基于后向关联的FDI技术溢出研究【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 9 0 55KB 5 页 10文币

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毕业论文开题报告

题　　目：　基于后向关联的

FDI

技术溢出研究——以浙江省为例

一、选题的背景、意义

随着世界经济全球化、一体化的迅速发展，外商直接投资（FDI）逐渐成为国际资

本流动和技术扩散的一种重要方式。FDI 除了能够给东道国带来大量的资金、先进的设

备以及管理理念，更为重要的是通过其技术溢出提高东道国的技术水平和生产率，促

进东道国的产业升级。因此，对于技术溢出效应的研究，已成为 FDI 经济学的重要内

容。FDI 技术溢出的正向作用在理论上获得了一致认可，但却很难在经验研究上找到支

持性的证据，加上近年来资源的不断减少，环境污染的国际转移以及民族品牌在国际

竞争中的消亡，FDI 是否真正存在正向溢出效应受到了学者们的质疑。未能在行业内

（即水平方向）找到溢出效应的显著证据后，学者们把目光转向了东道国的上下游企

业（即垂直方向）。理论上，跨国公司为保护公司特定优势会采取措施抑制水平方向

的技术溢出，而有动力促进垂直方向的技术溢出。Javorcik(2002,2004)、Liu(2006)等

人对行业间溢出(特别是后向关联溢出)的经验研究已经取得了一些与理论相符的研究

成果。

我国是 FDI 的重要流向地，也是发展中国家中累计吸引 FDI 最多的国家。但国内

对 FDI 行业间溢出效应的实证研究较为薄弱，尤其缺乏省际层面的研究，为此，本文

选择浙江省作为研究对象进行实证分析，以弥补这一不足。作为经济强省，近年来，

浙江利用 FDI 规模不断扩大，位居全国前列。研究浙江 FDI 的溢出效应，能进一步明

确引资效果，可以为其他省市乃至全国制定合理的引资政策提供借鉴。

二、相关研究的最新成果及动态

在研究初期，学者们往往只对 FDI 的行业内溢出效应进行研究，即跨国公司的进

入是否会提高东道国同行业企业的生产率，改进它们的管理机制等，然而在这一方向

上的研究至今尚未得出统一的结论。随着研究的深入，一些学者发现，人们可能在错

误的地方寻找 FDI 的溢出效应，溢出的渠道更可能发生在垂直方向而不是水平方向，

即更可能发生行业间溢出效应。因此，后来的研究者们更多的把研究重点放在了垂直

方向上。早期的行业间溢出效应研究以案例为主，主要是利用本土化采购水平来判断

溢出效应的大小。直到 2000 年，Kugler 最早用计量分析方法来检验 FDI 在行业间的溢

出效应。

（一）案例研究

杨亚平（2008）以中国汽车行业为例，从规模经济效应、技术联系效应和竞争效

应等方面肯定了汽车整车中的外资企业对本土零部件供应商的溢出效应，但这种正向

的后向关联溢出主要发生在零部件的二级、三级市场，以非关键和非核心零部件为主。

外资企业与本土企业仍然存在关联程度不高、溢出效应不够显著的问题。同时，FDI 通

过后向关联也产生了负向的挤出效应，表现在汽车零部件的一级市场。这些结论在一

定程度上也说明了后向关联的 FDI 技术溢出存在，并且对本土企业技术进步具有正向

促进作用。另外，他通过对摩托罗拉案例的分析，从摩托罗拉对供应商的需求关联、技

术指导、人员培训以及提出标准等溢出途径肯定了摩托罗拉对中国本土供应商的技术

溢出。对摩托罗拉三家本土电池供应商的分析发现，这些供应商通过需求关联获得了

规模经济效应以及通过认证和达标、接受培训以及与其他供应商竞争提高了企业技术

水平和管理水平，国有企业比民营企业在技术创新方面的压力和动力相对不足，表现

为技术学习上的相对被动，这在一定程度上影响外溢知识的吸收和内化。并且这几家

电池骨干企业同时也向国内品牌手机客户供货，其生产率的提高带来的成本不断降低

的好处能传递到国内下游手机整机制造商，这是 FDI 后向关联的间接效应之一。

郑秀君(2006)对上海浦东地区外商投资企业进行的问卷调查发现，跨国公司子公

司与本土企业之间存在技术差距，可以通过示范——模仿产生技术外溢。技术差距较

大时，跨国公司子公司的原材料、零部件及服务主要来自母公司或母国的企业，只有

少数是来自中国大陆企业；技术差距不大时，跨国公司所需中间品惠向中国大陆企业

采购。调查中有 51.6%是外商独资企业，它们的关键技术多数来源于母公司，当地企业

无法融入到它们的技术体系中，因此技术溢出收到一定的限制。调查显示，有 27.6%的

跨国公司子公司的产品占据了大陆同类产品市场的大量份额，62.1%的跨国公司子公

司的产品占据了大陆同类市场中等份额，这就是所谓的挤出效应。另外，调查中还发

现某世界 500 强跨国公司的技术远远高于当地企业，其关键技术均来源于母公司，管

理人员也来源于母公司，原材料、零部件以及各种服务多数也来源于母国地区，其生

产的产品一半以上销往母国或其他地区。可以说世界知名跨国企业都有这种投资趋势。

这表明，跨国公司为防止技术扩散，把我国作为一个生产加工基地，是“两头在外”

