浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 14 0 62.5KB 7 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策　　

一、选题的背景、意义

当前，经济全球化程度不断加深，国内企业国际化的步伐不断加快，世界上

任何一个国家和地区都不随主观意愿地卷入其中。 1970 年，发展中国家和地区

国际直接投资流出比例仅占世界直接投资流出比例的 0.3%，到 1980 年上升到

6.2%，2000 年发展至 0.56%，2004 年，发展中国家对外直接投资在全球对外投

资中的比例达 11.39%，。中国同样如此，改革开放至今，“走出去”工怅己取

得重大成就，据统计，截止 2009 年底，我国累计非金融类对外直接投资 2265

亿美元 2，但与发达国家甚至与发展中国家的平均水平相比，我国“走出去”

的水平还很低。根据联合国贸发会议的统计，中国对外投资与吸收外资的比例只

有1:6.3，明显低于发展中国家 1:2.1 的平均水平，甚至低于与我国发展水平相

当或更低的发展中国家。可见，对外直接投资已成为中国经济发展的迫切需要。

同时，由于经济主体的转变，中小企业正日渐成为“走出去”的主角，对国民

经济的作用巨大。在此情况下，中小企业开展跨国经营已成不争的事实。我国中

小企业尤其是沿海经济发达地区的许多中小企业纷纷“走出去”并取得较好的

成绩，其中拥有大量中小企业的浙江省对外投资的成绩更为显著。2009 年1-11

月,浙江民营企业出口达到 654 亿美元,占全省出口比重的 55%,占比位居全国第

一;截止 2009 年11 月,浙江民营企业境外投资企业数共计 405 家,是中国拥有境外

企业数量最多的省份,境外投资企业数列全国第一;浙江拥有 4个境外经济贸易合

作区,占全国总数的 20%,位居全国第一。截止 2009 年11 月底,浙江私营企业达

56.9 万家,每万人中企业家人数达 111.2 人,位居全国各省市首位,从而弥补了自然

要素资源稀缺的劣势。对浙江中小企业对外直接投资的动因、影响因素及战略选

择等一系列问题进行研究可以对尚未“走出去”和即将准备“走出去”的中小

企业提供借鉴和帮助，服务当地经济，具有极大的现实意义。但是，目前浙江中

小企业对外直接投资中还存在不少问题。从理论层面看，前人研究中不乏经典者

如垄断优势理论、内部化理论和国际生产折衷理论等，但它们都伴随着战后跨国

公司海外扩张的步伐发展起来，以发达国家大型跨国公司为研究背景。而后出现

的小规模技术理论、技术地方化理论、技术创新产业升级理论从一定程度上讲可

以看作是发展中国家中小企业对外直接投资方面较为系统的研究，但还不成熟。

其中，对浙江中小企业对外直接投资的研究更少。从实践层面上看，无论是中小

企业自身还是政府的支持举措也都存在不少问题，这从浙江中小企业对外直接

投资的存活率就可见一斑。鉴于中小企业对外直接投资的重要性和研究的相对不

足，本文对这一问题从区域经济的角度加以进一步探讨，是非常必要和有意义

的。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外有关中小企业对外直接投资的研究

1、中小企业存在合理性观点

存在合理性是中小企业研究首先涉及到的，就是为何中小企业会存在，其

存在的依据是什么。虽然这些理论不能直接解释中小企业的对外投资，但它们是

中小企业理论的依据。其中马歇尔 1890 年出版的《经济学原理》指出:大规模经济

有一定的局限性，在一些情况下，企业业绩并不会随生产规模的扩大而相应增

长。日本末松玄六在1971 年出版的《中小企业经营战略》中提出了“最佳规模

论”：不同的行业企业最优规模也会不同，有些行业就适合中小企业生存。科斯

(Coase，1937)则从交易费用方面说明中小企业存在的理由。张伯伦从垄断竞争

的角度认为厂商生产出的产品存在区别如质量、品种、商标等，就算产品没有区

别，离顾客远近、服务质量好坏等销售条件的差异也会导致厂商处于一定程度的

垄断地位，而这种产品的区别恰恰是中小企业存在的前提。

2、跨国企业对外直接投资的观点

第二次世界大战以后，跨国公司海外直接投资迅速发展并成为国际投资的

主要方式。这个时段，国外经济学者也提出了一些理论和观点。主要包括三个方

面：投资的原因、怎样投资和对外直接投资影响了哪些方面以及受影响程度。

（1）国际直接投资原因点

垄断优势理论认为相对于东道国企业而言的一些方面的垄断优势是母国企业

对外直接投资的主要原因。Vernon(1966) 提出了产品周期理论，该理论从产品创

新、成熟与标准化不同阶段的角度出发，认为企业生产地的选择会随产品生命周

期的不同而有所变化。Kojilna(1975)以日本企业为研究对象，认为日本企业的对

外直接投资和国内的贸易政策有着很大的关系，日本推行出口导向性型贸易政

策，所以日本的对外直接投资从本国己经或即将处于弱势的产业依次进行。

Dunning(1980)提出的国际生产折衷理论认为所有权优势、内部化优势和区位优

势是企业从事国际直接投资时应同时具备的。

（2）国际直接投资历程和动向的观点

国际化过程理论认为对外投资随机性出口到出口委托再到设立海外销售子公

司，最后建立海外生产子公司和海外投资的目标市场最初从较近的国家开始，

然后依据文化、政治、宗教等差异程度以及地理位置的远近程度循序渐进地向外

扩散直至最远和差异最大的国家是企业对外直接投资的两种常见模式。

