技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析[开题报告]

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毕业论文开题报告

题目：　　技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析　　

一、选题的背景与意义

（一）国际高新技术贸易发展的历史背景

高新技术贸易是从二次大战后的技术贸易发展而来。50 年代，美国是世界上主要

的技术出口国，美国一方面利用其对技术的垄断地位，限制向当时的社会主义国家转

移技术，另一方面又以各种方式向西欧和日本等国家转移技术。到 60 年代，日本和西

欧国家在引进和吸收美国技术的同时，开始向周边国家和新兴发展中国家出口技术，

他们在国际技术市场所占份额逐年增加。一直到 70 年代，发展中国家基本上是纯技术

输入国。从 80 年代开始，亚洲和拉美一些新兴发展中国家才具有一定规模的技术出口

90 年代，随着高技术及产业在一些新兴国家和地区得到较大发展，使这些国家和地区

的高新技术贸易也随之有了较大发展。

近年来,对技术创新与高新技术产品出口竞争力的研究呈多元化趋势。Patick

Gustavsson 等人(1996)通过建立计量经济模型,研究了技术、资源禀赋和规模经济对

OECD 国家的国际竞争力的影响。其结果不仅证明了 R&D 对于技术密集程度不同的产业

具有不同程度的影响 ,也证明了 R&D 对高技术产业国际竞争力的形成至关重要。

Christine Green- halgh 等人(1996)则从传统测度变量和以技术创新与知识产权变量

为代表的技术变量两方面分析了英国制造业出口中技术创新的作用机制,并充分注意

到了对技术创新作用的分析采取更有针对性的细分行业的方法。

（二）发展高新技术，促进高新技术产品出口的必要性

21 世纪是知识经济的时代，以高新技术发展为成长基础的高新技术产业，以其市

场潜力大、产业关联度高、技术层次高、附加价值高、污染程度低、能源依存度低等优点

使世界经济竞争成为以高科技为先导的综合国力的竞争。经济发展和竞争实际是科技

发展和竞争，一个国家高新技术产业的规模及水平决定着该国经济发展水平和产品在

国际市场上的竞争力，甚至决定着这个国家的未来。先进技术成了人类社会和普遍需

求，争取技术上的优势成为各国经济竞争主流。一国的经济增长与社会发展离不开世

界市场，也离不开产品出口。目前，世界各国都把发展高新技术产品出口作为贸易竞

争的焦点，而开发高新技术最关键的部分在技术的创新。

科学技术是第一生产力，是当代先进生产力的集中体现和主要标志。以 1999 年全

国技术创新大会为标志，我国的高新技术产业进入了全面发展的新阶段，提出“科技

兴贸”战略以来，我国高新技术产品出口一直保持着良好的发展态势，在我国所有出

口商品中的地位不断上升，部分产品在国际市场上具有较强的竞争力，正逐渐形成产

业规模。目前，已经发展成为一支举足轻重的力量，但是与发达国家和地区相比，我

国还存在很大差距，作为世界第五大贸易国，我国必须保持贸易的可持续增长，实施

科技兴贸战略，大力发展高新技术产品出口成为一项迫切而又艰巨的任务。

发展高新技术产业，扩大高新技术产品出口对浙江省的产业结调整和外贸发展都

具有重要意义。促进企业发展技术创新，增加对市场的占有率，推动传统产业结构调

整和高新技术产业的技术升级，保证外贸出口稳定增长和浙江经济持续发展。而浙江

省目前具有竞争优势的出口产品，以低附加值的劳动密集型产品为主，高新技术产品

的出口比重偏低，且这种情况将会持续相当长的一段时期。只有迅速培育和发展浙江

省的高新技术产业，扩大高新技术产品出口，才能摆脱处于全球产业分工链“末端”