的飞地投资。因此我国以市场换技术的引资政策已显得越来越不可行。郑秀君的问卷分

析表明，跨国公司确实会产生技术溢出效应，但这种效应的发生受到越来越多因素的

制约。我们在制定引资政策时，需要联系各个地方的不同实际情况。

杨学军(2007)通过对 182 家珠海制造业外商投资企业的问卷调查发现，中外合资

企业比外资独资企业更倾向于本土采购。刘德学等(2006)对中国 182 家加工贸易企业

的调查问卷表明，在影响加工贸易企业国内采购的因素方面，本土企业产品的质量不

稳定因素排第一位，占样本总数的72.1%。

（二）计量研究

Liu(2006)对中国制造业企业的面板数据进行回归分析认为，后向关联是比前向

关联和水平联系都重要的溢出途径。杨亚军（2007）通过对广东省工业行业面板数据

的计量回归分析发现，FDI 通过后向关联确实会对东道国当地企业产生正向的溢出效

应，且本土企业的企业性质、技术能力等会影响后向关联溢出效应的大小。FDI 对国有

企业的后向关联溢出效应并不明显，同时外资企业的进入对同一市场上的国有企业并

产生明显的“挤出效应”。当技术能力较低时，FDI 通过后向关联对当地企业的技术溢

出不明显；当技术能力较高时，FDI 通过后向关联对当地企业的技术比较显著。另外的

对中国工业行业 FDI 行业间溢出的经验研究，如王耀中、刘舜佳(2005)；严兵

(2006)；姜瑾、朱桂龙(2007)；许和连等(2007)；张亚斌等(2007)，其研究结论虽然

有些差异，但也都肯定了行业间溢出效应的存在。总的说来，国内外经验研究的结论

大多集中在两个方面：第一，FDI 的行业间溢出效应确实存在，且后向关联效应基本

为正，而前向关联效应的正负难以确定，视具体情况而有所不同；第二，行业内溢出

效应(即水平溢出效应)结论难以统一，且行业间溢出相比行业内溢出是更重要的溢出

途径。

在影响因素方面，Javorcik（2004）与 Mucchielli 和 Jabbour（2006）的经验研

究也考察了独资与合资对后向关联溢出效应大小的影响，但两者的结论有所不同。

Javorcik 的研究发现在后向关联溢出方面，国内市场导向的外商投资企业比出口导向

的外商投资企业更容易发生溢出，而 Mucchielli 和 Jabbour 则认为出口导向外商投资

企业的产品拥有更高的质量要求，因此会传递新技术和新知识给它们的供应商，使上

游供应商改善生产工艺，提高生产率。周燕、齐中英 (2005)从FDI 的来源地、市场导向、

所有权模式等方面对不同特征的 FDI 溢出效应进行了经验研究，但因其采用的数据是

横截面数据，其结论值得进一步论证。杨亚平(2007)从FDI 的市场导向和内资企业性

质等细分层面对技术溢出进行研究，发现FDI 的后向关联溢出主要存在于 FDI 为国内

市场导向和针对内资非国有企业。

近两年，受金融危机的影响，FDI 的流动也受到了抑制。詹晓宁（2009）在其《联

合国贸易和发展会议全球投资趋势检测报告》中指出，FDI 的下降波及了各类经济体，

已经改变了 FDI 的格局。跨国并购所受影响最大，与 2008年相比下降了 66%，国际

“绿地”投资项目数量也下降了 23%。该报告还指出，经历了金融危机，中国的外资区

位决定因素将出现重大变化，这主要由四大因素促成：（1）中国自身增长模式的转

