区受到外资企业挤出市场损害程度较高，沿海地区

的挤出效应更为明显，与出口导向经营的外资相比，本地导向经营的外资则具

有明显的挤出效应。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预

期达到的目标

(一)本文的研究内容

随着全球化的加深，中国成为世界上吸引外国直接投资占据重要地位的国

家之一。而地处经济发达的长三角地区的江浙两省，在 20 世纪 90 年代以来，吸

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摘要：

开题报告国际经济与贸易江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析一、选题的背景、意义在经济全球化的背景下，任何一个国家都不可能仅仅依靠本国的力量去进行技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术扩散来提高本国科技水平和加速经济发展。尤其是发展中国家因自身技术创新能力的限制，更需要重视利用技术扩散来促进本国技术水平的提高和经济的快速发展。因而在全球一体化不断加深的今天,很多国家都在实行积极的吸引FDI的政策。由于外国厂商的进入通常会带来比本土企业更加先进的技术和经验，可以对东道国企业产生技术的溢出效应，加快东道国国家的经济发展速度。中国作为积极吸引FDI队伍中的一员，自1978年改革开放以...

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