FDI对浙江技术创新影响研究【开题报告】

3.0 文小白 2023-11-09 16 0 33KB 4 页 10文币

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开题报告

国际经济与贸易

FDI

对浙江技术创新影响研究

一、选题的背景、意义

随着生产要素国际流动程度的加深，一个国家的技术不仅来源于本国研究

与开发，而且还来自于国外技术转让、技术溢出。FDI作为资本与技术的集合体，

它在给东道国带来资金的同时，也给东道国带来了技术和管理经验，产生技术

外溢。一般认为，FDI进入可能在以下方面产生技术外溢，推进东道国技术创新：

首先，通过对外商企业新产品、新技术以及生产流程的学习和模仿，东道国企业

创新意识获得启发，技术革新能力提高，甚至开发出能与外商企业相竞争的产

品。其次，跨国公司凭借其先进的技术和管理经验优势，进入东道国后，打破原

有的市场均衡，加剧了当地市场竞争，激发国内企业进行技术改造与创新活动。

再次，流入的FDI还可能通过劳动力流动引致技术外溢，即经过外商企业培训、

锻炼而形成的熟练劳动力、管理人才跳槽到国内企业或自主创业，导致外商企业

技术扩散，有助于国内企业进行知识积累。对外商企业新技术、新产品的模仿是

东道国企业重要的创新源，而模仿效应通常与技术外溢相联系。一方面，外商企

业从事研发活动的信息可能渗透到竞争者中，这些信息通过提高研发过程的创

新效率而使竞争者受益；另一方面，通过分析外商企业研发活动的产出经验，

东道国企业创新活动的效率也可以提高。然而，实证研究的结论分歧很大。部分

学者利用发展中国家的数据研究表明FDI对促进技术转移具有正面影响，其重要

性甚至高于国内投资但有的学者却得出相反的结论，因此，对于FDI的溢出效

应，还没有一个统一的看法。

浙江省作为吸引外资的大省，通过最近一段期间的发展，在经济的发展商

取得了令人瞩目的成就，这在很大程度上与外资的引进是密不可分的。随着我国

劳动力比较优势的不断变弱，许多拥有更多廉价劳动力的国家在同中国竞争

（诸如东南亚的兴起）；另外中国粗放型的经济增长方式无法维持中国经济的

持续增长，我国很多的企业都是依靠高能耗，污染环境来取得经济的发展，而

随着国家节能减排的提出，这样的发展模式也越来越行不通；最后，自主创新

成为转变经济增长模式的核心所在，而经济增长模式的转变，要求经济增长实

现由依靠物质资源消耗转变为依靠科技进步、劳动者素质的提高和管理创新。在

这一大前提下，要求自主创新的呼声，越来越高。

二、相关研究的最新成果及动态

（一）国外最新研究动态

国外的FDI研究有着比较完善的体系。Haddad和Harrison利用摩洛哥15个制

造业及4位数代码企业数据，研究发现更高技术水平的FDI并不一定会带来国内

研发能力的提高。Hu利用中国341家制造业企业的样本研究发现FDI对民族企业

创新的溢出系数约为．19。Jefferson发现FDI有利于中国企业技术创新[3]。Cheu

ng(2004)等人使用中国各省面板数据的研究结果表明，FDI对于中国专利申请数

量存在着积极的影响。

Gross．man和Helpman将内生技术创新与转移纳入内生经济增长理论。研究

了世界经济中发达国家与不发达国家问的长期创新率、模仿率和增长率如何受国

际贸易、经济规模以及政策的影响，发现进口贸易显著地促进了一国的长期创新

率以及模仿率，进而促进了一国的增长率。

在实证分析上，哈佛人学的caves教授开创了FDI外溢效应的计量研究Caves

(1974)通过对澳大利亚产业层而数据的分析，发现当地企业的生产率与行业内

的外资份额存在着正相关关系，由此他认为，FDI在澳大利距制造业中产生了正

面溢出效应。此后Kokko(1994)对墨西哥的研究，Liu(2000)对英国的研究，Chua

ng和Lin(1999)对台湾的研究，Dinlelis和Louri (2002)对希腊的研究也都验证

了FDI外溢效应的存在；另一方面，也有一些学者得出了不同的结论，Haddad和

Harrison (1993)对摩洛哥的研究所得出的结论认为，跨国公司对该国国内企业

的劳动生产率并没有很显著的影响，他们认为摩洛哥国内企业与跨国公司之间

存在着较大的技术差距，从而阻碍了跨国公司溢出效应的产生。

 对加拿大研究，  和

、 对墨西哥的研究，等人对英国的研究，

等对乌拉圭的研究和对希腊的研究等都证实了 !