(Johanson&Valhne，1977)，Luostairnen(1979)把产品、运营和战略三个要素整合

到国际化模式理论分析当中，把关注地方放在不同国际化阶段的产品战略，提

出了投资发展周期理论。

（3）国际直接投资作用的观点

Munde11(1975)在研究贸易和投资互相替代的情况后认为:在存在关税的情

况下，通常贸易与投资两者具有替代性，贸易壁垒会导致投资，投资遇阻会促

进贸易。Kojima(1975) 从母国角度采用实证分析证明水平型FDI 对出口有替代关

系，垂直型FDI 对出口有互补关系。BuCkley 和CaSSon(1981)从对外投资的固定

成本角度进行分析并指出，在销售量没有达到规模经济水平的情况下，企业更

愿意选择出口。

（三）发展中国家和中小企业对外直接投资的观点

（1）投资原因的观点

对于小企业对外直接投资行为原因解析比较好的比如 wells(1983)小规模技

术理论还有 Cantwell(1990)的技术创新产业升级理论等，在它们的理论中阐述

了中小企业利用自身优势资源也可以和大的跨国公司一样进行跨国投资经营。

而Lall(1999)则通过 1985 一1995 年印度和其他发展中国家的数据对比分析发现

发展中国家处于弱势地位是高新技术产品的出口。这一领域对外直接投资发展

中国家对 FDI 的吸引力较弱主要是由于区位优势不强当然还有缺乏有良好素质

的劳动力、基础设施差、政策透明度低等因素。Shapiro(2003)通过国际生产折衷

理论分析中国跨国公司和西方跨国公司经营策略的区别发现中国跨国公司由于

在亚洲地区的投资更注重合作伙伴历史背景和市场影响力从而在业绩上优于西

方跨国公司。而在其他地区西方跨国公司利用它们成熟的企业经营和产品分销

盈利更优。所以在中国市场上成功的跨国企业往往在亚洲地区寻找有历史背景

的公司合作，而在其他地区则寻找有着良好经营策略的公司合作，从而达到最

优结果。Knight(1999)以现代社会发展中的信息和知识角度对中小型企业跨国经

营进行分析，发现中小企业信息内部化的优势在它们国际化投资其实已经具备。

（2）投资历程的观点

Lamb 和Liesch(2002)以澳大利亚的两家小企业作为案例发现国际化过程中

的市场投入到市场知识再到市场参与的市场单向顺序存在问题。其实小企业的国

际化过程更贴切的应该表现为成长与学习的动态过程。BarrY(2003)利用数据对

投资发展周期理论进行了验证，结论支持了投资发展周期理论的假设。

(3) 投资作用的观点

Makki 和Somwaru(2004)分析了发展中国家过去30 年的数据，证实了国际

直接投资对经济增长的正向关系，并肯定了经济增长的重要来源是 FDI、贸易、

人力资本。

（二）国内有关中小企业对外直接投资的研究

1、关于中国中小企业对外直接投资的与中国经济发展的研究

裘元伦（2002）在《重新认识中小企业》中提出中小企业占中国国企业总数

的90%以上，占就业人数的 60%-80%，占产值的50%左右，在大多数经济、工

业部门和行业中, 中小企业占主导地位，中小企业遍布中国绝大部分疆土 , 是推

动技术进步的一支重要力量。姚磊（2009）在《中小企业国际化研究》中提出广

东、江苏等东部沿海地区的中小企业在国际化经营中走在全国前列，为中国“走

出去”战略的实施做出极大的贡献。李杰梅,顾幼瑾在《中小企业参与GMS 合作

信息平台的构建研究—以云南省为例》中认为中小企业是中国经济生活的主体，

在对科技创新与发展方面做出了巨大的贡献。

2、关于中国中小企业对外直接投资的研究

刘海云(2001)在《跨国公司经营优势变迁》一书中提出跨国公司经营优势变

迁理论，认为投资优势理论仅从静态的角度分析企业对外资投资优势，没有充

分解释中小企业对外直接投资并提出经营优势变迁理论。中国人民大学郑风田、

唐忠(2002)《中国中小企业族群成长的三维度原则分析》中提出了中国中小企业

成长三维度的原则。赵优珍(2003)在《资源基础论视角的中小企业国际化》中从资

源基础论的角度提出中小企业开展国际化有着自身的优势资源。中小企业更加有

创新意识，更加注重客户的需求并且中小企业相对大公司更加愿意体制的调整。

许陈生（2006）在《中国企业对外直接投资的 SWOT 分析》中运用SWOT 分析

分析了中国中小企业具有适合不同投资群体需求的多元化投资主体和低廉生产

成本的优势，同时指出对外投资企业普遍规模较小、缺乏复合型涉外经营人才等

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毕业论文开题报告题　　目：　浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策　　一、选题的背景、意义当前，经济全球化程度不断加深，国内企业国际化的步伐不断加快，世界上任何一个国家和地区都不随主观意愿地卷入其中。1970年，发展中国家和地区国际直接投资流出比例仅占世界直接投资流出比例的0.3%，到1980年上升到6.2%，2000年发展至0.56%，2004年，发展中国家对外直接投资在全球对外投资中的比例达11.39%，。中国同样如此，改革开放至今，“走出去”工怅己取得重大成就，据统计，截止2009年底，我国累计非金融类对外直接投资2265亿美元2，但与发达国家甚至与发展中国家的平均水平相比，我国“走出...

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