FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 12 0 31KB 6 页 10文币

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开题报告

国际经济与贸易

FDI

的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析

一、选题的背景、意义

浙江作为外贸起步较早的省份之一，吸引外资上与其他省份相比有着较大

优势。所以本文把浙江作为研究的地点。我国近年来把提高自主创新能力，加大

研发力度，建设创新型国家作为我国的国家战略。由此研究 FDI 溢出效应对浙江

企业的技术创新能力影响影响。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外的研究成果

1、关于 FDI 技术溢出效应的研究

从 FDI 技术溢出的方式来说，一共有两种：产业内溢出和产业间溢出，又

可以把它们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是

由竞争效应、示范-模仿效应和培训效应三种渠道组成。

跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下

游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水平

来满足跨国公司的要求（Markusen and Venables，1997）。

对于 FDI 外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同。

Caves（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对 FDI 的溢出效应进行了

检验，发现澳大利亚国内企业生产率与 FDI 的份额正相关，加拿大企业的利润

率也与 FDI 的份额正相关。除此以外 Globerman（1979）对加拿大的研究、

Blomstrom 对墨西哥的研究、Kokko 对乌拉圭的实证研究，都证实了 FDI 的外溢

效应。但是，一些学者却得到了截然相反的结论。Cantwell（1983）分析了美国

对欧盟的 FDI ，发现在技术差距较大的行业， FDI 产生了负外溢效应。

Barrios（2000）对于西班牙的研究、Damijian（2001）在对于东欧转型经济国

家的实证研究也同样得出了 FDI 外溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的结

论。

2、技术创新理论的研究

美籍奥地利经济学家熊彼特在 1912 年他所著的《经济发展理论》一书中首次

提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函

数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技

术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生

产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容：（1）生产新的产

品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的

新供给来源（5）实行新的组织形式。根据熊彼特的理论，他始终将技术创新作

为一个影响经济增长和社会变迁的因素，而并没有去特意界定技术创新本身的

概念。索罗（1914）在他的书中首次提出了技术创新能够成立的两个必备条件：

新思想来源和以后阶段的实现发展。曼斯菲而德对于技术创新的定义受到后来学

者的广泛认同。他认为，技术创新是一项探索性活动，开始于企业对新产品的构

思，而终结于新产品的销售和交货。

（二）国内相关研究成果

1.FDI技术溢出效应的研究

关于 FDI 的外溢效应，国内的学者的研究成果也大相径庭。秦晓钟和胡志宝

（1998）对于全国的电气煤气、采掘业、制造业等39 个行业进行了 FDI 溢出效应

的回归分析，发现存在正向的溢出效应。牛南洁（1998）和裴长洪（1998）对利

用外资的效果进行了考察，确定了正面效应的存在。何洁、许罗丹（1999）考察

了 1985年到 1996年工业部门的时间序列数据，肯定了 FDI 的正向效应。然而王

志鹏（2004）和李子奈（2004）却认为跨国公司的技术比较先进，为了获取垄

断优势，所以会把技术内部转移。同时，因为我国与跨国公司的技术差距较大，

FDI 对我国的技术溢出没有明显的作用。黄静波（2004）和付建（2004）研究了

FDI 对广东技术进步的作用，发现 FDI 的促进作用并不明显。潘文卿（2003）使

用 30 多个工业部门的省级面板数据，对于其中的外溢效应进行了研究，发现在

总体上来说，FDI 具有正向的溢出效应，然而由于西部地区的技术水平并没有

跨过外商投资起积极作用的门槛，FDI 对当地的溢出效应不显著，甚至是负的。

2.FDI 技术溢出效应与技术创新关系的研究

关于 FDI技术溢出效应对企业技术创新的影响，国内学者大致有三种观点：

积极的影响、消极的影响以及不确定影响。

王红领、李稻葵和冯俊新（2006）采用了1998至2003我国工业行业的面板数

据，研究了FDI和我国企业自主研发行为的关系，研究认为，FDI的进入对民族

企业进行了重新洗牌，淘汰研发投入不足的企业，但最后剩下来的企业变得更

强大了，FDI促进了内资企业的自主创新。侯润秀（2006）和官建成（2006）采

用地区层面的面板数据，发现FDI对我国区域创新能力具有显著的溢出效应。

于丽英（2004）通过研究发现，FDI增加了对于他人技术成果的依赖性，削

弱了我国企业技术创新的积极性，自主创新能力受到了影响。姜奇平（2004）考

察了自20世纪90年代以来中国用市场换技术的战略效果，发现外资的并购会导

致我国本土的自主创新能力、研发能力下降，对外资高度依赖，最后引起产业发

展的乏力。

蒋殿春（2005）和夏良科（2005）利用行业层面面板数据，研究了FDI对我

国高技术产业创新的影响，发现FDI的竞争效应会抑制国内企业创新能力的成长，

但是可以通过示范效应和人员流动效应促进企业自主研发。冼国明和薄文广

（2006）使用地区面板数据，发现跨国公司创新能力提高会对国有大中型企业

的创新能力产生抑制对其他工业企业创新能力有促进作用。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，

预期达到的目标

（一）研究内容

本文主要从近年来浙江省的吸收外资数额以及申请的专利数据入手，来探

讨FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析，用计量工具来较直

观的显示FDI对企业自主创新的影响。

（二）研究方法

本文拟采用文献研究法，定性。定量分析法等进行研究。结合国内外学者有

关对 FDI 的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析关系的研究，在

收集浙江省近年来的相关指标数据后，通过建立多元线性回归模型。

（三）研究难点与预期达到的目标

本文的研究难点在于所要用到的相关资料比较缺乏，尤其是关于专利的数

据统计年份较少；同时，数据的搜集有一定的难度，特别是最新的数据资料。另

外，本文暂不考虑其他因素对技术创新能力的影响。

四、论文的详细工作进度和安排

2010 年 12 月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；

2011 年 3 月上交论文初稿；

2011 年 4 月论文修改和完善；

2011 年 5 月上、中旬论文定稿、评审；

2011 年 5 月下旬论文答辩

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摘要：

开题报告国际经济与贸易FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析一、选题的背景、意义浙江作为外贸起步较早的省份之一，吸引外资上与其他省份相比有着较大优势。所以本文把浙江作为研究的地点。我国近年来把提高自主创新能力，加大研发力度，建设创新型国家作为我国的国家战略。由此研究FDI溢出效应对浙江企业的技术创新能力影响影响。二、相关研究的最新成果及动态（一）国外的研究成果1、关于FDI技术溢出效应的研究从FDI技术溢出的方式来说，一共有两种：产业内溢出和产业间溢出，又可以把它们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由竞争效应、示范-模仿效应和培训效应三种渠道组成。跨国公...

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