溢出效应的存在。但"###和"对洛哥的研究所得出的结论认为，

跨国公司对该国国内企业的劳动生产率并没有显著的影响他们认为摩洛哥国内

企业与跨国公司之间较大的技术差距，阻碍了跨国公司溢出效应的产生。。

$%&第一次明确地提出 !对东道国的技术溢出效应之后，许多学

者对此进行了大量的理论和经验分析。通常认为 !在产业内的外溢效应主要是

通过示范效应、竞争效应以及跨国公司人员培训和流动等渠道发生作用

。除此之外 !还由于产业关联等因素对东道国相关产业产生跨行业的技术

外溢效应'(&。

在支持 !促进当地产业技术进步或创新能力的研究有 )#和

 与  等(另一方面 Aitken 与" 、*+ 与

"和&等却得到 !抑制了东道国产业技术进步的结论。

此外也有一些研究发现 !对东道国产业技术发展的作用并不明显，如"###

与"、Kathuria和"与,-等。

（二）国内研究动态

关于 !对中国企业技术进步的影响现有经验分析与国外类似，结果也大致

包括以上三类。与.、何洁与许罗丹和徐涛等都发现 !正的

外溢效应存在。但是姚洋通过计量分析认为就特定的行业而言外资企业的

外溢效应即使不是负的，也不是显著为正的，外溢效应只在省级层面上显著。王

飞的研究结果表明， !对中国国内企业的技术进步没有明显的作用。另有

一些学者认为 !作用不明显是由于存在“门槛效应”。潘文卿认为由于

“门槛”效应存在，西部地区经济发展水平还未跨过 !起积极作用的门槛，因

此外资的作用不明显，甚至还有负的作用(东部地区工业部门技术水平的提升已

使外资的正向外溢效应变小，中部地区当前 !外溢效应最大。何洁、王志

鹏和李子奈-等也验证了“门槛效应”的存在。

关于外商在华直接投资溢出效应的研究，国内学者秦晓钟使用/

年全国第三次工业普查数据中全部个行业的数据进行计量，结果发现 !产生

了正面溢出效应。沈坤荣利用年个省市自治区的外商直接投资总量

与各省的全要素生产率做横截面的相关分析，得出了 !占的比重每增加个

百分比全要素生产率提高0个单位的结论。此外，周研对浙江省的研究

吴德进对福建省的研究都认为 !在当地产生了显著的溢出效应。但并非所

有的国内学者都得出了肯定的结论。王飞采用索洛增长速度方程对跨省数

据进行了回归结果却发现，总体上外资并没有产生明显的溢出效应。潘文卿

的研究表明，中国的西部地区还未跨越促使外资产生正面溢出效应的发

展门槛，外资在该地区甚至产生了不太显著的负面溢出效应。冼国明和严兵利用

1998～2003年省际数据，研究发现FDI对中国专利申请数有显著正面溢出效应，

但这种溢出效应主要体现在一些小型创新项目上。王红领等基于1998～2003年工

业数据进行分析，得到FDI能够促进内资企业自主研发的结论。

简单评述：对于FDI对东道技术创新的作用，以及是否会产生技术溢出效应，

会产生正向或者负向的影响，这些都与每个国家的具体国情有关，以及与各个

国家的经济发展水平，产业结构，科学技术的发展有着重要的关联。因此，FDI

的竞争效应是否利于国内企业创新能力的成长，能否通过示范效应和科技人员

的流动效应等促进我省省内企业的研发活动，对我省内资企业技术创新能力的

提高，这些都要根据我省的具体发展情况和相关行业的发展而定。

三、课题的研究内容及拟采取的研究方法（技术路线）、难

点及预期达到的目标

（一）研究内容

本文将在结合国内外相关的研究下，以及在了解FDI 对东道国技术创新影

响机理基础上，对 FDI 对浙江技术创新影响进行实证分析，根据相应的结论，

得出建议及应对措施，为技术创新提供参考。

（二）研究方法

主要从阐述FDI、技术溢出和技术创新的概念和相关理论入手，探讨 FDI 对

东道国技术创新的作用机理，得出 FDI 对浙江技术创新的影响。

（三）研究难点

在分析造成这种影响的原因，以及如何解决FDI 对浙江技术创新，这就是

写作中的重点以及难点所在。

（四）预期目标

在对 FDI 如何影响浙江技术创新进行分析之后，得出影响技术创新的具体

因素，以及对技术创新如何产生作用，根据产生的具体原因，从而对症下药，

得出切实可行的方法和措施，从而实现以自主研发为主，FDI 技术溢出为辅，

增强我省的技术创新能力，乃至实现提升我国整体竞争力的目标。

四、论文详细工作进度和安排

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摘要：

开题报告国际经济与贸易FDI对浙江技术创新影响研究一、选题的背景、意义随着生产要素国际流动程度的加深，一个国家的技术不仅来源于本国研究与开发，而且还来自于国外技术转让、技术溢出。FDI作为资本与技术的集合体，它在给东道国带来资金的同时，也给东道国带来了技术和管理经验，产生技术外溢。一般认为，FDI进入可能在以下方面产生技术外溢，推进东道国技术创新：首先，通过对外商企业新产品、新技术以及生产流程的学习和模仿，东道国企业创新意识获得启发，技术革新能力提高，甚至开发出能与外商企业相竞争的产品。其次，跨国公司凭借其先进的技术和管理经验优势，进入东道国后，打破原有的市场均衡，加剧了当地市场竞争，激发国内...

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