浙江FDI技术溢出效应的实证分析【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 9 0 65.5KB 8 页 10文币

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毕业论文（设计）开题报告

题　　目：　　　　　浙江

FDI

技术溢出效应的实证分析

一、选题的背景、意义

自从 20 实际 60 年代初 MacDougall 提出了 FDI 能够产生技术溢出效应开始，

学者们开始对其进行不断的考察和研究，并不断总结后得出 FDI 的技术溢出效

应对东道国的发展起着十分重要的作用。而 21 世纪的到来，经济的高速发展使

得经济全球化成为了一种必然的趋势，而中国在世界上的地位也越来越重要。因

此，国外的投资者也开始把投资的目光放在了中国，越来越多的外商投资不断

的促进了中国的经济发展，技术溢出对我国的影响也越来越大。

浙江位于中国东部沿海，地理位置的优越使其成为了一个经济发达的地段。

因此，外商对浙江的投资每年都在不断增加，而技术溢出效应对浙江经济增长

的影响却是十分巨大的，所以对浙江的 FDI 技术溢出效应的研究是十分必要的。

2000 年以来，浙江省合同利用 FDI 不断增加，在 2007 年达到了 204 亿美元，虽

然在 2008 年和 2009 年略有减少，分别为 178.20 亿美元和 160.18 亿美元，但这

是由于美国金融危机的影响。纵观统计数据，我们可以得出浙江省外商直接投资

总体呈现不管上升的势头，而且产业发展日趋多元、港澳台投资热情高涨、内陆

地区大项目逐渐升温。因此，FDI 的技术溢出已经使浙江省的经济增长达到一定

的程度，急需对此进行研究而提出相应的对策来进一步明确它的发展方向和促

进更高程度的发展。

浙江省虽然地理位置优越且经济发达，但是对于它的 FDI 所引起的技术溢

出的研究却很少。为了加快浙江省的经济发展，我们就有必要对其进一步的深入

研究，希望可以通过本文对浙江的 FDI 技术溢出效应的研究，对历年的数据的

整理和分析并使用计量模型来分析其对浙江经济增长的影响，从而可以提出一

些具有实际意义的政策建议，有利于帮助政府及其相关部门提供理论上或应用

方面的参考来进一步促进浙江省的外商直接投资的增加。

二、相关研究的最新成果及动态

FDI的技术溢出效应不仅在行业间传递，而且也会对行业内起作用。随着国

内外学者对FDI技术溢出效应的不断研究，研究的重心开始从理论分析转向了实

证分析，从定性分析转向定量分析。针对学者们的研究和结合国内外文献，我们

将其再分为横向溢出效应研究，纵向溢出效应研究，支持正向溢出效应的研究

和不支持正向溢出效应的研究四方面。

（一）FDI的横向溢出效应

在20世纪60年代初至2000年之前，国外学者对FDI的研究主要是针对横向溢

出效应的研究。Caves（1974）实证检验外资企业的参与程度和澳大利亚制造业

人均劳动生产率之间存在正相关的关系，因此认为FDI 对澳大利亚的本土制造

业有正向技术溢出效应。[1]Blomstrom & Perssoon （ 1983）、 Imbriani &

Reganati （1997）对墨西哥以及欧洲国家进行了实证分析，结论都表明外资企

业对当地企业产生明显的外溢效应。[1]106-113

而迄今为止，中国学者则一直致力于FDI横向溢出效应的存在性的检验，并

探讨影响的因素。何洁(2000)的研究表明,当地经济发展的“门槛效应”制约着

FDI的技术溢出效应的发挥,市场规模是影响FDI技术溢出效应的一个重要因素。

[2]黄凌云 (2007)发现,东道国技术水平的提高对FDI的技术溢出效应有明显的促

进作用,表明吸收能力的重要性。但当东道国技术水平达到一定的程度之后, FDI

的溢出效应则开始减弱。

[3]平新乔 (2007)认为,从最粗浅的总生产率相关系数上

研究, FDI显著与中国制造业的总生产率呈正相关,但是这种正相关系数高估了

FDI对我国的技术溢出程度。从FDI与内企的总生产率之间的相关系数来看,技术

溢出大为减弱。[4]

（二）FDI的纵向溢出效应

近年来，国外学者普遍是采用面板数据对FDI进行研究的，在行业间不断寻

找其技术溢出效应，他们相信在行业的上游和下游部门的内企可以从外企的相

关交易中获得利益。研究发现,与国外子公司之间的后向和前向关联存在正效应

(Javorick, 2004) [5]。还有些其他的研究对此结果并不太一致。例如，Yudeva

(2003)对俄罗斯制造企业的研究发现了前向和后向关联的负效应。

[6]Merlevede&

Schoors (2005)对罗马尼亚企业的分析结果显示,部门间存在着正的前向溢出效

应,而后向溢出效应只出现在出口导向的部门中。[6]93-103

我国对FDI的纵向溢出效应的研究比较少。王欣、陈丽珍(2008)研究表明,

FDI对江苏制造业产生了非常显著的前向和后向关联的溢出效应。[7]杨亚平

(2007)的研究结果认为FDI对内企有“挤压效应”,从而出现了正的后向溢出效

应。[8]田泽永(2009)通过静态和动态面板数据模型的研究认为, FDI并没有对江

苏制造业有“挤出效应”,虽然前向溢出效应不显著,但是后向溢出显著为正。

[9]