的劣势，继续保持浙江经济高速发展的势头，并实现浙江产业结构调整的战略目标。

（三）高新技术产品贸易的发展趋势

第一，硬件技术与软件技术、专利技术与专有技术在转让中日益交融。在现代国际

高新技术贸易中，单纯购买设备正被硬软件技术一揽子买卖所代替。在专利制度下，

保持对先进技术的垄断既需要法律保护，也需要发明者的自我保护。因专利技术须向

社会公开，技术发明者对某些关键技术工艺，配方比例及制作流程等内容往往不申请

专利，而作为专有技术保密。这样，技术承受方购买专利后还需购买专有技术，才能

将专利有效用于技术制成品和生产过程。因此，现代高新技术贸易中一项技术转让涉

及的技术形态和类别有多种。

第二，高新技术贸易中的产业贸易将更活跃，比例也将占主导地位。高新技术和

产品发展是高投入和高风险，而高风险最主要是市场风险。由于高新技术产品附加值

高，更新换代快，所以市场竞争激烈。若高新技术贸易发展了，产品成了市场抢手货，

无疑将促进高新技术及产业发展。

第三，高新技术贸易与资本转移及其他形式的国际经济合作交叉渗透。高新技术

种类繁多且错综复杂，发展一项工业技术所需巨额投资往往超出一国的技术和经济能

力，需要多国共同合作才能实现。因此，高新技术发展的专业化和国际间技术分工变

成现实。

第四，高新技术贸易在政府间进行的比例增大，由于高技术（如航天航空技术、

核能技术等）涉及国家重要部门和战略利益，也由于高技术发展需要庞大资金保证和

完整的技术系统保证。因此，政府参与或通过政府进行高技术贸易成为必要，而政府

的介入将使高新技术的国际贸易呈现高速增长的趋势。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）高新技术产业和技术创新发展的理论

国内外有关高新技术产业及产品相关方面的理论主要有三元参与理论、科技孵化

器理论和弗农的产品生命周期理论，关于技术创新发展的理论主要有索罗为代表的新

古典经济增长模型和内生增长理论等。

1993年 6 月的国际科学工业园协会第九届世界大会上，正式提出了三元参与理

论1。这一理论认为，高新区是科技、高等教育、经济和社会发展的必然产物，是在大学

科研机构、企业界和政府三方相互结合下产生的，并在三方的共同参与和积极推动下

发展。大学和科技界通过与企业合作，实现科研成果的商品化，获得经济利益，补充

了办学资金和科研经费；企业获得技术创新所需的技术和人才资源，企业获得发展，

并带动地方经济的发展；政府通过创办高新区，使资源获得有效配置，使得区域经济

发展、就业人数增加、综合国力增强。三方在共同利益的基础上通过高新区这个载体协

同发展高新技术产业，促进地区经济增长。

科技孵化器理论2可以定义为: 通过提供一系列新创企业发展所需的管理支持和资

源，帮助和促进新创企业获得成长和发展。基于高新技术企业的成长特点，该理论强

调了高新技术企业在形成、发展的最初阶段所需要的环境条件。高新技术的产业化开发

的企业减少投资和创业风险、提高创业成功率，需要创造一个有利于高新技术企业成

长的环境，即“科技企业孵化器”。科技企业孵化器不仅仅为企业提供必要的管理支

1 http://training.mofcom.gov.cn/jsp/sites/site?action=show&id=33810

2 http://baike.baidu.com/view/2106968.htm

持和争取投融资的便利。几乎所有的高新区都有企业孵化器，而且更重要的是，高新

区本身就是高新技术产业的大型孵化器。

弗农的生命周期理论[12]认为，产品创新的生产要素比例会随着生命周期发生规律

性的变化。在初期是技术密集型的；成熟期，它成了资本密集型产品，依靠资本扩大

生产规模才能获得竞争优势；衰退期，它成了劳动密集型产品，低工资的劳动是它具

有比较优势的关键。按照技术差距论，技术创新国在市场竞争中具有暂时垄断地位，

但进口国进行技术模仿，最终会掌握和创新国一样的新技术，此时他们与创新国具有

相同的生产函数，可以发挥要素禀赋优势，大量对外出口，甚至完全占领创新国的国

内市场。

1976 年的诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·索洛（Robert Solow）于 1956 年提出了