换（创新型和内需型经济）；（2）全球消费和资本流动格局的变化（包括美国等主

要经济体自身的变化）；（3）低碳与环保节能时代的到来将促进中国产业结构和外

资结构的调整；（4）全球贸易保护主义在一些领域有所抬头，将会影响跨国公司国

际生产体系的布局。这四大因素相互作用，将会推动中国外资的结构性调整。这些都会

直接影响到未来新进入中国的外资以及已经在华运营的外资的发展方向。由此可能带

来的变化包括：外向型外资的区位调整或转型、内需型外资的增长、外资的进一步技术

升级。这些都将为中国利用外资带来重大的机遇和挑战。

联合国贸易和发展会议（UNCTAD）在其 2010年4月发布的全球投资趋势观察季报

中称，经济复苏以及企业获利加强将会在未来为外商直接投资（FDI）增添助力。根据

UNCTAD，很多发展中国家经济所仰赖的 FDI 的增加，通常会落后经济增长至少两个季

度。该份报告表示，自2009年随着全球经济回暖，跨国公司可能会重启更大规模的国

际投资项目。迹象之一便是跨国并购活动的明显增加，2010 年第一季度几乎较上年第

四季度的低谷增加了一倍至近1000 亿美元。不过，第一季度全新项目投资略降至约

3000 个，这表明国际大公司仍对跨国投资心存谨慎，且并没有明确的 FDI 资金流向。

该报告还指出，只有包括中国内地、香港地区、爱尔兰和挪威等少数几个国家和地区在

2009年第四季度的 FDI 规模超过 2007年的均值。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期

达到的目标

研究内容：对浙江省工业行业面板数据进行定量分析，主要研究了外商直接投资

对浙江省所产生的后向关联效应，分析其产生的原因和影响因素，并争取对未来浙江

省 FDI 的变化和趋势做出谨慎的预测。

研究方法：本文主要采用实证研究方法，力求做到实证研究与理论研究相结合。

在理论研究部分，通过总结国内外相关理论，阐释 FDI 行业间技术溢出的概念，分析

其溢出途径和影响因素。在实证研究部分，利用面板数据计量分析方法对浙江省工业

行业面板数据进行定量分析。

研究难点：国内对行业间溢出效应的研究起步较晚，相关文献也较少，且在实证

分析中，学者们大多假设一国的行业具有同质性，忽视了省际经济发展存在差距这一

特点。本文选取了浙江省工业行业的面板数据，在资料的收集以及处理上都有相当的

难度。另外，全球经济环境的改变也为整个分析过程增加了难度。

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摘要：

毕业论文开题报告题　　目：　基于后向关联的FDI技术溢出研究——以浙江省为例一、选题的背景、意义随着世界经济全球化、一体化的迅速发展，外商直接投资（FDI）逐渐成为国际资本流动和技术扩散的一种重要方式。FDI除了能够给东道国带来大量的资金、先进的设备以及管理理念，更为重要的是通过其技术溢出提高东道国的技术水平和生产率，促进东道国的产业升级。因此，对技术溢出效应的研究，已成为FDI经济学的重要内容。FDI技术溢出的正向作用在理论上获得了一致认可，但却很难在经验研究上找到支持性的证据，加上近年来资源的不断减少，环境污染的国际转移以及民族品牌在国际竞争中的消亡，FDI是否真正存在正向溢出效应受到了学...

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