（三）支持正向溢出效应的研究

国外学者有较多人支持正向的溢出效应，认为其带来了一定的好处。

Caves(1974)曾分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应,他选用了两个

国家在1966年制造业的行业横截面数据,发现在加拿大的制造业中,当地企业利

润率与行业内的外资份额正相关,但在澳大利亚制造业中劳动生产率和行业内的

外资份额也呈正相关。因此他认为,在加拿大和澳大利亚的制造业中存在FDI正的

技术溢出效应。[1]106-113 Marin通过对阿根廷1992-1996年的工业企业数据进行研

究显示,跨国公司的新技术研发、流动和资本等都对东道国企业有明显的技术溢

出效应。[10]Qi研究了中国2001-2005年28个制造业的大中型企业,他认为通过示

范效应与人员流动的方式FDI对中国知识创造和管理体现了微弱的正溢出效应。

[11] Kohpaiboon通过建立两方程模型来分析泰国的制造业,表明自由化外资投资

体制下FDI行业间的技术溢出较明显。[12]

国内学者对此研究也有很多人认为技术溢出较为明显。比如张建华利用了广

东省的城市数据进行的检验表明FDI技术溢出效应显著存在。[13]何洁通过建立内

外资部门的生产函数,使用1993-1997年28个省市自治区的工业部门连续5年共

140组相关数据进行回归,并把28个省份按经济发展水平划分为“越过经济发展

门槛”与“未达到经济发展门槛”两组。结果显示,FDI在我国各省市的工业部门

中都存在着明显的外溢效应,且在经济发展水平越高的地区,这种外溢效应就越

大。

[2]29-36姚洋（1998）利用我国12 个行业中的146704 家企业作样本，利用多

因素回归分析，结果显示国外“三资”企业数量的比重每增加1 个百分点，那

么东道国行业内企业的技术效率就会相应的提高1.1 个百分点。[14]李晓钟，张

小蒂（2004）利用了长三角地区1993-2002十年的工业经济数据进行实证分析，

从而认为FDI 对长三角地区的溢出效应明显存在，并且外溢效应大于全国的平

均水平；跨国公司FDI 技术溢出效应的强弱是受东道国企业吸纳水平影响的，

而企业的动力和能力是吸纳水平的提升关键。[15] 李杏和 M.W.Luke Chan

（2009）利用了1993-2006 年中国基本统计数据，研究了FDI 对中国整体技术

水平的影响，实证分析的结果表明FDI 是我国技术进步的长期和短期原因，并

且FDI 的溢出效应比外贸的溢出效应大。[16]

（四）不支持正向溢出效应的研究

既然有那么多人支持正向溢出效应，那么也不乏有人不赞同这样的观点，

尤其是国外的学者。Beata Smarzynska Javorcik(2004)的分析是基于立陶宛公

司级的面板数据上的,强调了计量数据的不同可能会导致跟以前的研究不同的结

论,且没有证据显示有产业间的溢出效应的存在。[5]605-627Javorcik通过对罗马尼

亚的企业数据的检验发现合资企业是倾向于采购当地中间品而产生了后向溢出

的正效应,但由于地理距离等的因素欧洲独资企业较少采购本地中间品而带来后

向联系负效应。[17]

我国也有不少的学者研究了FDI对我国对外贸易的影响。包群和赖明勇

（2002）认为FDI 虽然会促进我国的技术进步，但是这一作用主要体现在外资

企业自身要素生产率的提高，而外资企业对国内企业的技术溢出效果却并不明

显。[18]陈涛涛和陈娇（2006）实证分析了行业增长的特征对FDI 溢出效应的影

响，指出在我国出口水平较高的行业中可能发生着FDI的挤出效应。[19]马林和章

凯栋（2008）研究了2000-2005 年中国28个省区的面板数据，在阿罗内生增长

模型的基础上构建了FDI技术溢出检验模型，研究结果显示，FDI对中国存在显

著负向溢出。[20]

通过对国内外的学者和他们的文献的研究，我们可以发现国外对 FDI 的技术

溢出效应的研究较早，且 FDI 的技术溢出对国家的经济发展有不同的溢出效果，

对经济的增长既有正效应又有负效应。国外学者的研究普遍是对各个国家的制造

业进行分析和对技术溢出的存在性进行分析。而国内学者的研究出现较晚一点，

且研究主要是基于国家层面，对于地区层面的研究就显得相对较少了。同时，学

者们还没有一个统一的结果证明 FDI 对国家的经济有促进作用。近年来，FDI 的

引入对于浙江省的经济起到了一个举足轻重的作用，我认为这与FDI 的技术溢

出产生的正效应密不可分的，因此有必要对我们浙江省进行一个具体的研究。本

文就是主要根据浙江省 FDI 的发展现状，通过历年数据经过模型的建立和实证

分析来证明 FDI 对浙江省技术溢出的正效应。从而提出相应的对策建议，帮助政

府部门可以作出正确来略方针来促进浙江省的经济增长，并且也有助于学者们

对其进行进一步的研究。

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毕业论文（设计）开题报告题　　目：　　　　　浙江FDI技术溢出效应的实证分析一、选题的背景、意义自从20实际60年代初MacDougall提出了FDI能够产生技术溢出效应开始，学者们开始对其进行不断的考察和研究，并不断总结后得出FDI的技术溢出效应对东道国的发展起着十分重要的作用。而21世纪的到来，经济的高速发展使得经济全球化成为了一种必然的趋势，而中国在世界上的地位也越来越重要。因此，国外的投资者也开始把投资的目光放在了中国，越来越多的外商投资不断的促进了中国的经济发展，技术溢出对我国的影响也越来越大。浙江位于中国东部沿海，地理位置的优越使其成为了一个经济发达的地段。因此，外商对浙江的投资每...

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