新古典经济增长模型3，该模型认为技术进步是外生给定的，得出的经济结论是：长期

经济增长除了要有资本以外，更重要的是靠技术的进步、教育和训练水平的提高。在一

定程度上说，技术进步、劳动力质量的提高比增加资本对经济增长的作用更大，他认

为，除了纯粹的农业国以外，这一理论对所有国家都适用，发展中国家不能把本国经

济的发展仅仅依赖于资本和劳动力的增长上。发展中国家，特别是起步较晚国家，要

更多地研究如何在现有工业的基础上逐步提高劳动生产率、技术和教育进程，这样就

能有效地跟上世界经济的发展。许多国家都相继接受了他的理论，浙江也在中高等教

育、研究与发展（R&D）等方面，不断增加投资和提供税收刺激，成效显著。

以罗默、卢卡斯等为代表的用全经济范围的收益递增、技术外部性解释经济增长的

思路形成的内生增长理论③认为，长期经济增长率是由内生因素解释的，也就是说，

在劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等等而形成的人力资本，在物质

资本积累过程中包含着因研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而把技

术进步等要素内生化，得到因技术进步的存在要素收益会递增而长期增长率是正的结

论。根据内生增长理论，技术进步与技术创新主要来源于人力资本和 R&D 资本的生产。

而 R&D 资本以生产中的实物资本为载体，体现了生产中所使用的资本品的技术水平；

人力资本则以劳动者为载体，体现了劳动者的素质和技能。

综上所述，三元参与理论、科技孵化器理论和弗农的产品生命周期理论，以及新

古典经济增长模型和内生增长理论都分别系统的介绍了高新技术产业与技术创新发展

的关系。

（二）技术创新与高新技术产品出口影响的实证研究

郭红斌[5]（2008）运用计量方法, 建立了技术创新对中国高技术产品出口影响的

计量分析模型。利用 Eviews3.1软件对模型进行异方差检验和自相关检验，进行

White 检验分析得出：技术创新在促进中国高技术产品出口增长方面还应发挥更大的

作用。

俞林，徐立青[13]（2010）对技术创新对中国高新技术产业产品贸易竞争力的影响

进行实证分析，得出结果：中国高新技术产品 R&D 投入产出率与贸易竞争力间存在

长期均衡关系,而人力资本投入强度、新产品开发强度与贸易竞争力关联度不大。

沈亚军和王宁[12]（2006）基于中国商务部网站，中国国家统计局网站及中国海关

网站，并经过了必要的整理的 1995-2004年的数据对技术创新与出口竞争力做简单的

相关性分析与回归分析。发现技术创新对我国高技术产业的发展和高新技术产品出口

起到了明显的促进作用。

（三）总结

综上所述，从以上文献中可以得出，技术创新与高新技术产品出口之间存在一定

3 http://wenku.baidu.com/view/7bea6620af45b307e8719786.html

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摘要：

毕业论文开题报告题目：　　技术创新对浙江高新技术产品出口影响的实证分析　　一、选题的背景与意义（一）国际高新技术贸易发展的历史背景高新技术贸易是从二次大战后的技术贸易发展而来。50年代，美国是世界上主要的技术出口国，美国一方面利用其对技术的垄断地位，限制向当时的社会主义国家转移技术，另一方面又以各种方式向西欧和日本等国家转移技术。到60年代，日本和西欧国家在引进和吸收美国技术的同时，开始向周边国家和新兴发展中国家出口技术，他们在国际技术市场所占份额逐年增加。一直到70年代，发展中国家基本上是纯技术输入国。从80年代开始，亚洲和拉美一些新兴发展中国家才具有一定规模的技术出口90年代，随着高技术及...

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